證券代碼：002939 證券簡稱：長城證券 公告編號：2020-015
本公司及公司全體董事會成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
長城證券股份有限公司（以下簡稱公司）於2020年4月7日發出第一屆董事會第五十七次會議書面通知。本次會議由董事長曹宏先生召集並主持，於2020年4月17日在公司總部能源大廈18層1號會議室以現場結合通訊方式召開，應出席董事12名，實際出席董事12名。其中，董事長曹宏先生現場出席會議；副董事長邵崇先生，董事金剛善先生、祝建鑫先生、段心燁女士、伍東向先生、彭磊女士、徐鑫先生，獨立董事馬慶泉先生、王化成先生、何捷先生和李建輝先生以通訊方式出席會議。公司部分監事及全體高級管理人員列席了本次會議。本次會議的召集、召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》的規定。
本次會議審議並通過了如下議案：
一、審議通過《關於公司2019年度董事會工作報告的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
《長城證券股份有限公司2019年度董事會工作報告》於同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露。
本議案尚須提交公司股東大會審議。
二、審議通過《關於公司2019年度獨立董事工作報告的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
《長城證券股份有限公司2019年度獨立董事工作報告》於同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露。
本議案尚須提交公司股東大會審閱。
三、審議通過《關於公司2019年年度報告的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
《長城證券股份有限公司2019年年度報告》和《長城證券股份有限公司2019年年度報告摘要》於同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露，《長城證券股份有限公司2019年年度報告摘要》同時刊登於《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》及《證券日報》。
本議案尚須提交公司股東大會審議。
四、審議通過《關於公司2019年度財務決算報告的議案》
五、審議通過《關於公司2019年度利潤分配預案的議案》
經德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）審計，公司（母公司）2019年度實現淨利潤970,396,469.96元，其他綜合收益結轉留存收益等影響-1,452,037.89元，年初未分配利潤為1,986,190,888.66元。根據國家現行財務制度規定、中國證監會監管規定及公司董事會決議，母公司淨利潤中按10%計提法定公積金97,039,647.00元，按10%計提一般風險準備97,039,647.00元，按10%計提交易風險準備97,039,647.00元，按大集合產品管理費收入10%計提風險準備626,450.80元，扣除2019年內派發給股東的現金紅利620,681,070.20元后，截至2019年12月31日，公司未分配利潤為2,042,708,858.73元。
2019年度利潤分配預案為：以公司總股本3,103,405,351股為基數，向全體股東按每10股派發現金紅利1.1元（含稅）派發2019年度紅利，合計派發341,374,588.61元，不送紅股，不以資本公積轉增股本。公司剩餘的未分配利潤轉入下一年度。
六、審議通過《關於公司2019年度經營工作報告的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
七、審議通過《關於公司2019年度社會責任報告的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
《長城證券股份有限公司2019年度社會責任報告》於同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露。
八、審議通過《關於公司2019年度全面風險管理報告的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
九、審議通過《關於公司2019年度風險控制指標報告的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
《長城證券股份有限公司2019年度風險控制指標報告》於同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露。
十、審議通過《關於公司2020年度風險偏好和風險容忍度的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
十一、審議通過《關於公司2019年度內部控制自我評價報告的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
《長城證券股份有限公司2019年度內部控制自我評價報告》於同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露。
十二、審議通過《關於公司2019年度內部控制規則落實自查表的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
《長城證券股份有限公司2019年度內部控制規則落實自查表》於同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露。
十三、審議通過《關於公司2019年度募集資金存放與實際使用情況專項報告的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
《長城證券股份有限公司2019年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》於同日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露。
十四、審議通過《關於公司廉潔從業管理目標及2019年度廉潔從業管理情況報告的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
十五、審議通過《關於公司信息技術戰略規劃（2020-2022年）的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
十六、審議通過《關於公司2020年度自營投資額度的議案》
授權公司經營管理層在以下額度內確定公司2020年度自營投資總金額：
1.公司權益類證券及其衍生品自營合計額不超過淨資本（實時）規模的80%，其中方向性權益類投資不超過淨資本（實時）規模的30%；非權益類證券及其衍生品自營合計額不超過淨資本（實時）規模的400%。
2.上述額度不包括公司長期股權投資額度，長期股權投資額度仍按照相關決策程序確定和執行。
3.授權公司經營管理層開展現金管理業務（包括債券逆回購、同業存單、貨幣基金、低風險銀行理財產品等）。
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
十七、審議通過《關於公司2020年度融資類業務規模的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
十八、逐項審議《關於公司2020年度預計日常關聯交易的議案》
1.預計與中國華能集團有限公司及其控股子公司，中國華能集團有限公司、華能資本服務有限公司的董事、監事和高級管理人員所控制、擔任董事或高級管理人員的公司發生的日常關聯交易
表決情況：同意8票，反對0票，棄權0票，審議通過。關聯董事曹宏先生、金剛善先生、祝建鑫先生、段心燁女士已迴避表決，且未代理其他董事行使表決權。
2.預計與長城基金管理有限公司、景順長城基金管理有限公司及其子公司發生的日常關聯交易
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票，審議通過。
3.預計與深圳能源集團股份有限公司及其一致行動人發生的日常關聯交易
表決情況：同意10票，反對0票，棄權0票，審議通過。關聯董事邵崇先生、伍東向先生已迴避表決，且未代理其他董事行使表決權。
4.預計與深圳新江南投資有限公司發生的日常關聯交易
表決情況：同意10票，反對0票，棄權0票，審議通過。關聯董事彭磊女士、徐鑫先生已迴避表決，且未代理其他董事行使表決權。
5.預計與摩根士丹利華鑫基金管理有限公司發生的日常關聯交易
表決情況：同意11票，反對0票，棄權0票，審議通過。關聯董事彭磊女士已迴避表決，且未代理其他董事行使表決權。
6.預計與招商證券股份有限公司發生的日常關聯交易
7.預計與華夏銀行股份有限公司發生的日常關聯交易
表決情況：同意11票，反對0票，棄權0票，審議通過。關聯董事王化成先生已迴避表決，且未代理其他董事行使表決權。
8.預計與興銀基金管理有限責任公司發生的日常關聯交易
表決情況：同意11票，反對0票，棄權0票，審議通過。關聯董事馬慶泉先生已迴避表決，且未代理其他董事行使表決權。
9.確認與博時基金管理有限公司發生的日常關聯交易
10.確認與五礦證券有限公司發生的日常關聯交易
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票，審議通過。
11.預計與其他關聯法人、關聯自然人發生的日常關聯交易
表決情況：在審議公司預計與關聯自然人發生的日常關聯交易時，公司全體董事迴避表決，因非關聯董事人數不足三人，本子議案直接提交股東大會審議。
《關於公司2020年度預計日常關聯交易的公告》於同日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露。
本議案尚須提交公司股東大會審議。股東大會對本議案進行逐項表決時，關聯股東須相應迴避表決。
十九、審議通過《關於公司2020年固定資產報廢處置的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
二十、審議通過《關於公司2019年度董事履職考核和薪酬情況專項說明的議案》
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
《長城證券股份有限公司2019年度董事履職考核和薪酬情況專項說明》於同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露。
本議案尚須提交公司股東大會審閱。
二十一、審議通過《關於召開公司2019年度股東大會的議案》
同意召開公司2019年度股東大會。同意授權公司董事長曹宏先生擇機確定公司2019年度股東大會召開的具體時間、地點，並由公司董事會秘書安排向公司全體股東發出股東大會會議通知公告及其它相關文件。
表決情況：同意12票，反對0票，棄權0票。
獨立董事對公司2020年度預計日常關聯交易事項進行了事前認可，並對公司2019年度利潤分配預案、2019年度內部控制自我評價報告等事項發表了獨立意見。詳見於同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《長城證券股份有限公司獨立董事關於公司2020年度預計日常關聯交易事項的事前認可意見》和《長城證券股份有限公司獨立董事關於第一屆董事會第五十七次會議相關事項的獨立意見》。
特此公告。
長城證券股份有限公司董事會
2020年4月21日
