中證網訊（記者 江鈺鈴）控股股東因融資糾紛，所持凱恩股份（002012）相繼被凍結、被輪候凍結。深交所中小板公司管理部為此於1月21日向凱恩股份發出關注函。
關注函稱，2019年1月12日，凱恩股份披露《關於控股股東所持公司股份被司法凍結及司法輪候凍結的公告》，公司控股股東凱恩集團所持公司全部股份8223. 84萬股被司法凍結、1443. 84萬股被司法輪候凍結。同時，截至2019 年1月12日，凱恩集團持有凱恩股份股份8223. 84萬股，累計被質押6780 萬股，佔其持有公司股份總數的82.44%。
深交所中小板公司管理部要求凱恩股份就相關事項進行核實並說明。
關注函稱，據披露，凱恩集團所持股份被司法凍結主要因兩筆融資借款合同糾紛案件引起，主要涉及凱恩集團的擔保事項。深交所請公司補充披露涉及訴訟的基本情況，包括但不限於案件當事人、管轄法院、案件概述、審理階段、涉案標的(金額)等，並說明凱恩股份是否存在控制權變更風險。
此外，深交所要求公司說明凱恩集團將其所持有的凱恩股份股份質押的主要原因，質押融資的主要用途，質押的股份是否存在平倉風險以及針對平倉風險擬採取的應對措施。
除上述司法凍結及質押股份外，深交所要求公司說明凱恩集團持有的公司股份是否還存在其他權利受限的情形；如存在，請說明具體情況並按規定，並及時履行信息披露義務。深交所還要求公司說明凱恩集團是否存在資金鍊緊張的風險及其理由，以及凱恩股份在保持獨立性、防範大股東違規佔用資金等方面採取的內部控制措施。
凱恩股份1月12日公告稱，本次被凍結因兩筆融資借款合同糾紛案件引起，凱恩集團作為擔保方，一案件債權人深圳市彼岸大道柒號投資合夥企業（有限合夥）向廣東省高級人民法院申請財產保全，一案件為廣東省深圳市中級人民法院作出民事裁定，申請人為深圳市金色木棉錦匯壹號投資企業（有限合夥），申請凍結凱恩集團持有公司部分股份。
1月12日，公司還公告，因凱恩集團與中泰創展控股有限公司的債務糾紛，中泰創展控股有限公司向法院申請對凱恩集團所持公司全部股份進行凍結。凱恩集團股份被司法輪候凍結。值得注意的是，中泰創展是中泰創贏控股股東，而中泰創贏是康得新持股5%以上股東。此次康得新債券違約，深交所也關注中泰創展是否有佔有康得新貨幣資金的相關情形。
深交所中小板公司管理部要求，公司應在2019年1月25日前將有關說明材料報送並對外披露，同時抄報浙江證監局上市公司監管處。
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