时间:2020-03-13 16:55:10 来源:消费日报网
消费日报网3月13日讯 （孙明阁 孙盈） 面对新冠肺炎疫情防控期间运营风险管理新形势，工行济宁汶上支行从加强排班管理、强化现场管理、严格业务过程控制等措施入手，从严落实上级行运营风险防控各项制度要求，切实保障疫情防控期间业务安全平稳运行，为客户服务工作开展提供坚实保障。
一、加强排班管理，严格落实岗位分离要求。该行认真组织做好疫情防控期间运营人员调度及排班管理工作，满足疫情防控需要的同时，严格落实事权划分、岗位制衡各项要求，切实保障业务安全运行。各营业网点对照《关于加强业务运营重点环节风险管理的通知》（工银办发[2019]179号）中相关岗位分离清单，合理设定各类运营人员岗位权限，科学制定排班计划，确保值班人员岗位权限设置符合日间库管理、自助设备管理、对公结算账户管理等岗位分离管控要求，严防业务“一手清”风险。
二、强化现场管理，保障网点平稳运营。一是营业网点负责人及运营主管重点做好网点各类重要空白凭证、核算印章、现金及实物清点核对，确保网点各类现金及实物账实相符。二是密切关注网点各类重要空白凭证、现金等实物调缴业务处理情况，严格管控在途风险，严防代客购买、保管和传送重要空白凭证及现金实物风险。三是严格做好疫情防控期间反交易及冲正交易、大额支付、网点手工用印、内部账户资金手工划转等重要业务现场审核管理，防止违规支取、收款不入账、内部账户划转或取现等方式挪用银行及客户资金风险。
三、严格检查管理，严控实质性风险。该行严格按照《关于做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控期间运行管理工作的通知》（工银运管[2020]17号）要求，在确保人员防护安全的前提下，组织做好疫情防控期间准风险事件回复、运行督导检查等工作。疫情防控期间，该行及时回复省行下发的准风险事件2笔，风险管理部门组织运行督导人员利用非现场检查方式对重点业务领域、关键环节的风险管控质量进行抽查，对重点、高风险领域的检查实现有效覆盖，严控实质性风险。
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