本期要點：
【案例解析】安徽鐵建藍海廣德投資管理有限公司
【法律依據】私募投資基金監督管理暫行辦法 中華人民共和國證券投資基金法
【案例延伸】浙江新三板資產管理有限公司
【簡募合規】基金備案
簡募系統監測到，安徽證監局於8月14日下發了《關於對鐵建藍海廣德投資管理有限公司採取責令改正措施的決定》。鐵建藍海廣德投資管理有限公司被責令改正的原因是：
廣德鐵建藍海達侖投資中心（有限合夥）、廣德鐵建藍海輝路投資中心（有限合夥）、廣德鐵建藍海興路投資中心（有限合夥）、廣德鐵建藍海源寶投資中心（有限合夥）4只私募基金產品未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續即開展了投資運作。上述情況違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條的規定。
01案例解析
從上面的截圖可見該決定的相關信息：
違規類型：登記備案
處分類型：責令改正
違反法規：私募投資基金監督管理暫行辦法
公開資料顯示，鐵建藍海廣德投資管理有限公司是國內一家專注於私募基金投資管理以及投資諮詢的金融機構。成立於2014年12月1日，註冊資本2,000萬元，2015年10月30日在中國基金業協會註冊登記，登記編號是P1025885，目前不是協會會員。
在中國基金業協會的信息公示中，可看到該公司已被列入為異常機構，異常原因是未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。
同時，在中國基金業協會的信息公示中也可看到目前該公司旗下有3只基金產品，其中北京鐵建藍海興產投資中心（有限合夥）這隻產品已經提前清算。
在上面截圖的產品信息公示中可看到，並沒有廣德鐵建藍海達侖投資中心（有限合夥）、廣德鐵建藍海輝路投資中心（有限合夥）、廣德鐵建藍海興路投資中心（有限合夥）、廣德鐵建藍海源寶投資中心（有限合夥）這4只私募基金產品，而鐵建藍海廣德投資管理有限公司未在中國基金業協會辦理備案手續就開展了投資運作，這是違規的。
02法律依據
點擊【私募投資基金監督管理暫行辦法】，可見，該公司行為違反了第八條和第三十三條規定。
第八條
各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：
（一）主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別；
（二）基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本複印件；
（三）採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的，還應當報送託管協議；
（四）基金業協會規定的其他信息。
基金業協會應當在私募基金備案材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。
第三十三條
私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其採取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。
雖然證監局在該決定中沒有提到此類事項違反了《中華人民共和國證券投資基金法》，我們作為私募管理人，還是要注意文中關於基金備案的規定。
第九十五條
非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。
非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
03案例延伸
無獨有偶，在上一個截圖中，點擊【相關案例】可見。浙江新三板資產管理有限公司也出現了有關基金備案的違規情況。
點擊第三條信息，可見，浙江證監局因2類行為對新三板資產管理有限公司採取出具警示函措施，其中有一類涉及基金備案：
1、未按照中國證券投資基金業協會的規定辦理“杭州方際股權投資合夥企業（有限合夥）”基金的備案手續。
新三板資產管理有限公司成立於2014年8月18日，註冊資本5,000萬元，是一家從事股權融資，股權基金投資，企業新三板掛牌，新三板掛牌企業定增的投資機構。根據其服務對象及範圍來看，可見投資範圍並不專一。該公司在中國基金業協會登記時間是2015年6月5日，登記編號是P1015009。
在中國基金業協會的信息公示中，可看到該公司旗下有7只基金產品，如下圖所示：
從圖中並沒有看到“杭州方際股權投資合夥企業（有限合夥）”基金的有關信息。而且，由上圖可見，新三板資產管理有限公司雖然以“新三板”命名，但只有一隻基金產品是與“新三板”有關，股權投資基金與證券投資基金也均有涉獵。
事實上，這並非該公司第一次被採取監管措施。就在2017年，浙江新三板資產管理有限公司便因多項違規行為，被浙江證監局責令整改，並提交書面報告。回到簡募系統首頁，點擊
【合規】-【處罰明細】並輸入“浙江新三板資產管理有限公司”，可見相關信息如下圖所示：
點擊第二條信息可見，2017年5月22日浙江證監局對該公司採取了責令改正的監管措施。原因是，該公司在開展私募基金業務中存在以下5類行為：
1、向投資單隻私募基金金額不足100萬元的不合格投資者募集資金。
2、在基金產品銷售過程中通過電話向不特定對象宣傳推介。
3、部分基金產品投資者的人數超過200人。
4、將管理的部分基金資產直接轉入包含公司高管、員工在內的自然人賬戶、房地產開發商對公賬戶等，上述資產使用不符合基金合同約定的投資範圍。
5、在向投資者銷售私募基金時未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。
新三板私募崛起於2015年上半年，當時也是新三板市場最熱的時候。而之後九鼎暴跌，中科招商謝幕，新三板私募整體跌落風口。政策限制私募機構在新三板大比例融資，新三板私募出現萎縮在所難免。
新三板資產管理有限公司實力雄厚，規模適中，卻屢屢出現嚴重的違規情況，可見公司內部存在很大的風險隱患。私募基金管理人和主要負責人應該高度重視私募基金備案的合規性以及其他私募基金運營中的合規問題，將私募合規視為私募基金管理人長期穩健發展的基礎和前提。
那麼
什麼是基金備案？
基金應如何進行備案？
基金如果未按規定備案有什麼後果？
簡募告訴你答案……
04簡募合規
在簡募系統【合規】-【法律法規】-【基金】-【私募】 界面，輸入【基金備案】內容關鍵詞，可獲知相關的合規點。
1 什麼是基金備案？
基金備案是指私募基金管理人在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同）等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
2基金應如何進行備案？
首先，簽署備案承諾函。私募基金管理人可在資產管理業務綜合報送平臺下載私募基金備案承諾函，承諾所提交的信息和材料真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，承諾遵守中國法律法規及私募基金相關自律規則。
其次，進行產品備案。私募基金管理人按照私募基金產品備案要求，登錄資產管理業務綜合報送平臺，上傳相應文件，信息填寫完畢後提交協會審核。
最後，由協會進行審核。中國基金業協會對私募基金管理人提交的信息審核之後，會通過郵件形式提出反饋意見或通知備案完成。私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
3基金如果未按規定備案有什麼後果？
根據《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十五條規定，違反本法規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條規定，私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告並處三萬元以下罰款；
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告並處三萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規定處罰；構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。
更重要的是，募集成功後的基金如果不備案，再有其他情節，容易被認定為非法集資！
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