證券代碼：600644 股票簡稱：樂山電力 編號：臨2020-015
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
擬續聘的會計師事務所名稱：中天運會計師事務所（特殊普通合夥）
公司於2020年3月19日召開第九屆董事會第三次會議，審議通過了《關於續聘中天運會計師事務所為公司2020年度財務審計機構和內部控制審計機構的議案》，擬續聘中天運會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱：中天運會計師事務所）為公司2020年度財務審計機構和內部控制審計機構，並自公司2020年度股東大會批准之日起生效，現將具體情況公告如下：
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1. 基本信息
名稱:中天運會計師事務所（特殊普通合夥）
成立日期：1994年3月，2013年12月完成轉制，取得《北京市財政局關於同意設立中天運會計師事務所（特殊普通合夥）的批覆》（京財會許可[2013]0079號），2008年加入華利信國際，成為其成員所
註冊地址：北京市西城區車公莊大街9號院1號樓1門701-704
執業資質：會計師事務所執業證書、證券期貨相關業務許可證、軍工涉密業務諮詢服務安全保密條件備案證書、中國銀行間市場交易商協會會員資格
自成立以來，為眾多上市公司提供各類證券業務服務，具備豐富的證券從業經驗。
公司審計業務由中天運會計師事務所四川分所（以下簡稱：四川分所）具體承辦，四川分所相關信息如下：
名稱：中天運會計師事務所（特殊普通合夥）四川分所
負責人：楊敏
成立日期：2005年7月
註冊地址：成都高新區天府四街66號1棟20層1號
執業資質：會計師事務所執業證書、沿用總所證券期貨相關業務許可證。
2. 人員信息
中天運會計師事務所首席合夥人為祝衛，現有從業人員1,897人，其中合夥人72人，註冊會計師687人，較2018年末增加14人。現有從事過證券服務業務的註冊會計師300餘人。
3.業務規模
中天運會計師事務所2018年12月31日淨資產8,463.96萬元，2018年度業務收入69,555.34萬元。2018年度上市公司年報審計39家，收費總額7,540.77萬元，被審計公司資產均值2,063,097.07萬元，所審計上市公司主要行業包括製造業、建築和房地產業、電力熱力生產和供應業、新聞和出版業、軟件和信息技術服務業等，中天運會計師事務所具有公司所在行業審計業務經驗。
4.投資者保護能力
根據財政部及中注協的相關規定，中天運會計師事務所總分所由總所統一購買職業責任保險金，截止2019年末，中天運會計師事務所職業責任保險累計賠償限額30,000.00萬元，能覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5.獨立性和誠信記錄
中天運會計師事務所不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
最近三年，中天運會計師事務所未受到刑事處罰，受（收）到行政處罰一份，受（收）到行政監管措施五份，受（收）到自律監管措施一份。
（1）行政處罰情況
中國證券監督管理委員會於2018年12月對中天運會計師事務所及相關注冊會計師出具了《中國證監會行政處罰決定書（中天運會計師事務所、朱曉崴、李朝陽）》（〔2018〕115號）。
（2）行政監管措施情況
中國證券監督管理委員會北京監管局出具了《關於對中天運會計師事務所（特殊普通合夥）及註冊會計師王秀萍、鄒吉丰采取出具警示函措施的決定》（〔2017〕15 號）；中國證券監督管理委員會浙江監管局出具了《關於對中天運會計師事務所（特殊普通合夥）採取出具警示函措施的決定》（〔2018〕31號）；中國證券監督管理委員會山東監管局出具了《關於對中天運會計師事務所 （特殊普通合夥） 及註冊會計師魏豔霞、徐建來採取出具警示函行政監管措施的決定》（〔2018〕43號）；中國證券監督管理委員會山東監管局出具了《關於對中天運會計師事務所（特殊普通合夥）及註冊會計師楊錫剛、張友福採取出具警示函行政監管措施的決定》（〔2019〕50號）；中國證券監督管理委員會陝西監管局出具了《關於對中天運會計師事務所（特殊普通合夥）及註冊會計師黃斌、趙志剛採取出具警示函措施的決定》（〔2019〕33號）。
（3）自律監管措施情況
中國註冊會計師協會出具了《中國註冊會計師協會懲戒決定書》（會協〔2019〕36號）。
除上述情況外，中天運會計師事務所無其他違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
（二）項目成員信息
1.人員信息
擬簽字項目合夥人：鍾彥，執業資質：註冊會計師職業證書號510100353070，從業經歷：2005年8月至今任四川分所副所長，兼任四川大通燃氣開發股份有限公司獨立董事，具備多年證券業務從業經驗。
擬簽字會計師：劉祖良，執業資質：註冊會計師職業證書號110101300735，從業經歷：2015年8月至今任四川分所審計四部副經理，不存在兼職情況，具備多年證券業務從業經驗。
根據中天運會計師事務所質量控制政策和程序，王紅梅為項目質量控制複核人。王紅梅具有豐富的國有企業、證券類項目從業經驗以及事務所質量控制管理經驗，多年擔任證券類項目複核合夥人。
2.上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況
項目合夥人鍾彥、質量控制複核人王紅梅和簽字會計師劉祖良最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施等。
（三）審計收費
本次審計服務的收費是以審計人員在本次工作中所耗費的時間為基礎計算的，預計本次審計服務的費用總額為人民幣壹佰壹拾捌萬元（人民幣118萬元，其中財務審計費用86萬元，內部控制審計費用32萬元）。較上一期審計費用未發生變化。
二、擬續聘會計事務所履行的程序
（一）審計委員會意見
審計委員會認真審核了中天運會計師事務所的執業資質相關證明文件、人員信息、業務規模、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等，認為中天運會計師事務所在審計工作中能夠嚴格遵守獨立審計準則，恪盡職守，按照中國註冊會計師審計準則開展審計工作，相關審計意見客觀、公正，具備專業勝任能力。中天運會計師事務所已購買職業保險，且相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任，具備投資者保護能力。中天運會計師事務所不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。審計委員會對其審計工作及執業質量表示滿意。同意續聘中天運會計師事務為公司2020年度財務審計機構和內部控制審計機構，並提交公司董事會、股東大會審議。
（二）獨立董事事前認可及獨立意見
公司獨立董事已就本次續聘會計師事務所事項發表了同意的事前認可意見和獨立意見：中天運會計師事務所（特殊普通合夥）具有從事證券、期貨業務相關審計資格，並具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司2020年度公司審計要求。鑑於中天運會計師事務所（特殊普通合夥）在公司2019年度財務報告審計及內部控制審計過程中，恪守職責，遵循獨立、客觀、公正的執業準則，按照本年度審計計劃完成審計工作，如期出具了公司2019年度財務審計報告和內部控制審計報告。為保證審計工作的連續性，我們同意繼續聘任中天運會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務審計機構和內部控制審計機構，並同意將該事項提交股東大會審議。
（三）公司於2020年3月19日召開第九屆董事會第三次會議，以11票同意、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過了《關於續聘中天運會計師事務所為公司2020年度財務審計機構和內部控制審計機構的議案》，同意續聘中天運會計師事務所為公司2020年度審計機構。
（四）本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司2019年年度股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
樂山電力股份有限公司
董 事 會
2020年3月20日
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