股票代碼：600438 股票簡稱：通威股份 公告編號：2020-052
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶任。
重要內容提示：
公司擬續聘四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合夥）擔任公司2020年度審計機構。
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1、基本信息
事務所名稱：四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合夥）
成立日期：1988年6月（轉制換證2013年11月27日）
註冊地址：瀘州市江陽中路28號樓三單元2號；總部辦公地址：成都市武侯區洗面橋街18號金茂禮都南28樓。
歷史沿革：四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合夥）前身為瀘州會計師事務所，成立於1988年6月，1996年獲得證券相關業務審計資格，1998年1月改製為四川華信（集團）會計師事務所有限責任公司。2013年11月轉製為四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“四川華信”）。自1996年取得證券、期貨審計資格以來，四川華信（集團）會計師事務所一直為證券市場及財務領域提供服務。
執業資質：《會計師事務所執業證書》（證書編號：51010003）；《會計師事務所證券、期貨相關業務許可證》（證書編號：54）；《軍工涉密業務諮詢服務安全保密條件備案證書》（證書編號：04185001）；中國銀行間市場交易商協會會員資格等。
2、人員信息
首席合夥人：李武林
合夥人數量：43人
註冊會計師人數及近一年的變動情況：2019年末註冊會計師265人，比上年258人增加7人,其中，從事過證券服務業務的註冊會計師人數：156人。
從業人員總數：560人。
3、業務規模
四川華信2018年度業務收入總額為14,956.85萬元，淨資產金額為1,030.00萬元。
2019年度四川華信服務的上市公司年報審計客戶31家，收費總額0.30億元。上市公司客戶主要分佈於製造業（23家）、電力、熱力、燃氣及水生產和供應業（2家）、信息傳輸、軟件和信息技術服務業（2家）、建築業（1家）、金融業（1家）、批發和零售業（1家）文化、體育和娛樂業（1家），平均資產額118.31億元。
4、投資者保護能力
四川華信按照《會計師事務所職業責任保險暫行辦法》的規定，購買的職業保險累計賠償限額0.8億元，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5、獨立性和誠信記錄
四川華信不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。近三年，未因上市公司審計業務受到過刑事處罰、行政處罰和行業自律處分。行政監管措施3次。
（二）項目成員信息
1、人員信息
（1）擬簽字項目合夥人：馮淵
擁有27年以上審計工作經驗，中國註冊會計師。至今為多家上市公司提供過年報審計、IPO申報審計和重大資產重組等證券服務，現任四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合夥）合夥人，同時兼任南京聖和藥業股份有限公司、四川水井坊股份有限公司、成都唐源電氣股份有限公司、成都衛士通信息產業股份有限公司、威馬農機股份有限公司以及四川天味食品集團股份有限公司獨立董事，具備相應的專業勝任能力。
馮淵不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，最近三年未受到刑事處罰與行政處罰。
（2）擬簽字註冊會計師：何壽福
擁有20年以上審計工作經驗，中國註冊會計師。負責、參與了四川和邦股份有限公司、四川新希望農業股份有限公司、四川大西洋焊接材料股份有限公司、通威股份有限公司、西藏諾迪康藥業股份有限公司、成都銀河磁體股份有限公司IPO項目審計併成功上市；負責通威股份有限公司、瀘州老窖股份有限公司、成都銀河磁體股份有限公司、鴻利智彙集團股份有限公司、四川振靜股份有限公司、壹玖壹玖酒類平臺科技股份有限公司、四川瀘天化股份有限公司等年報審計，部分年度擔任項目合夥人、簽字會計師。未在其他單位兼職。
何壽福不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，最近三年未受到刑事處罰與行政處罰。
（3）擬安排質量控制複核人員：周丕平
擁有26年審計工作經驗，主持或參與了四川新希望農業股份有限公司、四川瀘天化股份有限公司、西藏諾迪康藥業股份有限公司改制前三年的財務報表審計。主持或參與了新希望六和股份有限公司、宜賓五糧液股份有限公司、西藏諾迪康藥業股份有限公司、成都博瑞傳播股份有限公司、河北寶碩股份有限公司、成都華聯股份有限公司、四川海特高新技術股份有限公司、四川浪莎控股股份有限公司、華潤錦華股份有限公司、成都證券有限責任公司、四川證券股份有限公司、四川和益電力股份有限公司、成都倍特發展集團有限公司、四川新希望集團有限公司、四川藍光集團有限公司、四川聖達能源股份有限公司等企業的財務報表審計及相關專項審計。
2、上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況
擬簽字項目合夥人、擬簽字註冊會計師和項目質量控制複核人最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分，並符合獨立性要求。
（三）審計收費
2019年度公司財務報表審計費用為人民幣381萬元（含稅），內部控制審計費用為人民幣119萬元（含稅），合計人民幣500萬元（含稅）。公司董事會提請股東大會授權董事會根據2020年度的具體審計要求和審計範圍與四川華信協商確定2020年度審計費用，2020年財務報告審計收費保持以工作量為基礎的原則。
二、擬續聘會計事務所履行的程序
（一）公司董事會審計委員會已對四川華信的基本情況、執業資質相關證明文件、業務規模、人員信息、專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，並對2019年的審計工作進行了評估，認為四川華信具備證券期貨相關業務審計從業資格，能夠滿足公司未來審計工作需求，在對公司2019年度財務報告進行審計的過程中，嚴格遵照中國註冊會計師審計準則的規定，履行了必要的審計程序，收集了適當、充分的審計證據，審計結論符合公司的實際情況。同意續聘四川華信為公司2020年度財務審計機構、內部控制審計機構，並同意將該議案提交公司董事會審議。
（二）公司獨立董事關於續聘2020年度會計師事務所的事前認可及獨立意見
獨立董事對公司聘請2020年度審計機構事項進行了事前認可，認為：四川華信在公司2019年度審計工作中恪盡職守、勤勉盡責，具備較強的服務意識、職業操守和履職能力，所作的審計意見客觀、公正，公司財務報表真實、準確、完整地反映了公司的整體情況，較好地完成了公司委託的審計工作，能夠公允的發表審計專業意見。因此，我們同意續聘四川華信為公司2020年度財務審計機構、內部控制審計機構，並同意將該議案提交公司董事會審議。
獨立董事對該事項發表獨立意見如下：
四川華信具備相應的執業資質和勝任能力，同時在2019年度審計工作中恪盡職守、勤勉盡責，具備較強的服務意識、職業操守和履職能力，所作的審計意見客觀、公正，公司財務報表真實、準確、完整地反映了公司的整體情況，較好地完成了公司委託的審計工作，能夠公允的發表審計專業意見。公司董事會在審議《關於續聘2020年度會計師事務所的議案》時相關審議程序履行充分、恰當。因此，我們同意續四川華信為公司2020年度財務審計機構、內部控制審計機
構，並同意將該議案提交股東大會審議。
（三）公司於2020年4月17日召開的第七屆董事會第八次會議以8票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關於續聘四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度審計機構的議案》。
（四）本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司2019年年度股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
通威股份有限公司
董事會
二二年四月二十一日
