中郵定期開放債券型證券投資基金開放申購、贖回業務公告

1. 公告基本信息

2. 日常申購、贖回(轉換、定期定額投資)業務的辦理時間

2.1 開放日及開放時間

本基金在開放期內接受投資者的申購和贖回申請。2018年9月25日為本基金的第5個運作週期內的第3個受限開放日。

投資人可在開放期內的開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放期內開放日的具體業務辦理時間在招募說明書中載明。

基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

2.2 申購、贖回的開始日及業務辦理時間

除法律法規或基金合同另有約定外,自每個封閉期或運作週期結束之後第一個工作日起(含該日),本基金進入開放期,開始辦理申購和贖回等業務。每個受限開放期為上一封閉期結束後的第1個工作日,每個自由開放期為上一個運作週期結束後的5至20個工作日,自由開放期的具體期間由基金管理人在上一個運作週期結束前公告說明。如封閉期或運作週期結束之日後第一個工作日因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。開放期內因發生不可抗力或其他情形而發生基金暫停申購與贖回業務的,開放期將按因不可抗力或其他情形而暫停申購與贖回的期間相應延長。開放期間本基金採取開放運作模式,投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業務。

在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的,且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

3. 日常申購業務

3.1 申購金額限制

代銷網點每個賬戶單筆申購的最低金額為單筆1,000元。

直銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為50,000元,追加申購的最低金額為單筆1,000元;代銷網點的投資者欲轉入直銷網點進行交易要受直銷網點最低金額的限制。投資者當期分配的基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制。基金管理人可根據市場情況,調整本基金首次申購的最低金額。

投資者可多次申購,對單個投資人的累計持有份額不設上限限制。

3.2 申購費率

A類基金份額申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。投資者在申購C類基金份額時不需要交納申購費用

投資人申購A類基金份額時,需交納申購費用,費率按申購金額遞減。投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率如下:

3.2.1 前端收費

注:因紅利自動再投資而產生的基金份額,不收取相應的申購費用。

3.2.2 後端收費

注:本基金未開通後端收費模式。

3.3 其他與申購相關的事項

無。

4. 日常贖回業務

4.1 贖回份額限制

基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次對本基金的贖回申請不得低於10份基金份額。基金份額持有人贖回時或贖回後在銷售機構(網點)保留的基金份額餘額不足10份的,在贖回時需一次全部贖回。

4.2 贖回費率

注:本基金對持續持有期少於7日的投資者收取1.5%的贖回費,並將上述贖回費全額計入基金財產。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取,贖回費歸入基金財產的比例為贖回費總額的100%。

4.3 其他與贖回相關的事項

無。

5. 基金銷售機構

5.1 場外銷售機構

5.1.1 直銷機構

中創業基金管理股份有限公司直銷中心、中郵基金官方微信平臺——中郵基金服務號、中郵創業網上直銷平臺: https://i.postfund.com.cn

5.1.2 場外代銷機構

農業銀行、郵儲銀行、交通銀行、招商銀行、中信銀行、北京銀行、上海銀行、興業銀行、平安銀行、廣發銀行、東亞銀行、晉商銀行、國泰君安證券、中信建投證券、國信證券、招商證券、廣發證券、中信證券、銀河證券、海通證券、申萬宏源證券、興業證券、長江證券、安信證券、萬聯證券、民生證券、華泰證券、中信證券(山東)、東興證券、東方證券、方正證券、長城證券、光大證券、新時代證券、國聯證券、浙商證券、平安證券、華安證券、國海證券、華西證券、申萬宏源西部證券、中泰證券、世紀證券、中航證券、華福證券、中國國際金融、華信證券、中投證券、中山證券、聯訊證券、江海證券、國金證券、民族證券、華寶證券、華融證券、天風證券、中郵證券、首創證券、宏信證券、開源證券、網信證券、天相投資、深圳新蘭德、和訊科技、諾亞正行、深圳眾祿、天天基金、上海好買、螞蟻(杭州)、上海長量、同花順、北京展恆、上海利得、中期資產、浙江金觀誠、創金啟富、宜信普澤、眾升財富(原萬銀財富)、北京增財、北京匯成、晟視天下、一路財富、錢景基金、新浪倉石、加和基金、君德匯富、上海萬得、上海匯付、北京微動利、上海基煜、虹點基金、上海陸金所、珠海盈米、和耕傳承、奕豐金融、中證金牛、上海雲灣、中國國際期貨、中信期貨、格上理財、濟安財富、泰誠財富、凱石財富、萬家財富、金惠家、聯儲證券、肯特瑞、凱恩斯、大泰金石、華夏財富、蛋卷基金、蘇寧基金、鳳凰金信、聯泰資產、通華財富、華夏銀行、南京證券、盈信基金、植信基金、排排網、華瑞保險、北京坤元、廈門鑫鼎盛、嘉實財富、唐鼎耀華、信誠基金。

5.2 場內銷售機構

無。

6. 基金份額淨值公告/基金收益公告的披露安排

基金管理人將通過中國證監會指定的信息披露媒體、各銷售機構及指定網點營業場所、基金管理人網站等媒介公佈本基金第5個運作週期內的第3個受限開放日的基金份額淨值。敬請投資者留意。

7. 其他需要提示的事項

1、2018年9月25日為本基金的第5個運作週期內的第3個受限開放日,即在該日15:00 前接受辦理本基金份額的申購、贖回業務,開放日當日15:00 以後不再接受辦理本基金的申購、贖回業務。在每個運作週期內,除受限開放期以外,均為封閉期。在封閉期內,本基金不接受基金份額的申購和贖回。

2、在每個受限開放期,本基金將對淨贖回數量進行控制,確保淨贖回數量佔該開放期前一日基金份額總數的比例在[0,特定比例]區間內,該特定比例不超過15%(含)。本基金在第5個運作週期內的第3個受限開放日將對當日的淨贖回數量進行控制,確保淨贖回數量佔該受限開放日前一日基金份額總數的比例在[0,10%]區間內。如淨贖回數量佔比超過10%,則對當日的申購申請進行全部確認,對贖回申請的確認按照該日淨贖回額度(即開放期前一日基金份額總數乘以10%)加計當日的申購申請佔該日實際贖回申請的比例進行部分確認。如淨贖回數量佔比未超過10%(含),則對當日的贖回申請全部確認。如淨贖回數量小於零,即發生淨申購時,則對當日的贖回申請全部確認。

3、基金管理人將於受限開放日後兩個工作日內,在證監會指定媒體及公司網站上公告本次受限開放日申購、贖回實際確認情況。

4、基金管理人可根據市場情況,合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制,基金管理人進行前述調整須按照《信息披露管理辦法》有關規定至少在一種中國證監會指定媒體上刊登公告。

5、基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式,基金管理人應於新的費率或收費方式實施前依照《信息披露管理辦法》的有關規定,在至少一家指定報刊及基金管理人網站公告。

6、本公告僅對本基金開放申購、贖回有關事項予以說明。投資者欲瞭解本基金的詳細情況,請詳細閱讀《中郵定期開放債券型證券投資基金基金合同》和《中郵定期開放債券型證券投資基金招募說明書》等相關資料。

7、有關本基金開放申購、贖回的具體規定若有變化,本公司將另行公告。

8、諮詢方式:中郵創業基金管理股份有限公司客戶服務電話:010-58511618、400-880-1618(固定電話、移動電話均可撥打),公司網址:www.postfund.com.cn.

9、風險提示:本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績不代表未來業績。敬請廣大投資者注意投資風險,理性投資。

特此公告

中郵創業基金管理股份有限公司

2018年9月21日


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