CFIC导读

◆日前，由人民银行、银保监会、证监会、外汇局和上海市政府发布的《关于进一步加快推进上海国际金融中心建设和金融支持长三角一体化发展的意见》，提出了30条具体措施，吹响了“2020年基本建成上海国际金融中心”目标的冲锋号。

中国金融信息中心 金伟良摄

疫情防控不松懈，改革开放亦不能停步。

日前，由人民银行、银保监会、证监会、外汇局和上海市政府发布的《关于进一步加快推进上海国际金融中心建设和金融支持长三角一体化发展的意见》，提出了30条具体措施，吹响了“2020年基本建成上海国际金融中心”目标的冲锋号。

近日，新华社发布重要新闻，积极报道浦东新区跨前一步、率先作为，把《意见》转化为实实在在的工作举措。同时，始终瞄准世界一流金融城目标的陆家嘴金融城也率先响应，克服非常时期的困难，积极承接《意见》措施落地。

新华社：打开放创新牌 浦东吹响上海国际金融中心“冲锋号”

防控疫情的关键时期，一份政策文件的发布让浦东新区和陆家嘴金融城内的各大机构倍感振奋。因为新冠肺炎疫情而按下“暂停键”的金融业，再次启动加速引擎。

贯彻落实央行、银保监会等部门发布的《关于进一步加快推进上海国际金融中心建设和金融支持长三角一体化发展的意见》（简称《意见》），浦东新区第一时间制定了16条举措，进一步推进金融业对外开放、优化金融资源配置、提升金融服务质量，加快上海国际金融中心核心承载区建设。

外资嗅到开放机遇 中资看到创新窗口

浦东是我国金融业对外开放最重要的窗口。近两年来，浦东抓住金融业扩大开放的机遇，全力推进金融服务业对外开放项目率先落地。

随着交银理财在浦东落户，上投摩根成首家外资绝对控股的公募基金，大韩再保险上海分公司获批筹建，建信、中银等金融科技公司聚集，支付宝、银联等第三方支付机构业务拓展……截至2019年底，浦东共有银证保持牌类金融机构1078家。包括外资法人银行、外资保险法人公司在内，浦东在多个金融细分领域的集聚度全国第一。

“有了这样的基础，浦东有信心、有能力率先承接《意见》中的各类金融业对外开放项目落地。”浦东新区副区长王华说。

在陆家嘴金融城，今年首家成功登记备案的外商独资私募基金——罗素投资管理（上海）有限公司总经理谭颖表示，《意见》对外资资管发展有很多亮点，比如债券市场的备案入市制度，发展人民币利率和外汇衍生品市场等，都将优化境外机构投资中的汇率和利率风险管理，成为人民币国际化和建成国际金融中心的重要举措。

与此同时，中资金融机构也看到了创新的窗口。“推进国际金融中心建设，创新是源动力，尤其是推动金融资源支持临港新片区发展具有国际竞争力的重点产业。”国家开发银行上海市分行行长吴亮东表示。

此次《意见》允许在上海自贸试验区注册的融资租赁母公司和子公司共享外债额度，有助于大型融资租赁母公司提高资金使用效率，在项目子公司中装入更多资产。东航、中航、中飞租融资租赁等机构纷纷表示，将充分利用在上海自贸试验区设立的项目子公司，开展机船、大型设备等租赁业务。

在上海财经大学上海国际金融中心研究院副院长丁剑平看来，建设国际金融中心，浦东作为核心承载区必须先走一步，犹如长跑的专业队必须“领跑”。

在人民币金融资产配置中心建设中彰显“浦东作为”

集聚了上海证券交易所、上海期货交易所和中国金融期货交易所等13家金融要素市场和金融基础设施机构，基本形成了由股票、债券、货币、外汇、商品期货、金融期货、黄金、保险等构成的全国性金融市场体系，如今的浦东，已是全球金融要素市场最完备、交易最活跃的地区之一。

《意见》发布后，依托各大要素市场，浦东提出率先推动人民币金融资产配置中心建设。比如，支持浦东更多跨国公司的资金管理中心等总部型机构，获得外汇交易中心成员资质并参与银行间外汇市场交易；进一步便利债券市场境外投资者备案入市，探索保险资金试点投资黄金、石油等大宗商品；推出更多以人民币定价的国际化期货品种和各类衍生品。

中国外汇交易中心表示，一方面将进一步丰富境外投资者类型和数量，推出银行间债券市场境外机构直接交易，推进衍生品市场对外开放，为境外机构提供接轨国际惯例的交易渠道和交易方式；另一方面提升人民币利率、汇率衍生品市场功能，丰富外汇期权产品类型；此外，还将继续完善境外机构投资者参与外汇市场的相关安排，便利境外机构因投资境内债券市场产生的头寸进入银行间外汇市场平盘。

“2020年，我们将正式运行中债境外投资者网站，构建国际客户服务生态圈。对接国际惯例，进一步利用好自贸区跨境融资平台功能，助力实体企业走出去。发挥中债金融估值中心在人民币资产的基准定价优势，完善点心债、中资美元债、中资欧元债等离岸债券的估值体系，提升‘上海价格’的功能与影响力。”谈到今年的打算，中央国债登记结算有限公司上海总部总经理徐良堆信心满满。

此外，《意见》明确提出金融支持长三角一体化发展，由浦东新区政府与上海证券交易所共同发起设立的长三角资本市场服务基地，目前已“渐入佳境”。

当前，南京、杭州、合肥等长三角19座城市，已成为基地的联盟城市。近百家股权投资、银行、证券、会计、法律等头部机构，已成为基地联盟成员。

达晨财智合伙人窦勇认为，长三角资本市场服务基地能够实现长三角产业的协同性，打破原来各省市各自为政造成的资源浪费，通过整合体现不同区域的产业优势。

基地负责人表示，2020年基地将深入贯彻落实《意见》精神，发挥好投融资和上市服务的平台作用，进一步推动基地的金融机构、专业机构深化与长三角城市的交流合作，推动长三角区域科创金融、普惠金融创新发展。

从人才到共治 一流金融营商环境造就诸多“全国第一”

全国第一家再保险经纪公司、第一家外资绝对控股公募基金、第一家航运财产保险公司……在金融服务领域，浦东涌现的诸多“全国第一”背后，是专业而贴心的金牌“店小二”服务。

“作为一家总部位于上海的外资银行，渣打深切感受到上海、浦东、陆家嘴各级政府在持续扩大开放和改善营商环境方面的努力。” 渣打银行（中国）有限公司行长张晓蕾说。

交银金融租赁公司副总裁孙磊也表示，公司是陆家嘴金融城理事会“业界共治”平台的成员单位，通过这一全国首创的平台，既增强了企业与区域发展的同频共振，也打通了跨界资源；另一方面，陆家嘴区域内金融机构全种类、全覆盖以及大型集团总部的集聚，有助于公司发挥自身“融资+融物”优势，全力开拓国内和国际市场。

“营商环境只有更好，没有最好。”上海自贸区管委会陆家嘴管理局局长张宇祥说，服务专业金融机构，陆家嘴推出了“首席企业服务专员”，在机构开业落户、发展引导、项目对接等方面提供专业服务。同时，管理局还与各商务楼宇深度合作，探索建立专业服务业基地，给金融创新提供丰富的载体。

金融业发展离不开人才支撑。浦东新区金融工作局表示，为持续打造高层次金融人才集聚发展的新高地，浦东制定了包括人才居留、落户、居住等一系列配套举措，持续提升金融人才的获得感和满意度。

比如，浦东新区全面承接上海市级部门下放的国内人才引进直接落户和留学人员落户审批权，为高层次金融人才落户提供“绿色通道”。目前，浦东新区已为30余家金融机构的人才解决落户需求，符合条件的金融人才落户时间缩短至3个月以内。未来3-5年，浦东将在陆家嘴、金桥等地提供1300万平方米的保障房，解决各类金融人才的住房需求。

条块联动、区域协同的全生命周期服务，使得越来越多的金融机构选择扎根浦东，通过做好产品和服务，更好地拓展全球产业链、价值链和创新链。

以更大力度、更快速度吸引全球企业、国际资本、领先技术、创新服务“落沪”，作为核心承载区的浦东，将紧紧抓住《意见》发布的重要窗口期和机遇期，为上海国际金融中心建设贡献“浦东力量”。

陆家嘴金融城：闻风而动出实招，金融开放抢先机

外资机构再次嗅到开放机遇

经过30年的发展，陆家嘴金融城已成为外资金融机构布局中国业务的首选地。目前，陆家嘴集聚了全国41%的外资法人银行、上海84%的外资保险公司以及全国90%左右的外资私募机构。

定调为“在更高水平加快上海金融业对外开放”的《意见》发布后，陆家嘴金融城的外资金融机构再次嗅到了金融业扩大开放带来的机遇。

瑞银证券董事长钱于军代表瑞银集团表示，瑞银欣喜地看到作为金融开放“排头兵”的浦东，正积极推动《意见》的落地。据介绍，瑞银非常期待中国进一步对外资金融机构的开放，能让瑞银集团作为控股母公司直接协调目前分业经营的在华各业务，加强境内外互动，真正将瑞银集团跨业务线以及跨境的全面金融解决方案带到中国。

“一直以来，中国是瑞银十分关键的业务市场。作为最早进入中国市场的外资机构之一，瑞银是中国金融市场开放的见证者和受益者。”钱于军表示。

早在1858年就在上海设立第一家分行的外资银行——渣打银行，一直以来都将上海作为其全球战略中最重要的城市之一。渣打银行（中国）有限公司行长、总裁兼副董事长张晓蕾表示，《意见》将吸引更多国际机构和投资者参与到中国金融市场，增强金融服务实体经济的能力，对于上海以及长三角地区的高质量发展具有重要意义。

“未来，渣打银行将结合自身优势，在中国金融业开放领域积极拓展业务。”张晓蕾说。据悉，依托于中国新一轮扩大开放，渣打银行近年来参与了多个具有里程碑意义的金融开放项目，比如成为第一家获得证券投资基金托管牌照的外资机构等。

今年首家成功登记备案的外商独资私募基金——罗素投资管理（上海）有限公司总经理谭颖表示，从全球的视角看，中国对全球资管业来说是最具发展前景和吸引力的市场之一，上海国际金融中心的“6+1”格局中明确提出了建设全球资产管理中心，这也是众多外资资管机构集中入驻陆家嘴的原因。

“《意见》对外资资管发展有很多亮点，比如债券市场的备案入市制度，发展人民币利率和外汇衍生品市场等，都将优化境外机构投资中的汇率和利率风险管理，是人民币国际化和建成国际级金融中心的重要举措。”谭颖说，“罗素投资希望将公司在全球广受检验的投研、管理和创新能力落地中国，服务好中国的投资者。”

中资金融机构看到创新窗口

外资金融机构在《意见》中嗅到了开放的机遇，而位于陆家嘴的中资金融机构看到的是创新的窗口。

“推进国际金融中心建设，创新是源动力，尤其是推动金融资源支持临港新片区发展具有国际竞争力的重点产业。”国家开发银行上海业务总部总裁、国家开发银行上海市分行行长吴亮东表示，一方面要发挥上海监管创新平台作用，探索微创新，推动具体项目的个性化设计，另一方面建议监管部门加强对银行监管引导，探索试点开展公司融资业务、放宽并购贷款比例限制等新业务，增强包括新片区在内的上海自贸区内引外联功能。

吴亮东透露，国家开发银行上海市分行正发挥开发性金融机构在重点领域、薄弱环节、关键时期的特殊功能和作用，以研发贷款、投贷联动等金融创新产品支持关键核心技术攻关突破，持续加大对长三角重点产业的支持力度。

“浦东是改革的沃土，陆家嘴更是创新的摇篮。”交银金融租赁公司党委委员、副总裁孙磊表示，《意见》允许在上海自贸试验区注册的融资租赁母公司和子公司共享外债额度，将有助于公司项目公司在上海自贸区开展机船租赁业务，“目前，公司正积极与政府相关部门进行沟通汇报，力争早日实现该政策的落地。”

孙磊介绍，交银金融租赁通过上海自贸区已设立了43家项目公司，业务金额折合约202.80亿元人民币，其中大部分是以美元计价，并以美元负债进行匹配，但项目公司由于注册资本少，资产规模小，租赁周期长，必须通过资产抵押才能获得部分融资，“当前国内能开展中长期低成本资产抵押融资的银行相对较少，亟需通过外债的方式从境外引入中长期低成本外汇资金支持业务发展。”

陆家嘴金融城拥有承接基础和条件

在上海财经大学金融学院院长助理曹啸看来，陆家嘴金融城拥有金融要素市场和机构集聚的独特优势，拥有完善、齐全的金融产业链和专业服务体系，具备承载金融业开放和创新的良好基础。

当前，陆家嘴金融城集聚了上海证券交易所、上海期货交易所和中国金融期货交易所等10余家金融要素市场和金融基础设施机构，基本形成了由股票、债券、货币、外汇、商品期货、金融期货、黄金、保险等构成的全国性金融市场体系；拥有银、证、保持牌金融机构及其分、子公司860多家，占浦东的比重超过80%，占上海的比重超过50%；集聚了3000多家律所、会计师事务所、咨询机构、人力资源等专业服务机构；拥有一支专业化的“金牌店小二”服务团队，在机构开业落户、发展引导、项目对接等方面为各类金融机构提供细化专业服务……

“作为一家总部位于上海的外资银行，渣打深切感受到上海、浦东、陆家嘴各级政府在持续扩大开放和改善营商环境方面的努力。”张晓蕾说。

孙磊也表示，公司之所以扎根陆家嘴，一方面是受益于这里开放的创新优势，公司是陆家嘴金融城理事会“业界共治”平台的成员单位，通过这一全国首创的平台，既增强了企业与区域发展的同频共振，也打通了跨界资源，为公司发展引入了更多的力量和支撑；另一方面，陆家嘴区域内金融机构全种类、全覆盖以及大型集团总部的集聚，有助于公司发挥自身“融资+融物”优势，全力开拓国内和国际市场。此外，陆家嘴人才政策和配套服务也形成了独有的软实力。

谭颖也对陆家嘴的营商环境有着切身感受，“我们希望借助陆家嘴优异的营商环境和金融业配套服务水平，引领全国的金融改革创新政策，专注的做好产品和服务”。

越来越多的金融机构希望通过陆家嘴这一舞台，更好地拓展全球产业链、价值链、创新链、生态链，为推动浦东高水平对外开放，成为区域、国家乃至全球的资源配置中心提供重要支撑。

浦东出台16条，加快建设上海国际金融中心核心承载区

2月14日，经国务院同意，人民银行、银保监会、证监会、外汇局和上海市政府发布《关于进一步加快推进上海国际金融中心建设和金融支持长三角一体化发展的意见》（银发【2020】46号文，以下简称《意见》）。当前，根据国家和上海市的统一部署，浦东新区正一手抓疫情防控，一手抓经济发展，《意见》的出台，在坚定信心、打赢疫情防控阻击战的同时，吹响了加快推进上海国际金融中心建设的冲锋号。浦东新区作为上海国际金融中心建设的核心承载区，正跨前一步、率先作为，把《意见》转化为实实在在的工作举措、以时不我待的精神迅速落实。

为此，浦东新区研究制定了《关于贯彻落实，加快推进上海国际金融中心核心承载区建设的若干举措》，共有四个部分16条工作举措。浦东将在上海市推进国际金融中心建设领导小组的统筹带领下，紧紧依靠在沪金融管理部门和金融市场、金融机构，充分发挥金融市场体系健全、金融机构高度集聚的优势，进一步推进金融业对外开放、优化金融资源配置、提升金融服务质量，加快推进浦东作为上海国际金融中心建设核心承载区的各项工作。

率先承接金融业对外开放项目在浦东落地

浦东也是金融业对外开放最重要的窗口。近两年来，浦东抓住金融业扩大开放机遇，全力推进金融服务业对外开放项目落地。银行方面，台湾国泰世华银行设立法人银行，摩洛哥外贸银行、约旦阿拉伯银行设立上海分行；渣打银行成为首家获得证券投资基金托管资格的外资银行；汇丰中国成为首家成功办理个人跨境人民币汇入业务的外资银行；法国巴黎银行成为首批获得A类主承销牌照的外资银行。证券方面，摩根大通期货设立全国首家外资期货风险管理子公司；摩根大通证券（中国）有限公司落户浦东，该项目摩根大通持股达到51%，是中国证监会批准新设的第一家外资控股的合资券商；上投摩根成为国内首家外资绝对控股的公募基金管理公司。保险方面，韦莱和怡和保险经纪成为全国首批获准扩展经营范围的外资保险经纪机构；德国安联保险集团获准筹建安联（中国）保险控股有限公司，去年年底在浦东开业运营，成为我国首家外资保险控股公司；大韩再保险上海分公司获批筹建，将成为新一轮金融开放以来全国首家新设外资再保险公司。

这些开放举措，进一步推动浦东成为全国金融机构集聚度最高的地区之一。截至2019年年底，浦东共有银证保持牌类金融机构1078家，多个细分领域的集聚度全国第一，比如，外资法人银行17家，占全国的42%；外资保险法人公司22家，占全国的43.1%；航运保险运营中心10家，占全国的91%；合资证券公司5家，占全国的31%；合资公募基金13 家，占全国的29 %。

有了这样的基础，浦东有信心、有能力率先承接《意见》中各类金融业对外开放项目落地。

比如商业银行理财子公司，去年已有交银理财在浦东落户，今后浦东还将支持更多的商业银行理财子公司落地发展。浦东还有83家外资资管机构和5家保险资产管理公司。

比如外资独资或控股基金管理公司。浦东现有合资公募基金13家，去年上投摩根已成为国内首家外资绝对控股的公募基金管理公司，今后也将继续支持外资机构提高在参股合资公募基金中的股比。

比如推进人身险外资股比限制从51%提高至100%。浦东有9家外资寿险法人公司，占上海市的75%，目前也已经有了储备项目，正在紧锣密鼓地推进。

比如金融科技公司。当前，浦东的陆家嘴和张江地区，已经集聚了一批金融科技企业，类型多样，其中不乏行业龙头企业和独角兽企业。比如，金融要素市场设立的中证指数有限公司；持牌类金融机构设立建信金融科技、中银金融科技；外资机构设立的瑞银企业管理、汤森路透金融信息服务；以及支付宝、银联等为代表的第三方支付；虎博科技、冰鉴科技等为代表的智能投顾；万得信息为代表的金融咨询与门户等。浦东将结合30条的贯彻落实，把推动金融科技的场景创新，作为建设上海金融科技中心核心承载区的关键抓手，努力将浦东打造成为金融科技发展的最佳“土壤”，将进一步加强监管科技的应用场景创新，深化金融市场科技的应用场景创新,优化各类支付结算服务，着力推动智慧银行和保险建设，大力发展智能投资管理服务。此外，浦东正抓紧研究出台金融科技专项支持政策，对符合条件的重点金融科技企业，将参照金融机构给予财政扶持，并通过自贸区专项资金支持金融机构开展信息化建设和应用。

比如融资租赁，上海自贸试验区专门成立了融资租赁产业发展服务中心（平台），整合服务和招商团队力量与资源，发挥政府部门的组织协调优势。目前，浦东已成为融资租赁产业高地之一，集聚着1800余家融资租赁母公司，资产规模占全国的三分之一左右。此次《意见》允许在上海自贸试验区注册的融资租赁母公司和子公司共享外债额度，有助于大型融资租赁母公司提高资金使用效率，在项目子公司中装入更多资产。《意见》公布后，东航、中航、中飞租等机构与我们联系，表示将充分利用在上海自贸试验区设立的项目子公司，开展机船、大型设备等租赁业务。

对于浦东此次制定的16条工作举措中涉及的重点对外开放项目，将通过“一企一策”的方式，加大支持力度。

率先推动人民币金融资产配置中心建设

经过多年发展，浦东已经集聚了13家金融要素市场和基础设施，成为全球金融要素市场最完备、交易最活跃的地区之一。去年，上期所成交量全球排名第一，上证所成交额全球排名第四。金融市场的国际化水平也在快速提升：上海证券交易所推出“沪港通”和“沪伦通”，开通中日ETF互通，推出科创板；银行间债券市场推出“债券通”；上海国际黄金交易中心的“黄金国际板”平稳运行；上海国际能源交易中心的原油期货和20号胶期货上市，上海期货交易所推出全球首个不锈钢期货；上海保险交易所国际再保险平台正式上线；中债金融估值中心发布上海关键收益率指标（SKY）和中资美元债系列产品；中信登信托受益权账户系统正式上线并对外提供账户业务办理服务。

《意见》发布后，浦东紧紧依托各大要素市场，迅速落实：

一是支持主体设在张江科学城的外汇交易中心扩大外资成员参与主体，支持浦东更多跨国公司全球或区域资金管理中心等总部型机构获得外汇交易中心成员资质并参与银行间外汇市场交易。当前银行间外汇市场的境外参与者主要是境外央行类机构、人民币购售业务规模较大的境外参加行以及外资银行，没有境外的非银金融机构或者财务公司。截至去年年底，浦东有332家跨国公司总部，占全市接近一半，能进入银行间外汇市场交易，将有助于跨国公司直接参与境内外汇市场、能更方便地办理衍生品套保，同时外汇交易中心的参与主体也将更加多元化。

二是支持上证所、上期所、外汇交易中心、中证登、中央结算等要素市场扩大对外开放，进一步便利债券市场境外投资者备案入市，丰富境外投资者类型和数量，探索保险资金试点投资黄金、石油等大宗商品。我们将进一步推动商品和要素流动型开放向规则、规制、管理、标准等制度型开放转变，深化金融要素市场国际化程度。

三是支持金融要素市场不断丰富产品种类，发展人民币利率、外汇衍生产品市场，研究推出人民币利率期权，进一步丰富外汇期权等产品类型，推出更多以人民币定价的国际化期货品种和各类衍生品。比如，浦东将支持上期所发行商品期权及各类衍生品，在期货方面，推出国际化品种低硫燃料油期货，并积极推动氧化铝、铬铁、成品油、天然气的研发上市工作；在期权和指数类衍生品方面，推出原油、锌、铝期权以及国际化品种集装箱运价指数期货，并加快有色金属指数期货与期权研发上市。支持上海国际能源交易中心推出保税铜期货，实现铜期货的对外开放；同时进一步提高原油期货、20号胶的境外投资者参与度，提升国际影响力。支持中国金融期货交易所逐步推出更多品种、不同类型的期货ETF产品，丰富国债、股权、期权等金融衍生品种类。支持上海保险交易所持续拓展保交所国际再保险平台、航运保险平台等创新保险平台功能建设，集聚平台海外会员，推动实现国际再保险、航运保险电子化交易，推出相关保险指数，提升平台的国际影响力。

进一步发挥长三角资本市场服务基地平台作用

2018年11月，由浦东新区人民政府与上海证券交易所共同发起设立了长三角资本市场服务基地，上海市委常委、浦东区委书记翁祖亮和上海证券交易所理事长黄红元为基地揭牌。

2019年11月李强书记到基地调研时，充分肯定了基地作为上海市的金融服务平台，在服务长三角中发挥了重要作用。他强调，基地要在精准对接、精准服务上下更大功夫，积极引导各类资本投资优秀科创企业，发现培育更多“硬核”上市资源。

当前，基地已与南京、杭州、合肥等长三角19座城市结为联盟城市，集聚近百家股权投资、银行、证券、会计、法律等头部机构，发展成为基地联盟成员。基地立足服务长三角、对接科创板，发挥金融要素市场集聚辐射作用，积极呼应长三角企业上市需求，着力打通科创资源和资本市场两大要素。2019年基地面向长三角开展了各类活动115期，平均每两天就有一场活动，累计服务企业2000余家，服务人数6200余人次，已经形成了上市辅导培训、路演推介、投融资对接、信息咨询等覆盖长三角科创企业全生命周期的十大金融服务功能。

“长三角资本市场服务基地因国家战略而生，是全面落实科创板并试点注册制、推动长三角一体化发展两大战略任务的重要服务平台”，杭迎伟区长在2019年基地年会上介绍。

这次《意见》中明确提出金融支持长三角一体化发展的要求，长三角资本市场服务基地将扮演重要的角色。

基地将充分发挥金融资源优势，搭建“一站式”金融服务平台，为长三角企业提供股权、债权投融资撮合对接、专业服务智能匹配、政策信息精准推送等服务。

“长三角资本市场服务基地能够实现长三角产业的协同性，打破原来各省市各自为政造成的资源浪费，通过整合体现不同区域的产业优势”达晨财智合伙人窦勇表示。

同时，基地将更好地支持科创企业对接科创板。目前基地已建立了科创板企业发现培育和审核支持信息系统，为上交所及时筛选推荐符合条件的科创企业。基地同时拥有一支由上交所、保荐机构、中介机构的权威专家组成的专家辅导队伍，能够为企业股改、挂牌、上市各阶段提供针对性的培训和指导。目前浦东已有9家企业经过基地的辅导培训，成功登陆科创板，占上海市科创板上市企业的64%。

“基地已为无锡的一大批科创企业进行了很好的培训，帮助企业家们更好地理解资本市场，融入资本市场”无锡市常务副市长朱爱勋表示。

特别是基地首创了“上市问诊”主题活动，由上交所安排专业审核人员，对长三角拟上市企业进行面对面问诊服务。上市问诊活动一经推出就得到了企业的积极响应，首期活动中，上交所预审员对来自江苏、浙江和上海的五家拟上市企业进行了财务、法律方面的专业指导，获得了一致好评。目前越来越多的企业希望通过基地这个平台，建立与上交所的直接沟通渠道，得到专业化意见。

基地负责人表示，2020年基地将深入贯彻落实《意见》精神，发挥好投融资和上市服务的平台作用，进一步推动基地的金融机构、专业机构深化与长三角城市的交流合作，积极响应长三角企业的服务需求，推动长三角区域科创金融、普惠金融创新发展。

打造国际一流的金融业营商环境

在条块联动、区域协同，全力当好金牌“店小二”。

坚持条块联动、区域协同，在完善长效工作机制上持续发力。一是金融局、商务委、税务、市场监管、人社、教育等部门加强联动、形成合力，围绕着金融人才和机构的切实需求，做好服务，形成工作抓手。二是浦东金融局联合包括陆家嘴管理局在内的各开发区管理局组成对多层次服务团队，各展所长、协同作战，为金融机构全生命周期提供‘保姆式’服务。

每个阶段的专业和贴心，也许就是浦东能够创造出那么多“全国第一”并总是在更高起点再出发的秘诀之一。

浦东的服务是全方位保姆式的。2015年10月，上海自贸区“金改40条”出台，“允许外资金融机构在自贸试验区内设立合资证券公司，外资持股比例不超过49%”。浦东新区金融工作局主动联络摩根大通，推动其高层和市、区领导会面，促其设立合资证券公司。为推动合资券商的设立，新区帮助摩根大通对接外高桥集团作为股东。2018年金融业进一步对外开放的11项措施明确将外资券商持股比例上限放宽至51%。浦东及时和摩根大通进行了沟通，并主动协调证监会相关部门，帮助摩根大通修改已提交的申报材料，申请设立外资控股的合资券商。期间以上海自贸区的名义给证监会发函，希望其对该项目予以支持。最终，2019年3月下旬，中国证监会审核通过摩根大通证券成为国内第一家新设的外资控股证券公司。

打造更具竞争力的人才综合服务环境。

浦东金融业的发展史就是浦东金融人才的创业史、奋斗史。为持续打造高层次金融人才集聚发展的新高地，浦东定制了包括人才居留、落户、居住等一系列配套举措，提升金融人才的获得感和满意度：

一是提高外籍人才通行和居留便利。深化上海自贸试验区外籍高层次人才、外籍华人申办永久居留机制。为上海自贸试验区企业聘雇的外籍人才提供人才口岸签证申请便利。

二是为金融人才发展提供全方位服务。全面承接好上海市向浦东下放的国内人才引进直接落户审批权和留学人员落户审批权，为高层次金融人才落户提供“绿色通道”。据悉，自浦东全面承接上海市向浦东下放的国内人才引进直接落户审批权和留学人员落户审批权以来，浦东新区已为30余家金融机构的人才解决落户需求，符合条件的金融人才落户时间缩短至3个月以内。

三是完善“金才”系列服务工程，为金融人才在健康管理、子女教育、居住等方面提供支持服务。未来3-5年，浦东将在陆家嘴、金桥、张江、世博等地提供1300万平方米的各类保障房，多层次解决各类金融人才的住房需求。对符合条件但未申请到保障房的金融人才，将给予相应货币化补贴。

业界和学界观点

主体在张江科学城办公的外汇交易中心表示：《意见》的发布将直接推动银行间市场发展，也对交易中心下一步工作提出了更新、更高的要求。交易中心将围绕加快推进上海国际金融中心建设和贯彻落实《意见》相关措施抓好几件重点工作。一是丰富境外投资者类型和数量，推出银行间债券市场境外机构直接交易，推进衍生品市场对外开放，为境外机构提供接轨国际惯例的交易渠道和交易方式。二是进一步提升人民币利率、汇率衍生品市场功能，推出银行间市场LPR利率期权，丰富外汇期权产品类型。三是继续完善银行间债券市场直接入市模式下境外机构投资者参与外汇市场的相关安排，便利境外机构因投资境内债券市场产生的头寸进入银行间外汇市场平盘。

坐落在陆家嘴金融城的中央国债登记结算有限公司上海总部总经理徐良堆表示：今年将紧密对接上海国际金融中心与自贸试验区建设，一是进一步优化债券市场境外投资者服务模式，加强客户精细化管理，正式运行中债境外投资者网站，构建国际客户服务生态圈，深化与境外监管机构、行业协会、要素市场与金融机构的交流合作；二是按照“中央确权、穿透监管、多级服务、合作共赢”思路，支持推动境内结算代理行向托管行转型；三是对接国际惯例，进一步利用好自贸区跨境融资平台功能，探索自贸区及境外债券业务模式创新，助力实体企业“走出去”；四是发挥中债金融估值中心在人民币资产的基准定价优势，完善点心债、中资美元债、中资欧元债等离岸债券估值体系，提升“上海价格”功能与影响力；五是深化境外投资者的入市后服务支持，与结算代理行在跨境担保品领域构建多级服务体系，推动境内人民币债券在境外市场的应用；深化期现货市场联动，鼓励境外投资者使用境内债券充抵衍生品交易保证金，提高投资者资产配置和资金使用效率。

上海财经大学上海国际金融中心研究院副院长、上海国际金融与经济研究院研究员丁剑平表示：浦东作为核心承载区必须先走一步，犹如长跑的“专业队“必须”领跑“。浦东不仅是上海、长三角乃至全中国金融要素市场最核心地区。不仅历史最长覆盖面最广，而且前期摸索的经验也最丰富。为此，在《意见》出台后率先落实措施。在最成熟的承载区浦东放开设立理财子公司、资管公司、私募和公募基金等机构设立门槛，人身险外资股比限制以及专业资产管理公司设立限制。说明浦东率先对外资金融机构已经实现了“国民待遇”，在“同一个起跑线上”公平竞争。

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