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根據長虹美菱股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）分別於2018年11月8日、11月27日召開的第九屆董事會十六次會議、第九屆監事會第八次會議、2018年第三次臨時股東大會決議通過的《關於公司利用部分閒置募集資金投資理財產品的議案》，在確保不影響募投項目正常進行、保證募集資金安全的前提下，同意公司利用最高不超過94,000萬元人民幣的閒置募集資金（該額度可以滾動使用）投資安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過一年的保本型理財產品，授權期限自公司股東大會審議通過之日起一年內有效。本事項公司獨立董事已發表了同意的獨立意見，公司保薦機構申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司出具了無異議的核查意見。
2018年8月8日，公司與渤海銀行股份有限公司成都分行簽訂《渤海銀行結構性存款產品交易協議書》，公司以閒置募集資金48,000萬元認購渤海銀行股份有限公司成都分行的“渤海銀行【S18969】號結構性存款產品”的銀行理財產品。詳細情況公司於2018年8月9日在指定信息披露媒體《證券時報》《中國證券報》《香港商報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上以公告形式（2018-046號公告）進行了披露。目前，前述理財產品已於2018年12月19日到期。
為提高募集資金使用效率，本著股東利益最大化原則，降低財務成本，近日，公司以閒置募集資金48,000萬元購買渤海銀行股份有限公司成都分行的保本理財產品，現將有關情況公告如下：
一、本次購買理財產品的主要情況
認購渤海銀行股份有限公司成都分行的“渤海銀行【S181816】號結構性存款產品”
2018年12月20日，公司與渤海銀行股份有限公司成都分行簽訂《渤海銀行結構性存款產品交易協議書》，公司以閒置募集資金48,000萬元認購渤海銀行股份有限公司成都分行的“渤海銀行【S181816】號結構性存款產品”的銀行理財產品。具體情況如下：
1.產品名稱：渤海銀行【S181816】號結構性存款產品
2.產品類型：保本浮動收益型
3.產品評級：R2-較低風險
4.產品期限：171天
5.起息日：2018年12月21日
6.到期日：2019年6月10日
7.掛鉤標的：3個月期美元計倫敦同業拆借利率（3-month USD Libor ）
8.預期收益率：
（1）如果掛鉤標的的期末價格小於或等於9.5%，則客戶預期收益率為4.20%（年化）；
（2）如果掛鉤標的的期末價格大於9.5%，則客戶預期收益率為0.30%（年化），即當期人民幣活期存款利率。
9.投資總額：48,000萬元
11.投資範圍：本產品為結構性存款產品，其結構性衍生產品部分與3個月期美元計倫敦同業拆借利率（Libor）掛鉤。
12.到期本金及收益兌付：渤海銀行將於實際到期日後3個工作日內支付存款本金及收益。
13.關聯關係說明：公司與渤海銀行股份有限公司無關聯關係。
公司本次以閒置募集資金48,000萬元購買渤海銀行保本浮動收益型理財產品，佔公司最近一期經審計歸屬於上市公司股東淨資產的9.50%。
二、公司募集資金進行理財產品投資的影響
1.公司堅持“規範運作、防範風險、謹慎投資、保值增值”的原則，在確保公司募集資金投資計劃和安全使用的前提下，以閒置募集資金進行理財產品投資，並視公司資金情況決定具體投資期限，合理進行產品組合，且所投資的產品不進行質押，同時考慮產品贖回的靈活度。因此本次公司以閒置募集資金48,000萬元購買銀行保本型理財產品不會影響募集資金項目正常進行，不存在變相改變募集資金用途的行為，且有利於提高資金的使用效率和收益。
2.通過適度的低風險保本型理財產品投資，能獲得一定的投資效益，可進一步提升公司整體業績水平，為公司股東獲取更多的投資回報。
三、公告日前十二個月內購買理財產品情況
截至本公告披露日，公司及子公司過去12個月內累計購買理財產品且尚未到期的餘額共計104,000萬元（含本次購買的48,000萬元），佔公司最近一期經審計歸屬於上市公司股東的淨資產的20.59%，其中，公司以自有閒置資金購買理財產品金額20,000萬元，佔公司最近一期經審計歸屬於上市公司股東的淨資產的3.96%；公司以閒置募集資金購買保本型銀行理財產品金額合計84,000萬元，佔公司最近一期經審計歸屬於上市公司股東的淨資產的16.63%。本次公司購買銀行理財產品的事項在公司董事會和股東大會授權範圍內。
四、投資風險及風險控制措施
（一）針對募集資金存放與使用風險，擬採取措施如下：
1.公司股東大會及董事會授權公司經營層行使該項投資決策權並簽署相關合同文件，由財務管理部具體操作。公司將選擇安全性高、流動性好、風險相對較低的穩健型的保本型理財產品投資品種，及時分析和跟蹤保本型理財產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，將及時採取相應的保全措施，控制投資風險。
2.建立臺賬管理，對資金運用的經濟活動建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。
3.公司審計部負責對低風險投資理財資金使用與保管情況的審計與監督，每個季度末對所有保本型理財產品投資項目進行全面檢查，並根據謹慎性原則，合理的預計各項投資可能發生的收益和損失，並向董事會報告。
4.公司建立了《募集資金管理制度》，對暫時閒置的募集資金進行現金管理的投資範圍及決策審批進行了明確的規定，有效防範風險。
5.獨立董事、監事會、董事會審計委員會有權對上述閒置募集資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
6.公司將依據上市公司的相關規定，在定期報告中披露報告期內低風險投資理財以及相應的損益情況。
（二）針對投資相關人員操作和道德風險，擬採取措施如下：
1.公司投資參與人員負有保密義務，不應將有關信息向任何第三方透露，公司投資參與人員及其他知情人員不應與公司投資相同的保本型理財產品，否則將承擔相應責任。
2.實行崗位分離操作：投資業務的審批、資金入賬及劃出、買賣（申購、贖回）崗位分離。
3.資金密碼和交易密碼分人保管，並定期進行修改。
4.負責投資的相關人員離職的，應在第一時間修改資金密碼和交易密碼。
五、備查文件
1.長虹美菱股份有限公司第九屆董事會第十六次會議決議；
2.長虹美菱股份有限公司第九屆監事會第八次會議決議；
3.長虹美菱股份有限公司2018年第三次臨時股東大會決議。
特此公告
長虹美菱股份有限公司 董事會
二〇一八年十二月二十一日
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