財聯社（北京，記者 陳靖）訊，自2018年6月證監會推出並實施《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》以來，有效推動了證券全行業形成合規、誠信、專業、穩健的行業文化。為強化證券經營機構及其工作人員廉潔從業自律管理，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》等法律法規及部門規章，3月12日，中國證券業協會制定併發布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》（以下簡稱《實施細則》），自發布之日起實施。
明確投行、兩融、資管、經紀、諮詢多條線禁止性規定
自證監會《廉潔從業規定》實施以來，多數證券公司認真落實廉潔從業要求，從完善制度建設、加強培訓教育、加大監督檢查力度等多方面加強廉潔從業管理，但仍有部分證券公司存在重視程度不到位、內控制度不嚴密、組織機制走形式、定期檢查和考核問責走過場等問題，亟需進一步細化要求、強化管理。《實施細則》梳理了證券經營機構各主要業務條線廉潔從業風險點，明確投資銀行、融資融券、資產管理、經紀業務、證券投資諮詢等主要業務條線禁止性規定。
中證協在證監會《廉潔從業規定》要求的基礎上，廣泛徵求行業意見，並根據行業細化操作性的需要，形成了更具針對性的《實施細則》。《實施細則》共五章，三十二條，主要內容包括：
一是明確證券經營機構廉潔從業風險防控的主體責任、各層級管理人員的管理責任，督促證券經營機構完善內控機制、加強內部管理、強化追責力度，督促各層級管理人員有效履行廉潔從業管理責任；
二是要求證券經營機構要加強廉潔文化建設，完善相關制度體系，加強廉潔從業培訓和宣導，突出事前防範，引導廉潔風氣；
三是梳理證券經營機構各主要業務條線廉潔從業風險點，明確投資銀行、融資融券、資產管理、經紀業務、證券投資諮詢等主要業務條線禁止性規定；
四是明確處罰機制，區分依法合理營銷活動與謀取或輸送不正當利益行為、機構責任與個人責任，並明確處罰措施以及從輕、加重處罰的情形，增強了《實施細則》的可操作性和威懾力。
中證協提到，《實施細則》的發佈和實施，是貫徹落實《廉潔從業規定》的重要舉措，也是促進行業廉潔文化建設的重要內容。證券經營機構作為公司廉潔從業風險防控的第一責任人，應當把落實《廉潔從業規定》和《實施細則》各項要求，作為提升公司軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業內控體系，持續提升從業人員廉潔意識，厚植廉潔從業的文化底蘊，加大對違規行為的自查自糾、追責問責力度，營造風清氣正的行業氛圍，共建資本市場良性生態。
證監會“廉潔從業規定”至少十項重要內容
資本市場監管越來越嚴格，金融反腐、全力整頓亂象已成為證券期貨行業穩健發展的基礎，2018年6月證監會推出並實施《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，具體來看，規則主要包括了以下內容：
1、證券期貨經營機構要建立廉潔從業內部控制制度，制定具體、有效的事前風險防範體系、事中管控措施和事後追責機制，評估從事的業務種類、環節及相關工作，包括業務承攬、承做、銷售、交易、結算、交割、投資、採購、商業合作、人員招聘以及申請行政許可、接受監管執法和自律管理等。
2、證券期貨經營機構應當強化財經紀律，杜絕賬外賬等不規範行為。對於業務活動中產生的費用支出制定明確的內部決策流程和具體標準，確保相關費用支出合法合規。
3、證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關係人輸送不正當利益：包括提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、佣金返還等財物，提供旅遊、宴請、娛樂健身、工作安排，安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易等，直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密等。
4、證券期貨經營機構工作人員不得謀取不正當利益，包括接受索取他人的財物或者利益； 直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密等。
5、對投資銀行類業務重點規範，對“圍獵”監管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協助他人行賄等突出問題進行細化規定。證券期貨經營機構及其工作人員在開展投行業務時，不得以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關係人獲取擬上市公司股權；擬併購重組上市公司股權或者標的資產股權；配售債券或者約定回購債券；洩露證券發行詢價和定價信息，操縱證券發行價格等。
6、證券期貨經營機構應當定期或者不定期開展廉潔從業內部檢查，對發現的問題及時整改，對責任人嚴肅處理。每年4月30日前，向證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。
7、證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中向公職人員及其利益關係人輸送不正當利益，或者唆使、協助他人向公職人員及其利益關係人輸送不正當利益，情節特別嚴重的，證監會可以依法對其採取終身市場禁入的措施。
8、證券公司應恪守獨立履責、勤勉盡責義務，根據法規規定和客觀需要合理使用第三方服務，不得將法定職責予以外包。證券公司依法應當承擔的責任不因聘請第三方而減輕或免除。證券公司健全內控制度，加大管控力度，對聘請第三方機構或個人的行為進行合規審查，切實防範通過第三方機構或個人進行利益輸送的違規風險。
9、明確對證券公司相關聘請行為的信息披露要求，要求證券公司對相關聘請的機構類型、服務內容、費用標準等關鍵要素進行持續披露。
10、證券公司對其投資銀行類項目服務對象的相關聘請及其合法合規性進行核查並發表意見，自今日起，向中國證監會和各自律組織提交申請的投資銀行類項目，需聘請第三方。
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