券業高管“人來人往”不停，又有券業女將開啟新的職業旅程。
4月21日，中原證券曾發佈公告稱，公司副總裁趙慧文女士因工作單位變動申請辭去副總裁職務。從監管崗位加入中原證券僅一年半的時間即離職，作為分管投行業務的副總裁，趙慧文的離去曾引起業內猜測。
不過，短短十天後，趙慧文的下一站旅程隨即揭曉。4月30日，東興證券公告顯示，董事會同意聘任趙慧文為公司首席風險官。由於證券公司高管人員任職已改為事後備案管理，因此趙慧文的任期自董事會通過後即已開始。
在證券行業市場化不斷提高之際，各類“CXO”的設計應用範圍也更加廣泛。早在2014年，“首席風險官”的概念就已呼之欲出。在證券行業文化建設強調“價值觀、風險觀、發展觀”之時，各家券商首席風險官們在2020年將有哪些全新舉措和動態，業內將持續期待。
中原證券任職一年半
從中原證券的副總裁到東興證券的首席風險官，監管出身的趙慧文角色變化的十分迅速。
2018年10月，趙慧文加入中原證券，並在2019年1月被聘任為副總裁，分管投行業務。在此之前，2018年2月，曾在證監會有過20年工作經歷的常軍勝加入中原證券，陸續任職副董事長、總裁。彼時，兩名來自監管系統的高管前後加入，被認為中原證券對合規風控的重視推向新高度。
除了分管投行業務，根據中原證券2019年年報，趙慧文還兼任中原證券北京分公司的負責人。另外，趙慧文還在2019年3月成為中證協投資銀行委員會的委員。
不過，趙慧文與中原證券的緣分僅保持了一年半的時間。今年4月21日，中原證券即發佈公告稱，董事會於4月20日收到副總裁趙慧文提交的書面辭職報告，因工作單位變動，申請辭去公司副總裁職務。該辭職報告自送達董事會之日起生效。趙慧文女士辭職後將不再擔任任何職務。
而在短短十天後，趙慧文的下一站旅程隨即揭曉。4月30日，東興證券公告稱，董事會同意聘任趙慧文為公司首席風險官。由於證券公司高管人員任職已改為事後備案管理，因此趙慧文的任期自董事會通過後即已開始。
在趙慧文加入之前，東興證券的首席風險官職務一直處於輪崗狀態：在2015年上市之前，東興證券的首席風險官由合規總監許學禮兼任；2015年9月，許學禮被聘任為公司副總並辭去首席風險官職務，東興證券聘任張軍為首席風險官，其同樣曾在監管部門任職多年。
2018年10月，張軍同樣辭任首席風險官，繼續擔任東興證券副總經理，首席風險官一職又由許學禮接回。在此次趙慧文“接棒”後，許學禮將繼續擔任東興證券副總經理、合規總監。
加入“投行黑馬”
從履歷上來看，在正式投身證券行業之前，趙慧文的監管經驗十分豐富，曾歷任證監會稽查一局主任科員、稽查局綜合處副處長、處長、發行監管部審核五處處長、證券基金機構監管部監管六處處長。無論是稽查局還是發行部、機構部，都與投行業務息息相關。
而在專業能力上，除了工作能力本身，趙慧文還擁有碩士研究生學歷，並具備註冊會計師、資產評估師等含金量頗高的證書。有知情人士向券商中國記者透露稱，“趙處是一位實幹派，專業能力相當過硬”。
對於中原證券來說，投行業務可算是其近年來發展的重點領域。在核心競爭力中，中原證券將“以投行為龍頭的全業務鏈協同優勢”放在第一位。2019年，中原證券完成IPO聯席主承銷項目1單，上市公司再融資項目3單，滬深兩市股權主承銷金額21.13億元，同比增長523.30%。雖然已取得明顯進步，但整體看業績在行業中仍處於中游水平。
相比之下，2019年東興證券共完成發行9單IPO項目、14單股權再融資項目，其中可轉債項目8單，股票主承銷家數排名位居全行業第10名。東興證券2019年IPO承銷金額67.43億元，同比增長706.58%；再融資85.10億元，與上年相比變化不大。雖然趙慧文此去擔任首席風險官的職務，但東興證券的確可算是更大的舞臺。
此外，業內也有聲音稱，趙慧文系因待遇問題離職，不過該消息未經她本人證實。數據顯示，趙慧文2019年在中原證券獲得的稅前報酬為126.21萬元，在一眾董監高中僅次於公司總裁。對比來看，東興證券8名高級管理人員的平均薪酬超過250萬元。在加入東興證券後，其收入水平的確可更上一層樓。
起底35位首席風險官
在證券行業市場化不斷提高之際，各類“CXO”的設計應用範圍也更加廣泛。早在2014年，“首席風險官”的概念就已呼之欲出。
2014年2月，中證協發佈《證券公司全面風險管理規範（徵求意見稿）》，要求證券公司實施全面的風險管理，提高證券公司的風險管理水平。彼時，徵求意見稿中提出，證券公司應當指定或任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作，即“首席風險官”。
不過，直至2016年年底，《證券公司全面風險管理規範》才正式落地。其中要求，首席風險官除應當具有管理學、經濟學、理學、工學中與風險管理相關專業背景或通過FRM、CFA資格考試外，還應具備以下條件之一：
（一）從事證券公司風險管理相關工作8年（含）以上，或擔任證券公司風險管理相關部門負責人3年（含）以上；
（二）從事證券公司業務工作10年（含）以上，或擔任證券公司兩個（含）以上業務部門負責人累計達5年（含）以上；
（三）從事銀行、保險業風險管理工作10年（含）以上，或從事境外成熟市場投資銀行風險管理工作8年（含）以上；
（四）在證券監管機構、自律組織的專業監管崗位任職8年（含）以上。
對於首席風險官工作開展的獨立性，監管也予以充分考量。證券公司應當保障首席風險官能夠充分行使履行職責所必須的知情權。首席風險官有權參加或者列席與其履行職責相關的會議，調閱相關文件資料，獲取必要信息。證券公司應當保障首席風險官的獨立性。公司股東、董事不得違反規定的程序，直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。
在各家上市券商2019年年報披露完畢之際，券商中國記者根據年報信息統計業內35位（不含申萬宏源、中銀證券）首席風險官信息。具體來看，其平均年齡在50歲左右；其中共有7位女性，佔比20%。從工作經歷來看，大部分首席風險官具備監管經驗或法律背景。
在薪酬方面，35名首席風險官的平均薪酬（稅前）為229.02萬元，隨各家券商高管薪酬水平而變動。其中，中信證券的合規總監、首席風險官以579.26萬元的稅前薪酬排在行業首位；華安證券、南京證券、西南證券等7家券商的首席風險官薪酬則不足百萬。
在此前的徵求意見稿中曾提出，首席風險官可由合規總監兼任，首席風險官不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或部門。雖然“可由合規總監兼任”的說法在正式文件中不再提及，但從目前35家券商任職情況來看，“合規總監+首席風險官”的情況相當普遍，共有11位高管身兼二職。
此外，“副總經理+首席風險官”、“首席風險官+首席信息官”、“首席風險官+董事會秘書”等搭配也不罕見。在35家券商中，單獨任職首席風險官的高管僅有11人。
在工作職責方面，首席風險官負責全面風險管理工作，並帶領風險管理部門推動信用風險管理工作,監測、評估、報告公司整體信用風險情況,併為業務決策提供信用風險管理建議。在風險事件暴露後，首席風險官同樣責無旁貸。
例如，2019年8月，光大證券因MPS事件產生重大人士變動，合規總監和首席風險官即雙雙請辭。目前，光大證券由朱勤身兼副總裁、合規總監、首席風險官、董事會秘書4職。此外，華林證券的首席風險官也曾屢次出現變動，引起業內側目。
在證券行業文化建設強調“價值觀、風險觀、發展觀”之時，各家券商首席風險官們在2020年將有哪些全新舉措和動態，業內將持續期待。
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