股票代碼：601600 股票簡稱：中國鋁業 公告編號：臨2020-001
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
本次限售股上市流通數量為2,118,874,715股
本次限售股上市流通日期為2020年2月26日
一、本次限售股上市類型
中國鋁業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“中國鋁業”）本次限售股上市的類型為發行股份購買資產暨關聯交易之限售股上市流通。具體情況如下：
根據2018年12月中國證券監督管理委員會出具的《關於核准中國鋁業股份有限公司向華融瑞通股權投資管理有限公司等發行股份購買資產的批覆》（證監許可[2018]2064號），公司向華融瑞通股權投資管理有限公司（以下簡稱“華融瑞通”）、中國人壽保險股份有限公司（以下簡稱“中國人壽”）、深圳市招平中鋁投資中心（有限合夥）（以下簡稱“招平投資”）、中國信達資產管理股份有限公司（以下簡稱“中國信達”）、中國太平洋人壽保險股份有限公司（以下簡稱“太保壽險”）、中銀金融資產投資有限公司（以下簡稱“中銀金融”）、工銀金融資產投資有限公司（以下簡稱“工銀金融”）、農銀金融資產投資有限公司（以下簡稱“農銀金融”）分別發行股份841,600,264股、671,882,629股、252,392,929股、84,203,869股、83,983,992股、84,027,974股、67,187,440股、33,595,618股。華融瑞通、中國人壽、招平投資、中國信達、太保壽險、中銀金融、工銀金融、農銀金融持有的上述股份鎖定期均為12個月，自登記託管手續辦理完成之日起算（2019年2月25日）。
上述發行的新增股份於2019年2月25日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成了登記託管手續。
本次限售股上市流通的股份為上述股東合計持有的2,118,874,715股。
二、本次限售股形成後至今公司股本數量變化情況
本次發行股份購買資產完成後，公司新增有限售條件股份2,118,874,715股，公司總股本由14,903,798,236股增加至17,022,672,951股。
自本次限售股形成後至本公告日，公司未發生因分配、公積金轉增導致股本數量發生變化的情況。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
華融瑞通、中國人壽、招平投資、中國信達、太保壽險、中銀金融、工銀金融、農銀金融承諾：
“1.本企業在因本次重組而取得中國鋁業的股份時，如本企業持有標的公司股權的時間已滿12個月，則本企業在本次重組中以標的公司股權認購取得的上市公司股份，自股份發行結束之日起12個月內將不以任何方式轉讓；如本企業持有標的公司股權的時間不足12個月，則本企業在本次重組中以標的公司股權認購取得的上市公司股份，自股份發行結束之日起36個月內將不以任何方式轉讓。
2.本次重組結束後，本企業基於本次認購而享有的中國鋁業送紅股、轉增股本等股份，亦遵守上述鎖定期的約定。
3.若本企業基於本次認購所取得股份的鎖定期承諾與證券監管機構的最新監管意見不相符，本企業將根據相關證券監管機構的監管意見進行相應調整。
4.上述鎖定期屆滿後，將按照中國證券監督管理委員會及上海證券交易所的有關規定執行。”
截至本公告日，上述8家股東均嚴格履行限售期承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、中介機構核查意見
公司本次發行股份購買資產之獨立財務顧問中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）核查意見如下：
1.本次限售股份上市流通符合《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律法規的規定；
2.本次限售股份解除限售的數量和上市流通的時間符合相關法律法規及限售承諾；
3.中國鋁業對本次限售股份上市流通事項的信息披露真實、準確、完整；
4.中信證券對本次中國鋁業限售股份解禁事項無異議。
五、本次限售股上市流通情況
本次限售股份的上市流通日期為2020年2月26日。
本次限售股份的上市流通數量合計2,118,874,715股。
單位：股
六、股本變動結構表
單位：股
七、上網公告附件
《中信證券股份有限公司關於中國鋁業股份有限公司重大資產重組限售股份上市流通的核查意見》。
特此公告。
中國鋁業股份有限公司董事會
2020年2月20日
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