澳大利亞金融監管機構ASIC已經發布了一個對該國的外匯，差價合約經紀商的警告，以清理其行為，在題為 ASIC對零售場外衍生品行業的呼籲以改進實踐。
ASIC正式表示，在最近的ASIC活動顯示其行為不符合預期後，它已呼籲零售場外（OTC）衍生品行業的參與者改進其做法。
澳大利亞零售場外衍生品發行商提供的產品包括保證金外匯（FX）和差價合約（CFD）。
最近對57家零售衍生品發行商進行的ASIC審查發現了與場外衍生品發行商向散戶投資者提供的產品相關的一些風險。
ASIC審查發現，零售場外衍生品交易的客戶損失似乎很高，差價合約交易者高達72％，保證金交易者高達63％。
ASIC沒有具體說明它是否會在向經紀商發佈警告之後真正做出任何事情，但確實表示將進一步研究這一領域，作為其持續關注該行業的一部分。在歐洲，歐洲泛歐監管機構ESMA最近推出了新的嚴格的OTC經紀商規則，這些規則將在歐洲經濟區的未來幾周內生效。ESMA的措施包括全面禁止二元期權，禁止存款獎勵等交易誘因，以及交易槓桿的限制，從主要外匯貨幣對的最多30倍到加密貨幣交易的2倍。
回到澳大利亞，ASIC表示，其最近的監督活動也顯示了部門對某些做法的擔憂。ASIC在監督該行業過程中發現的最多涉及的做法，並在我們最近的評論中強調了這些做法包括：
實際的客戶利潤與營銷材料不一致。
定價缺乏透明度。
依靠使用客戶資金的風險管理做法已經過時，需要進行審查。
一些可能違反薪酬要求和轉介禁止銷售的轉介安排。
一些提供批發服務或允許第三方“白標籤”其產品的發行商沒有足夠的風險管理實踐和運營資本來監督交易對手並支持其風險敞口。
為了應對這些風險，ASIC呼籲發行人：
審查並更新他們的風險管理和客戶資金實踐; 和評估他們與交易對手和推薦人的安排是否符合他們的AFS許可證義務。
ASIC還瞄準了許多向OTC經紀商（白標，聯營公司和IB）的業務推薦人，他們指出，以“佣金”或“數量”為基礎向推薦人付款的經紀商必須確保他們遵守其義務。如果此類推薦人提供金融產品建議，這些付款可能違反對有爭議報酬的禁止。
向客戶推薦的一些款項也可能違反轉介銷售禁令。這些可能適用於發行人告訴潛在客戶他們將獲得回扣，佣金或其他利益，以換取提供更多潛在客戶的名字或幫助發行人向其他消費者提供金融服務的回報。
經紀商還必須確保他們不會促成推薦人的無牌行為。如果未經許可的推薦人的行為方式旨在影響客戶對產品的行為，則可能會發生這種情況。發行人還應確保其轉介安排不針對不適合所提供產品的客戶，不違反澳大利亞金融服務許可證投資者保護條款，並且不違反其他司法管轄區的金融服務條例。
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