美國國家期貨協會（NFA）近日針對其成員發佈公告警告稱，若期貨佣金商（FCMs）和介紹經紀商（IBs）不符合該監管機構的反洗錢法相關規定，將被處以重罰。
截止目前，NFA共有3797個成員數（不重複計數），其中64個期貨佣金商和1226個介紹經紀商。值得指出的是，獲得NFA監管的零售外匯經紀商僅有嘉盛集團（Gain Capital）和OANDA。
根據NFA規定，要求所有期貨佣金商和介紹經紀商遵守發洗錢計劃（AML）以及接受獨立第三方進行年度評估，旨在實現和監管這些成員是否符合“銀行保密法”的要求。
作為一家獨立且非盈利的金融衍生品行業自律組織，NFA對“反洗錢計劃”十分重視。為了遵守這些監管規定，NFA要求每個期貨佣金商和介紹經紀人必須踐行以下要求：
- 至少12個月進行反洗錢政策和程序進行培訓教育，FCMs或IBs必須保留培訓或教育的相關記錄，以此證明。
- 至少12個月對FCMs和IBs進行反洗錢計劃的獨立測試。另外，FCMs和IBs必須記錄測試記過，並將結果報告公司管理層或內部審計委員會。
NFA稱，所有FCMs和IBs必須遵守上述規定，否則將處以紀律處分。
NFA對零售外匯經紀商是否遵守反洗錢計劃亦非常重視。此前，該監管機構曾指控經紀商FXDD和福匯未能遵守反洗錢計劃，未建立和實施必要的反洗錢審查流程，並被處以鉅額罰款。
美國2000年和2008年通過的法案明確規定，所有參與衍生品市場的公司必須在美國商品交易委員會（CFTC）註冊，併成為NFA的成員。由此，幾乎所有零售衍生品市場的參與者都被納入了CFTC和NFA的監管範疇。
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