撰稿|渾水調研研究員 申不怵
作為華泰證券原資產管理部投資主辦人，在離職之後，今年56歲的南京人鬱紅高選擇發揮自己所長，在股票市場單幹，但其走得卻是一條野路子。
在2015年2月至2016年3月間，鬱紅高通過多達40個證券賬戶交易4只股票，累計交易金額數億元，不過近日被認定為操縱，證監會責令其處理非法持有的證券，並沒收違法所得584.20萬元，並處罰款1752.60萬元，上演了一場炒股“大戶”覆滅大戲。
40個賬戶操縱4支股票 手法曝光
鬱紅高控制了40個證券賬戶，其中有兩個是自己的、其餘全是他人，這些賬戶形成了一個賬戶組，鬱紅高即是通過這個賬戶組對經緯紡機、雲南鍺業、先鋒新材、聖農發展等四隻股票進行操縱。
根據證監會公佈的處罰，鬱紅高操作手法也得以曝光，其操縱的總思路就是先利用控制的賬戶把某隻股票價格拉起，隨後再賣出獲利，具體則有以下這麼4種：
一是，通過在自己控制的賬戶之間交易，且多次申報價格高於委託前一筆市場成交價格及買1檔或賣1檔價格，在短期內快速拉抬“經緯紡機”價格，並在半小時之內反向賣出獲利。每次在自己控制的賬戶間交易佔同期成交量介於28%至56.7%之間。
二是，通過大額、多筆、連續買入拉抬股價，並在拉抬後半小時內反向賣出獲利。
三是，開盤集合競價階段，拉昇開盤集合競價價格，且大部分買入申報在即將成交時撤銷，並於上午之前反向賣出獲利。
四是，尾盤階段。在收盤前，對某隻股票申報價格均高於委託前一筆市場成交價格及市場前一秒賣1檔價格，拉昇股價，並在次日上午反向賣出獲利。
證監會認定鬱紅高在多個交易日開盤集合競價階段、日內連續交易階段和尾盤階段，通過利用資金優勢連續買賣、在實際控制的賬戶間交易及虛假申報的方式，影響上述股票價格，並在拉抬後當日或次日反向賣出，獲利合計584.20萬。
申辯無效 被罰沒超2000萬元
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定：責令鬱紅高處理非法持有的證券，並沒收違法所得584.20萬元，並處罰款1752.60萬元。
鬱紅高也進行了申辯，提出沒有控制使用賬戶組操縱證券市場的故意與行為，也沒有與其他人串通、合謀，通過拉抬股價、對倒交易、虛假申報等行為操縱證券市場的故意和行為，對其進行行政處罰沒有事實和法律依據。
並列出了六大理由，不過被證監會一一懟回。
從公佈的處罰來看，從最初2015年2月5日尾盤交易聖農發展，到2016年3月15日交易雲南鍺業，雖然鬱紅高操縱時間跨度長達一年，不過交易卻只在關鍵幾日，不過仍沒有逃過監管層的“法眼”。
曾就職江蘇某本土券商投資部？
通過查詢公開信息，江蘇某本土券商資產管理部也曾經有位名為鬱紅高的人士，在離職前，其是該券商資管部某產品投資主辦人，據媒體的報道，鬱紅高當時疑因業績不行而被撤換。
本次證監會公佈的處罰中，還提到了江蘇融睦資產管理有限公司（以下簡稱“融睦資管”），工商資料顯示，融睦資管是由鬱紅高100%持股。
通過天眼查等檢索，名叫“鬱紅高”的人關聯了17家公司，除了融睦資管外，在南京註冊的還有南京榮橡教育科技有限公司（鬱紅高持股12.50%）、南京兆和橋牌俱樂部有限公司（鬱紅高持股50%），另外鬱紅高還是江蘇省橋牌協會秘書長。
查詢南京市常住人口姓名，名為“鬱紅高”的只有一人，綜合其他信息來看，有著不同身份的鬱紅高很可能是同一人。
閱讀更多 渾水調研 的文章
