開年新基金髮行依然艱難 己有3只募集失敗11只延長募集期

2019年伊始,新基金髮行依然艱難。數據顯示,今年以來有2只基金宣佈募集失敗。同時,有11只基金先後發佈了延長募集期的公告。對於開年便有多隻基金延長募集期或者發行失敗,有業內人士認為,2018年的市場糟糕表現打擊了投資者的信心,導致新基金銷售困難。

<strong>3只基金宣告募集失敗

2018年以來,新基金出現募集失敗和募集期延長的案例明顯上升。進入2019年,這樣的頹勢並沒得到好轉。數據顯示, 2019年以來,截至1月22日,已經先後有2只公募基金宣佈募集失敗。

1月12,格林基金公告稱,格林伯盛混合型證券投資基金於2018年12月11日基金募集期限屆滿,該基金未能滿足基金備案的條件,故基金合同不能生效。這是今年首個公募基金募集失敗案例。

公開信息顯示,格林伯盛混合基金募集期是從2018年9月18日開始,到2018年12月11日結束,但到了截止日期,卻沒有等來基金合同生效的公告,反而是又一個月後,格林基金宣佈因未能滿足基金合同規定的備案條件,該基金髮行募集失敗。

據銀河證券基金研究中心統計,截至2018年年底,成立於2016年11月的格林基金管理總規模為14.74億元,剔除貨幣基金和短期理財債基,管理規模為3.19億元。旗下目前共有4只公募產品(A/C份額合併計算),一隻為貨幣基金,一隻為純債基金,還有兩隻為混合型基金。

1月16日,創金合信基金髮布了關於創金合信匯利純債三年期定期開放債基基金合同不能生效的公告。公告顯示,該基金於2018年10月15日開始募集,截至2019年1月14日基金募集期限屆滿,未能達到基金合同規定的基金備案條件,合同未能生效。

資料顯示,創金合信基金成立於2014年7月。同樣來自銀河證券基金研究中心的數據,截至去年年底,該公司總管理規模為150.48億元,剔除貨幣基金和短期理財債基,規模為130.93億元。值得注意的是,創金合信於2018年10月中旬新發的匯利純債基金截至今年1月14日募集期滿仍未達到備案條件。

實際上,自2017年4月底,嘉合睿金首募失敗,成為我國第一隻新發基金募集合同未生效的案例以來。新基金髮行出現募集失敗的案例不斷增加,尤為是2018年以來。據記者粗略統計,截止目前,己有30多隻基金首募失敗。其中,2018年有19只,而在去年12月份,就有創金合信匯遠純債兩年定開債券、金元順安量化多策略混合基金、中信建投北京50聯接共3只基金相繼發佈了合同不能生效的公告。

值得一提的是,從2018年募集失敗的產品所在基金公司來看,大多都是2010年後成立的基金,其中更是不乏格林這樣的比較新的基金公司,這些基金公司在目前的市場環境下,生存顯得尤為不易。

<strong>11只基金募集期延長

除了2只宣佈募集失敗的基金,新基金髮行艱難還體現在募集期延長上。1月21日,泰達宏利基金髮布了泰達宏利年年添利定開債券延長募集期的公告,把原本在1月22日的認購截止日調整到今年2月22日。此前的1月18日,華泰柏瑞基金髮布公告稱,華泰柏瑞核心優勢混合基金募集結束時間延長一週。

據統計,今年以來,已經有11只基金產品先後延長了募集期,幾乎平均每兩天有1只基金選擇延長募集期。而2018年共有187只基金有過延長募集的紀錄,平均每1.95天有1只基金選擇延長募集期。換句話說,今年以來新基金募集的冷熱程度幾乎延續了去年的趨勢。

值得一提的是,與募集失敗的基金一樣,延長募集期的11只基金,也以中小型基金公司旗下產品居多。其中權益型基金有5只,如華泰柏瑞核心優勢、新華家盈雙利混合A等,受A股市場長期調整行情影響,投資者對權益基金的認購情緒仍比較低落。另外,還有債券型基金延長了募集期,如達宏利年年添利定開債券延長募集期到今年2月22日、國金惠盈純債A延長募集期到4月1日。

記者瞭解到,小型基金公司在震盪市發行新基金的難度要比大型基金公司難度大。一小型基金公司人市場人士對《投資快報》記者表示表示,對於權益型基金而言,小型基金公司不具備大型基金公司的品牌優勢,難以吸納諸多個人投資者的優質資金;而對於債券型基金而言,小型基金公司不具備大型基金公司的資金渠道優勢,這樣以機構投資者為主的債券型基金募集資金的難度也陡然增加。

對於開年便有多隻基金延長募集期或者發行失敗。有業內人士認為,一方面,2018年A股市場糟糕表現沉重打擊了投資者的信心,導致新基金銷售困難。此外,中小型基金公司無論品牌效應還是推廣都不具優勢,則是延長募集期或者發行失敗的主要原因。


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