讀創/深圳商報記者 詹鈺葉
“永煤債”引發連鎖反應，中國銀行間市場交易商協會（即交易商協會）週一宣佈對東海基金啟動自律調查，這是11月以來監管部門第四次發佈“自律調查”公告。
公告顯示，近日，交易商協會在對相關企業進行自律調查的過程中瞭解到，東海基金管理有限責任公司存在涉嫌為發行人違規發行債務融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規行為。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會將對東海基金管理有限責任公司開展自律調查。
11月同樣被“自律調查”的還有海通證券、興業銀行、光大銀行等。在對永煤違約事件展開調查後，在11月18~19日，交易商協會先後宣佈對興業銀行、光大銀行、中原銀行、海通證券及其相關子公司，以及中誠信國際信用評級有限責任公司等多家涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規則的機構啟動自律調查。
“永煤債”事件後，監管機構將矛頭直指債券結構化發行。日前交易商協會發布了《關於進一步加強債務融資工具發行業務規範有關事項的通知》，明確禁止債券結構化發行，要求發行人不得直接認購，或者實際由發行人出資，但通過關聯機構、資管產品等方式間接認購自己發行的債務融資工具，發行人應在《發行方案》中做出相關承諾並在《發行情況公告》中進行確認。承銷商、投資人等不得蓄意協助發行人進行“自融”。
東海基金本次被調查並非偶然，此前公司數次出現了風控漏洞。2018年，公司旗下管理的兩隻產品分別受到限制實施交易6個月的紀律處分，以及因違規減持而收到警示函。今年其旗下多隻債基頻頻被鉅額贖回。在1月、2月與4月，東海祥瑞債券、東海祥利純債與東海祥蘇短債因發生鉅額贖回，數次調整淨值精度。其中，東海祥蘇短債為東海基金旗下規模最大的債券型基金，成立1個來月就出現了鉅額贖回。
今年公司管理層也頻頻出現人事變動。今年加入東海基金的戴曉敏與周華成於10月末分別升任公司副總經理與副總經理暨首席信息官。8月，東海基金原總經理鄧升軍被降為副總，公告稱職務變動為“個人原因”，而此前他從總經理助理到副總經理，再到總經理只用了5個月時間；今年剛加入東海基金的嚴曉珺接任總經理一職。今年4月，蘇尚才被任命為東海基金副總經理。
數據顯示，截至目前，成立接近8年的東海基金管理規模只有18.17億元，旗下基金共有12只（份額分開統計），在公募基金公司中排名倒數。基金經理僅3人，其中“元老”胡德軍在2015年10月末入職。不過，東海基金旗下專戶眾多，數據顯示，自2013年4月份發售第一隻專戶產品“鑫龍一號”起，東海基金累計發行了138只專戶產品。截至目前，東海基金管理著100只存續期資產計劃。
