证券代码：600155 证券简称：华创阳安 公告编号：临2020-015
华创阳安股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：有
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020年2月4日
(二) 股东大会召开的地点：北京市西城区锦什坊街26号恒奥中心C座
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，采取现场记名投票和网络投票相结合的方式进行表决，现场会议由公司董事长陶永泽先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》等相关法律、法规的规定，本次会议决议合法、有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，出席9人；
2、 公司在任监事5人，出席5人；
3、 公司董事会秘书赵长栓先生出席了本次股东大会；其他高管列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于采用差额选举方式选举董/监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 议案名称:关于选举产生公司第七届董事会的议案
2.01议案名称：关于选举陶永泽先生为公司第七届董事会非独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2.02议案名称：关于选举余思明先生为公司第七届董事会非独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2.03议案名称：关于选举洪鸣先生为公司第七届董事会非独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2.04议案名称：关于选举代明华先生为公司第七届董事会非独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2.05议案名称：关于选举李建雄先生为公司第七届董事会非独立董事的议案
审议结果：不通过
表决情况：
■
2.06议案名称：关于选举张明贵先生为公司第七届董事会非独立董事的议案
审议结果：不通过
表决情况：
■
2.07议案名称：关于选举钱正先生为公司第七届董事会非独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2.08议案名称：关于选举彭波先生为公司第七届董事会非独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2.09议案名称：关于选举张克东先生为公司第七届董事会独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2.10议案名称：关于选举刘登清先生为公司第七届董事会独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2.11议案名称：关于选举于绪刚先生为公司第七届董事会独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
根据差额选举方式，非独立董事为陶永泽先生、余思明先生、洪鸣先生、代明华先生、钱正先生、彭波先生当选，与选举产生的独立董事张克东先生、刘登清先生、于绪刚先生共同组成第七届董事会，任期三年，自2020年2月4日至2023年2月3日。
3、 议案名称:关于选举产生公司第七届监事会的议案
3.01议案名称：关于选举杨力先生为公司第七届监事会股东代表监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3.02议案名称：关于选举李红顺女士为公司第七届监事会股东代表监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3.03议案名称：关于选举聂蔚先生为公司第七届监事会股东代表监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
根据《公司章程》的有关规定，本次股东大会选举产生了第七届监事会股东代表监事，分别为杨力先生、李红顺女士、聂蔚先生，与公司职工大会选举的职工监事邱健女士、冷银辉先生共同组成公司第七届监事会，任期三年，自2020年2月4日至2023年2月3日。
4、 议案名称：关于公司第七届董事会董事津贴方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、 议案名称：公司关于变更2019年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议事项为普通决议事项，获得出席会议股东或股东代理人所持有表决权股份总数的1/2以上通过。
2、本次股东大会选举董/监事（职工代表监事除外，下同）时的表决办法
每位董/监事候选人以单项议案提出，非独立董事、独立董事和监事分类选举。
当候选人数超过应选人数时，股东大会将采用差额选举方式产生当选人员，即候选人获得出席股东大会的股东（包括股东代理人，下同）所持表决权二分之一以上同意，并按应选人数界限实行后位淘汰，以得票多者当选。
股东大会投票时，任一股东投出的同意表决票不得超过该类选举的应选人数，否则该股东针对该类选举的表决均为无效表决。
3、公司第七届董事会非独立董事候选人数8人，超过公司章程应选人数；独立董事候选人数3人，未超过公司章程应选人数。因此，本次董事会换届将实行差额选举，在11名董事候选人中产生9名董事，组成公司第七届董事会。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所
律师：刘斯亮、李洁
2、 律师见证结论意见：
公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
华创阳安股份有限公司
2020年2月5日
股票简称：华创阳安 股票代码：600155 编号：临2020-016
华创阳安股份有限公司关于选举产生第七届监事会职工代表监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华创阳安股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会任期已经届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，2020年2月4日，公司职工民主选举邱健女士、冷银辉先生为第七届监事会职工代表监事（简历见附件）。
邱健女士、冷银辉先生将与公司2020年第一次临时股东大会选举产生的第七届监事会股东代表监事共同组成公司第七届监事会，任期与第七届监事会任期一致。
特此公告。
华创阳安股份有限公司监事会
2020年2月4日
附件：职工代表监事简历
邱健：女，1965 年 5 月生，南开大学金融学本科，贵州大学-魁北克大学席库提米分校项目管理硕士。曾任职人民银行贵州分行，从事会计、计划、资金管理与调度等工作；建设银行海南省洋浦开发区分行资金计划部副经理、洋浦湾办事处主任；贵阳市商业银行资金计划部、投资业务部总经理；华创证券有限责任公司财务总监、总经理。现任华创阳安股份有限公司监事，华创证券有限责任公司监事会主席。
冷银辉：冷银辉，男，1973 年 2 月生，本科学历。曾任贵州省经济贸易委员会市场流通处办事员、科员、副主任科员，贵州省人民政府国有资产监督管理委员会企业改革处主任科员，贵州省人民政府国有资产监督管理委员会办公室（党委办公室）主任科员、副主任、主任，机关工会主席等职务。现任华创阳安股份有限公司监事，华创证券有限责任公司党委委员、纪委书记、工会主席。
股票简称：华创阳安 股票代码：600155 编号：临2020-017
华创阳安股份有限公司
第七届董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华创阳安股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第一次会议于2020年2月4日在北京市西城区锦什坊街26号恒奥中心C座以现场结合通讯方式召开，会议通知以传真、电子邮件等方式发出。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，与会董事共同推举陶永泽先生主持本次会议，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。经与会董事认真审议，表决通过了如下决议：
一、 审议通过了《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》
选举陶永泽先生为公司第七届董事会董事长。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
二、 审议通过了《关于设立公司第七届董事会各专门委员会的议案》
根据《上市公司治理准则》、《公司章程》及董事会专门委员会议事规则的相关规定，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，第七届董事会各专门委员会组成如下：
1、陶永泽先生、钱正先生、余思明先生为战略委员会委员，陶永泽先生担任主任委员；
2、张克东先生、刘登清先生、代明华先生为审计委员会委员，张克东先生担任主任委员；
3、刘登清先生、张克东先生、洪鸣先生为提名委员会委员，刘登清先生担任主任委员；
4、于绪刚先生、刘登清先生、彭波先生为薪酬与考核委员会委员，于绪刚先生担任主任委员。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
三、 审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》
公司董事会同意聘任张小艾先生为公司总经理。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
四、 审议通过了《关于聘任公司副总经理兼财务总监的议案》
公司董事会同意聘任巫兰女士为公司副总经理兼财务总监。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
五、 审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》
公司董事会同意聘任巫兰女士为公司董事会秘书，巫兰女士尚需取得上海证券交易所董事会秘书资格证书，在取得董事会秘书资格证书前，董事会授权巫兰女士代为履行董事会秘书职责。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
六、 审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》
公司董事会同意聘任姜敏斐先生为公司证券事务代表。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
华创阳安股份有限公司董事会
2020年2月4日
附简历：
陶永泽先生：男，1963年6月生，本科学历，毕业于贵州工学院、桂林陆军学院。历任陆军云南某部排长，连指导员，师组织干事，贵州省政府办公厅科员，副主任科员，主任科员，副处级秘书，中国联通筹备组工作人员及深圳、贵州分公司筹备负责人，贵州省贵财投资公司副总经理，贵州实联信托投资公司总经理。现任华创证券有限责任公司董事长、执行委员会主任，华创阳安股份有限公司董事长，中国证券业协会、上海证券交易所理事。
张小艾先生：男，1970年9月生，中共党员，中国财政科学研究院会计学硕士，中国注册会计师协会非执业会员，律师，美国汉弗莱项目访问学者。历任安徽财经大学教师，中国证监会信息中心，培训中心，机构监管部，证券公司风险处置办公室，证券基金机构监管部主任科员，副处长，助理调研员，调研员（主持工作），中国证券投资基金业协会党委委员、理事、副会长，华融证券股份有限公司党委副书记，华融瑞泽投资管理有限公司代董事长，华融汇通资产管理有限公司董事（总经理级）。现任华创阳安股份有限公司副总经理，中国证券投资基金业协会母基金专业委员会联席主席，中国并购公会常务理事、并购基金委员会主任。
巫兰女士：1968年6月生，中共党员，中国人民大学会计系管理学硕士。曾任职中科院计算所科智语言信息处理有限公司，北京中企华资产评估公司，中国证监会人教部处长，中国证监会非上市公众公司监管部公司监管处、综合处处长，东海证券合规总监兼首席风险官，中国证券业协会自律处分委员会副主任委员，江苏证券业协会自律监察与合规风控专业委员会主任委员。现任华创阳安股份有限公司董事长助理。
姜敏斐先生：1991年2月生，中共党员，中央财经大学金融学硕士。曾在中国金融期货交易所、中国证监会期货监管部、金汇财富资本管理有限公司工作。现任华创阳安股份有限公司董事会办公室副主任。
股票简称：华创阳安 股票代码：600155 编号：临2020-018
华创阳安股份有限公司
第七届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华创阳安股份有限公司（以下简称 “公司”）第七届监事会第一次会议于2020年2月4日在北京市西城区锦什坊街26号恒奥中心C座以现场结合通讯方式召开，会议通知以传真、电子邮件等方式发出。本次会议应出席监事5人，实出席监事5人，与会监事共同推举杨力先生主持本次会议，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
经与会监事认真审议，审议通过了《关于选举公司第七届监事会主席的议案》。
选举杨力先生为公司第七届监事会主席。
杨力先生：男，1986年9月生，毕业于中国青年政治学院。曾任贵州盘县平关镇党政办公室工作员、科员，贵州省商务厅办公室科员、副主任科员、主任科员，贵州省商务投资管理有限公司执行董事，贵州省商贸投资（集团）有限责任公司董事会秘书、投资管理部副经理，贵州省融资租赁有限责任公司董事长、总经理。现任贵州现代物流产业（集团）有限责任公司规划投资部副部长，贵州省商务投资管理有限公司执行董事，华创阳安监事。
表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
华创阳安股份有限公司监事会
2020年2月4日
股票简称：华创阳安 股票代码：600155 编号：临2020-019
华创阳安股份有限公司
关于无控股股东及实际控制人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华创阳安股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月4日召开2020年第一次临时股东大会，选举产生了公司第七届董事会。鉴于公司当前股权结构及任一投资者均无法通过其实际支配的表决权决定董事会半数以上成员的选任，公司现为无控股股东及实际控制人状态。相关情况说明如下:
一、公司不存在持股比例50%以上控股股东或可以实际支配公司30%以上股份表决权的投资者，不存在依其可实际支配的股份表决权足以对股东大会的决议产生重要影响的投资者
截至2020年1月20日，公司单独或合计持股3%以上的股东如下：
■
注：公司股东新希望化工投资有限公司与南方希望实业有限公司、拉萨经济技术开发区北硕投资中心为一致行动人；公司股东贵州燃气集团股份有限公司与和泓置地集团有限公司、刘江为一致行动人；公司股东华创阳安股份有限公司－第一期员工持股计划与华创阳安股份有限公司－第二期员工持股计划为一致行动人。除此外，上述股东中其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
因此，目前公司股权结构分散，不存在持股比例达到50%以上的股东，亦不存在可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者，任一投资者均无法对股东大会决议产生重要影响。
二、公司不存在通过实际支配公司股份表决权能够决定其董事会半数以上成员选任的投资者
2020年2月4日，公司2020年第一次临时股东大会选举产生第七届董事会董事，当选董事提名情况为：公司第六届董事会2/3以上董事提名陶永泽先生、余思明先生、洪鸣先生、代明华先生4名非独立董事，江苏沙钢集团有限公司提名钱正先生为非独立董事，公司第一期员工持股计划及第二期员工持股计划联合提名彭波先生为非独立董事，公司第六届董事会提名张克东先生、刘登清先生、于绪刚先生3名独立董事，因此，根据董事会实际构成情况，任一投资者（包括原控股股东新希望化工投资有限公司及其实际控制人刘永好先生）均无法通过其实际支配的表决权决定董事会半数以上成员的选任。
综上，根据公司股权结构、董事会实际构成，目前公司不存在持股50%以上的控股股东或可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者，不存在通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任的投资者，不存在依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重要影响的投资者，因此，公司现为无控股股东及实际控制人状态。
特此公告。
华创阳安股份有限公司董事会
2020年2月4日
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