證券代碼：601375 證券簡稱：中原證券 公告編號：2020-037
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
股東大會召開日期：2020年6月10日
本次股東大會採用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、召開會議的基本情況
(一)股東大會類型和屆次
2019年年度股東大會、2020年第一次A股類別股東會及2020年第一次H股類別股東會。
(二)股東大會召集人：董事會
(三)投票方式：本次股東大會所採用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四)現場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2020年6月10日 9點30分開始，依次召開2019年年度股東大會、2020年第一次A股類別股東會及2020年第一次H股類別股東會
召開地點：河南省鄭州市迎賓路1號，黃河迎賓館會議中心
(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
至2020年6月10日
採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。
(七)涉及公開徵集股東投票權
無
二、會議審議事項
（一）本次年度股東大會審議議案及投票股東類型
注：會議聽取《2019年度總裁工作報告》及《2019年度獨立董事述職報告》。
1、 各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案已分別於2020年3月30日及2020年4月22日經公司第六屆董事會第十六次會議、第六屆董事會第十七次會議、第六屆監事會第十次會議及第六屆監事會第十一次會議審議通過。
相關會議決議公告已刊登在本公司指定披露媒體《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及《證券日報》與上海交易所網站、香港聯合交易所有限公司披露易網站。
2、 特別決議議案：議案10及議案14-16
3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案4、議案6、議案7、議案9及議案14-16
4、 涉及關聯股東迴避表決的議案：無
應迴避表決的關聯股東名稱：無
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
（二）本次A股類別股東會審議議案及投票股東類型
1、 各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案已於2020年3月30日經公司第六屆董事會第十六次會議及第六屆監事會第十次會議審議通過。
2、 特別決議議案：議案1、議案2
3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案1、議案2
（三）本次H股類別股東會審議議案及投票股東類型
1、各議案已披露的時間和披露媒體
2、特別決議議案：議案1、議案2
3、對中小投資者單獨計票的議案：無
4、涉及關聯股東迴避表決的議案：無
應迴避表決的關聯股東名稱：無
6、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、股東大會投票注意事項
(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二)股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票後，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果為準。
(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。
(五)參加網絡投票的A股股東在本公司2019年年度股東大會上投票，將視同其在本公司2020年第一次A股類別股東會上對A股類別股東大會對應議案進行了同樣的表決。參加現場會議的A股股東將分別在本公司2019年年度股東大會及2020年第一次A股類別股東會上進行表決。
四、會議出席對象
(一)股權登記日收市後在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
H股股東參會事項請參見公司2020年4月22日於香港聯合交易所有限公司披露易網站發佈的2019年年度股東大會會議通告及2020年第一次H股類別股東會會議通告。
(二)公司董事、監事和高級管理人員。
(三)公司聘請的律師。
(四)其他人員
五、會議登記方法
(一)A股股東
1、法人股東的法定代表人出席會議的，應持法人股東單位營業執照、股票賬戶卡、本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委託代理人出席會議的，代理人還應持本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權委託書。
2、個人股東親自出席會議的，應持本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件、股票賬戶卡；委託他人出席會議的，代理人還應持本人有效身份證件、股東授權委託書。
(二)H股股東
擬出席會議的H股股東，詳見公司2020年4月22日於香港聯合交易所有限公司披露易網站披露的2019年年度股東大會會議通告及2020年第一次H股類別股東會會議通告。
(三)現場會議出席登記
擬出席公司2019年年度股東大會、2020年第一次A股類別股東會及2020年第一次H股類別股東會股東或股東授權代表應於2020年6月9日17:00前至河南省鄭州市鄭東新區商務外環路20號海聯大廈19樓進行登記。
六、其他事項
（一） 本公司聯繫方式
聯繫地址：河南省鄭州市商務外環路20號（郵編：450018）中原證券股份有限公司董事會辦公室
聯繫電話：（0371）69177590
（二） 本次現場年度股東大會、類別股東會會議預計會期半天，出席會議的股東及股東代表交通及食宿自理。
特此公告。
中原證券股份有限公司董事會
2020年4月23日
附件1：授權委託書（2019年年度股東大會）
附件2：授權委託書（2020年第一次A股類別股東會）
附件1：授權委託書（2019年年度股東大會）
授權委託書（2019年年度股東大會）
中原證券股份有限公司：
茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2020年6月10日召開的貴公司2019年年度股東大會，並代為行使表決權。
委託人持普通股數：
委託人股東帳戶號：
委託人簽名（蓋章）： 受託人簽名：
委託人身份證號： 受託人身份證號：
委託日期： 年 月 日
備註：
委託人應在委託書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。
附件2：授權委託書（2020年第一次A股類別股東會）
授權委託書（2020年第一次A股類別股東會）
中原證券股份有限公司：
茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2020年6月10日召開的貴公司2020年第一次A股類別股東會，並代為行使表決權。
委託人持普通股數：
