ST仰帆投資者終於可以索賠了
編者按：新年伊始，民事證券維權腳步不停!收到罰單不滿三個月的ST仰帆在被證監會調查案例至最後“定案”的這段時間裡，股價經歷了較大的波動，相關股民的維權行動也在如火如荼進行中。年前傳來捷報的投資者訴“小燕子”趙薇及祥源文化的案件，投資者依然可以加入。此外，此前被譽為“中國翡翠第一股”的A股上市公司東方金鈺，在不久前被立案調查，維權律師提醒投資者做好索賠準備。
告知書到正式處罰經歷了兩年
ST仰帆投資者終於可以索賠了
湖北仰帆控股股份有限公司(原武漢國藥科技股份有限公司，以下簡稱ST仰帆或公司，股票代碼：600421)於2018年12月10日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)的《行政處罰決定書》([2018]11號)。早在2014年12月2日ST仰帆已因涉嫌信息披露違法違規行為而收到中國證監會的《調查通知書》(深專調查通字20141055號)。兩年後，2016年12月19日ST仰帆收到中國證監會的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2016]109號)，公司涉嫌信息披露虛假案已由中國證監會調查完畢，中國證監會依法擬對公司及相關人員作出行政處罰。
2012年5月，ST仰帆設立子公司上海鄂欣實業有限公司(下稱“鄂欣實業”)具體開展鋼材貿易業務。根據證監會的行政處罰決定書顯示，ST仰帆在2012年年度報告披露的49，188，991.55元營業收入中，有41，151，951.13元為鄂欣實業不應當確認的4筆鋼材銷售確認收入，該年度報告披露的營業收入數據存在虛假。其次，ST仰帆在2013年年度報告披露的111，418，059.50元營業收入中，有16筆共計103，049，142.53元為鄂欣實業不應當確認的鋼材銷售收入。該年度報告披露的營業收入數據存在虛假。基於上述違法事實，證監會決定對ST仰帆頂格行政處罰，並對其時任高管亦作出頂格行政處罰。
對於ST仰帆的虛假陳述行為，北京市煒衡(廣州)律師事務所投資者保護中心的黃律師分析稱，該公司被證監會調查處罰的時間段持續了相當長的一段時間，一方面是因為在ST仰帆收到行政處罰事先告知書後向證監會申請了聽證請求，延長了證監會的正式處罰決定之出具時間。另一方面，ST仰帆虛增的營業收入金額較大，並且公司經歷了停牌、資產重組等重大事項，增加了調查難度。黃律師表示，在各種虛假陳述的證券責任糾紛案件中，虛增營業收入的行為是最易誤導投資者的行為之一，給投資者造成的損害也是較其他虛假陳述行為更為嚴重的。維權律師認為，雖然ST仰帆的相關人員因此多次對投資者表達出公司的歉意，但這些行為並未能彌補投資者因此所遭受的財產損失。並且，自ST仰帆被證監會立案調查至其收到行政處罰事先告知書的這個時間段內，ST仰帆的股價經歷了較大的波動，所以黃律師認為，如果投資者在2013年2月5日到2016年12月19日之間買入天成控股股票，並且在2016年12月19日後賣出或繼續持有股票，目前已可正式提起索賠訴訟。若有符合條件的投資者，建議儘快尋求專業律師團隊提供法律支持。
一審判決鼓舞投資者
祥源文化索賠仍可加入
浙江祥源文化股份有限公司(股票代碼：600576，股票曾用名為“萬家文化”，現已更名為“祥源文化”，下稱“祥源文化”)於2018年8月4日發佈公告其收到了證監會的《行政處罰決定書》(處罰字【2018】66號)，因祥源文化、萬家集團有限公司(以下簡稱“萬家集團”)、孔德永等涉嫌信息披露違法被證監會處以行政處罰。其實這已是祥源文化收到的第二份行政處罰決定書，早在同年4月16日，祥源文化也同樣因信息披露違法違規而與西藏龍薇文化傳媒有限公司等共同被證監會進行行政處罰，這也就是民眾周知的趙薇被證監會處罰一案。
祥源文化因信息披露違法違規被證監會立案調查分別是在2017年10月14日與2017年2月28日。根據最新的行政處罰決定書，祥源文化在2015年12月31日簽訂的《合作備忘錄》，以及2016年7月23日披露的《收購預案》，均能認定萬家文化擬收購上海快屏網絡科技有限公司100%股權屬於應披露的重大事件，但是2015年11月30日至12月2日，祥源文化連續三個交易日內收盤價格漲幅偏離值累計達到20%。12月2日，祥源文化向萬家集團出具《關於股票異常波動的問詢函》，並於當日收到萬家集團《覆函》。萬家集團作為控股股東、孔德永作為祥源文化實際控制人在《覆函》中確認祥源文化不存在應披露而未披露事項。12月3日，祥源文化發佈《股票交易異常波動公告》和萬家集團《覆函》，披露公司不存在應披露而未披露事項。此種情況於2015年12月29日再次發生。在上述重大事件籌劃至簽訂相關備忘錄的過程中，祥源文化從未披露過收購相關信息，直至2016年6月18日才在《浙江萬好萬家文化股份有限公司關於審議重大資產重組繼續停牌的董事會決議公告》(臨2016-040)中披露了上述收購事項。
根據上述事實，北京市煒衡(廣州)律師事務所的吳律師分析，祥源文化的虛假陳述行為日基本可以認定為2015年12月3日，而虛假陳述行為的揭露日則應認定為2017年10月14日。因為祥源文化的虛假陳述行為較為複雜，對其虛假陳述行為的揭露日認定也存在眾多爭議。
此前，針對祥源文化收到的第一份行政處罰決定而提起的證券責任糾紛案件一審已經開庭，公告顯示，目前，祥源文化已經涉及到440起這樣的證券虛假陳述責任糾紛案件，訴訟金額共計人民幣5584.77萬元，除已撤訴案件外剩餘439起案件訴訟金額共計人民幣5580.57萬元。祥源文化還稱，目前，公司各項業務經營情況正常。截止至2018年8月2日，有16起涉及公司的案件開庭。剩餘423起案件未開庭審理。
近日，投資者訴祥源文化、趙薇證券虛假陳述案有了新進展——杭州中院一審判決投資者勝訴，投資者被判獲賠償款54535.83元。雖然此一審判決尚未生效，但一審判決結果極大地鼓舞了祥源文化的投資者，對後續案件也具有一定的積極指引作用。因此，吳律師認為在2015年12月3日至2017年10月14日之間買入祥源文化股票，並且在2017年10月14日之後賣出或繼續持有的投資者，可以向專業律師團隊尋求法律幫助，以便向祥源文化提起索賠訴訟，維護投資者的合法權益。
爾康製藥股價仍處低位
只有索賠才能挽回損失
湖南爾康製藥股份有限公司(股票代碼：300267，以下簡稱“爾康製藥”或公司)於2017年8月8日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)下發的《調查通知書》(編號：湘稽調查字0607號)，於2018年4月18日收到中國證監會湖南監管局(以下簡稱“湖南證監局”)下發的《行政處罰事先告知書》(編號：【2018】2號)，最終於2018年6月13日，公司收到湖南證監局下發的《行政處罰決定書》(編號：【2018】2號)。
據證監會的行政處罰決定顯示，爾康製藥2015年年度財務報表虛增收入18,058,880.00元，虛增淨利潤15,859,735.04元，佔當期合併報表披露營業收入1,755,998,915.76元的1.03%，披露淨利潤604,578,672.02元的2.62%。2016年年度財務報表虛增營業收入255,075,191.84元，虛增淨利潤232,254,448.80元，佔當期合併報表披露營業收入2,960,896,815.03元的8.61%，披露淨利潤1,026,434,494.30元的22.63%。爾康製藥於2016年4月、2017年4月分別公告了2015年年度報告、2016年年度報告，存在虛假記錄。自2017年5月9日爾康製藥被曝其在海外設立的公司涉嫌虛構利潤，與此同時還涉嫌虛構公司資產，當日爾康製藥的股價一路下挫，之後快速放量跌停，收盤跌9.96%，報收11.48元，且當天換手率高達2.15%，是前一個交易日的約7倍，隨後爾康製藥公告停牌。
對此，北京市煒衡(廣州)律師事務所的張律師表示，爾康製藥的行為極大地損害了投資者的利益，並且自爾康製藥被證監會立案調查以後，其股價出現了更大的跌幅，直至目前爾康製藥的股價仍處於較低的位置。因此張律師認為，在2016年4月6日前買入爾康製藥股票，並在2017年8月8日後賣出或繼續持有股票的受損投資者，可以聯繫相關專業律師團隊啟動索賠程序。
“翡翠第一股”遭立案調查
東方金鈺投資者注意了
東方金鈺股份有限公司(股票代碼：600086，以下簡稱“東方金鈺”)於2019年1月18日早間公告，收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《調查通知書》(編號：鄂證調查字2019006號)：“因你公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，我會決定對你公司進行立案調查，請予以配合。”
東方金鈺被稱為“中國翡翠第一股”，是國內第一家也是唯一一家翡翠上市公司，主營黃金金條及飾品、翡翠成品、翡翠原石加工銷售等。2004年，雲南興龍實業入主當時註冊地位於湖北鄂州的多佳股份，通過資產轉換借殼上市。2006年8月，多佳股份正式更名為東方金鈺。從2018年7月份開始，東方金鈺的債務危機就不斷進入公眾視野，最開始是由於沒有如期兌付陸金所代銷的券商資管計劃，之後便一發不可收拾，債務雪球越滾越大。根據公開報道統計了一下，東方金鈺先是去年的3億元信託借款違約，7月到期未清償的債務9.16億元，10月到期未清償的債務21.9億元，今年1月份又新增16億債務逾期，只增不減。東方金鈺於2018年1月19日因公司正在籌劃重大事項，該事項涉及購買資產，可能構成重大資產重組，公司股票自2018年1月19日起停牌。2018年11月2日東方金鈺復牌，連續7個跌停，投資者損失慘重。
北京市煒衡(廣州)律師事務所的鄭律師表示，東方金鈺有很大可能因虛假陳述被證監會處罰，根據司法解釋的規定，東方金鈺如因虛假陳述而受罰，受損投資者將可以索賠。索賠條件暫定為：在2018年4月19日至2019年1月18日期間買入東方金鈺股票，並且在2019年1月18日後賣出或繼續持有股票的受損投資者。具體索賠條件將根據證監會的處罰文件進一步明確。
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