四川川投能源股份有限公司
關於 2015 年度履行社會責任的報告
第一節 前言
一、本報告客觀、真實的介紹了四川川投能源股份有限公司 2015年度履行社會責任方面的情況。報告時間範圍為 2015年 1 月 1日至
2015 年 12月 31日。
二、本公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
三、本報告依據上海證券交易所《公司履行社會責任的報告>編制指引》，結合公司在履行社會責任方面的具體情況編制。本報告本著真實、客觀、透明的原則，系統的總結和反映了公司及各控股子公司在履行社會責任方面的實踐，旨在真實反映公司 2015 年履行社會責任的狀況，完整、系統的總結了公司 2015年度在履行社會責任，包括經營發展、股東回報、規範運作、員工保障、企業文化、環保等方面的工作情況，以此增加各利益相關方對公司的瞭解，促進公司健康全面發展。
第二節 公司概況
四川川投能源股份有限公司(簡稱川投能源)，是川投集團旗下
唯一的上市公司，於 1993年在上交所上市，證券代碼 600674。川投能源旗下擁有 8家直接投資、參股企業，包括水電企業雅礱江水電(參股 48%)、田灣河公司(控股 80%)、川投電力(全資 100%)、天彭電力(控股 95%)和大渡河公司(參股 10%)；火電企業嘉陽電力(控股 95%，實際 100%)；高鐵信息產業高新科技企業交大光芒(控股50%)；我國光纖生產龍頭武漢長飛西南生產基地長飛四川公司(參
股 48%)。
公司秉承科學發展的理念，始終把全體股東利益最大化作為追求的目標，堅持優化資產結構，完善公司治理，規範經營管理，提高營運水平，提升公司形象，持續健康發展，努力實現“能源旗艦，行業藍籌”的發展願景。 2016年，川投能源將積極推進“十三五”規劃的制定和實施，為“回報股東，造福四川”做出貢獻！第三節 公司 2015 年生產經營情況
2015年是川投能源“十二五”規劃的收官之年，也是充滿了困
難與挑戰的一年，我國宏觀經濟已步入新常態，面對監管政策持續發力，投資增速下滑，用電需求不旺等諸多困難局面，川投能源在公司董事會的領導下，在全體股東的大力支持下，紮實工作，迎接挑戰，負重前行，超額完成了全年主要目標任務。2015年，公司控股電力企業累計發電 37.69億千瓦時，同比增長 4.2%。公司實現利潤總額
39.56億元，同比增長 10.28%。截至 2015年 12月 31 日，公司總資
產達 242.15億元，淨資產達 185.72億元。公司電力總裝機達
2614.348萬千瓦；權益裝機 874.316萬千瓦；總股本 44.02億股，總市值 473.66億元。
在滿足了社會用電，推進社會發展的基礎上，還為四川省財政收入和 GDP的穩定增長作出了貢獻。
第四節 公司 2015 年履行社會責任情況
一、保護股東權益方面
(一)公司治理2015年，公司堅持把投資者權益放在首要位臵，嚴格按照《公司法》、《證券法》 、《上市公司治理準則》 等法律法規的要求不斷完善公司治理，強化公司治理，堅持規範運作，積極學習，切實履行了保障投資合法權益的責任。
1.完善法人治理結構。報告期內，公司選舉了董事長，並完成了
相關工商變更登記工作，完善了公司法人治理結構。
2.完善制度體系。報告期內，公司按照相關規定，修訂或新建完
善了包括“三重一大”、民主評議黨員、差旅費管理、車輛及駕駛員管理等若干制度。
3.公司的股東大會、董事會、監事會均獨立有效運行。董事會下
設了各種專業委員會分別負責戰略、審計、提名及薪酬等工作。重大事項均報公司董事會、股東會審議批准。
4.深化內部控制體系建設，狠抓風險管理。公司按照證監會和財
政部的相關監管要求，建立健全公司內部控制組織架構，明確了董事會、監事會和內控監督部門，並嚴格按照制度執行。2015年度，公司從健全機構、完善制度、規範內控流程入手，進一步優化內部控制體系，完善內控制度和風險管理措施，同時開展風險評估和風險管理，形成以風險管控為核心，以內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督為主要內容，涵蓋公司經營管理各領域的較為完善、運行有效的內部控制規範體系。
(二)監管互動報告期內，公司繼續保持與各監管部門的溝通和交流，掌握新的監管動態和業務規則，提高工作質量。全年共處理回覆上海證券交易所、證監會四川監管局、中國上市公司協會、四川上市公司協會等監管部門的發文共計 70餘件，全力配合、改進現有工作，力求做到最好。
(三)內幕信息知情人管理工作報告期內，公司嚴格遵循證監會“嚴防內幕交易”的要求，高度重視內幕信息規範管理工作，嚴格執行《四川川投能源股份有限公司信息披露事務管理制度》中關於內幕信息知情人管理的要求，加強內幕信息管理工作。報告期內，公司蒐集歸納整理各類法律法規，編寫了《四川川投能源股份有限公司關於買賣上市公司股票的相關規定的參考資料》發放給公司董事、監事、高級管理人員、全體員工和部分控股股東相關工作人員，並積極組織上述人員進行學習、討論，結合中國證監會、上交所關於內幕交易的具體案例，不斷增強董事、監事、高級管理人員的法制觀念和防控內幕交易意識，取得了良好的效果。
(四)嚴格履行信息披露義務報告期內，公司重點加強了信息披露的嚴格管理，包括但不限於信息公告發布程序、內部信息管理傳遞、知情人簽字、提供規定文件、窗口期管理、內部網站文章文件信息控制程序等等。公司積極組織相關人員加強學習在上海證券交易所一系列信披業務規則，提高業務技能。公司嚴格遵循相關法律、法規、《公司章程》和《四川川投能源股份有限公司信息披露事務管理制度》的有關規定，有效的規範了公司信息披露行為，履行信息披露義務。報告期內共進行了 81次信息披露，其中有編號公告 52個(主動信息披露 3個)，無公告編號披露文件 29個(定期報告及摘要 8個，其他無公告編號披露文件 21個)。
全年信息披露頻率約為 3天 1次。確保所有投資者都有平等的機會及時瞭解公司經營動態、財務狀況及重大事項的進展情況，保證投資者對公司重大事項和經營情況的知情權。最大程度的保護了廣大投資者，尤其是中小投資者的權益。
(五)積極開展投資者關係管理工作
保護投資者權益和利益是投資者關係管理工作的重點。2015年，公司高度重視並繼續深化投資者關係管理：電話回答投資者問題 1200個(約每天 5個)，網絡回答投資者問題 145個(其中：四川轄區上市公司集體接待日 55個，現金分紅網上業績說明會 80個，上證 e互10個)， 現場接待 7次(26家機構，35位來訪者)，參加或召開網絡業績說明會 2次。為公司營造了良好的投資者交流氛圍，並獲得了由中國上市公司協會、中國證券投資者保護基金公司、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券投資基金業協會聯合頒發的“2015中國最受投資者尊重的上市公司”入圍獎。
(六)提高回報股東的意識
公司一直高度重視對投資者的回報，特別是在雅礱江進入投資回報期後，堅持與投資者共享利益。公司響應證監會、上海證券交易所積極回報投資者的號召，嚴格執行《公司章程》中關於利潤分配的相關規定。截至 2015年度，公司實現了連續 8年現金分紅，實現了公司業績提升，現金分紅金額也逐年上升的趨勢。近 3年分配的現金紅利總額與年度歸屬於上市公司股東的淨利潤之比 由 2013年度的 11%、2014年度的 19%增加到 2015年度的 30%。2015年度現金分紅絕對值，
較 2014年現金分紅增長將近一倍。
由於 2015年 6月起 A股市場大幅震盪，公司股票價值被嚴重低估，為維護廣大投資者利益，根據控股股東川投集團提議，綜合考慮公司的財務狀況、未來發展、合理估值水平等因素，公司擬定了回購資金總額不超過人民幣叄億元、回購股份價格不超過 10元/股的預案，並經公司 2015年第二次臨時股東大會審議通過。儘管回購方案沒有實施，但該舉措對穩定公司股價起到了積極的作用。
(七)積極推進企業改革報告期內，公司積極響應和配合國家關於深化國有企業改革的一系列相關政策，力求與時俱進，謀求更好發展。
二、履行員工發展責任方面
公司始終堅持“以人為本”的核心價值觀，突出員工的主人翁地位，在壯大公司的同時，加強員工的培訓，豐富員工文化生活，為員工提供完善的發展規劃，努力保障員工的各項權益，促進員工的價值實現和全面發展，實現員工與企業共同成長。
1.切實保障員工權益。報告期內，公司與員工簽訂了《勞動合同》，堅持依法用工，明確了員工享有的權益和應履行的義務，保障員工合法權益， 按時足額為員工繳納社會養老、工傷、生育、失業、醫療和住房公積金等各項社會福利、保險，讓員工得以享受企業發展的成果，激發員工工作積極性，促進員工關係管理的和諧穩定。為員工提供健康、安全的生產和生活環境，促進勞資關係的和諧穩定。
2.創新形式，為員工提供豐富學習空間。報告期內，公司不斷創新，建立了川投能源微信公眾號，發佈電子刊物，開闢黨建專欄，刊登職工創作。同時，建立員工工作微信群，用新的工具和平臺，大大提高了學習和工作的效率，精神風貌得到較大改善。
此外，公司組織參加了豐富的文體活動，為員工全面發展創造條件。在川投集團慶祝抗戰勝利歌詠比賽中，川投能源代表隊獲得三等獎；在川投集團第三屆職工運動會，由川投能源全體員工組成的代表
隊一舉獲得了團體總分第二名的優異成績。
3.組織各類參觀學習，豐富員工精神生活。
報告期內，為紀念抗日戰爭勝利 70週年、紅軍長征入川 80週年，緬懷革命先烈，公司組織黨員及員工 30餘人赴抗日博物館參觀學習，進行愛國主義和革命傳統教育。為推進公司廉潔文化建設，公司組織全體員工赴四川省法紀教育基地(四川錦江監獄)參觀學習，通過體驗，更加堅定了信仰，統一了思想。
三、認真做好安全生產工作方面
公司緊緊圍繞 2015年安全生產目標，制定年度安全工作方案，與參控股公司主要負責人簽署安全環保目標責任書，對任務層層分解，落實到人，使安全工作更加規範化、制度化，把安全工作真的落到實
處。2015年，公司主要領導親自帶隊，進行春、秋季安全大檢查、汛期安全檢查等各類明察暗訪 20餘次，督促田灣河公司、天彭電力等企業完成泥石流病害整治，積極應對洪水等自然災害。天津港8.12危化品倉庫爆炸事故發生後，公司連夜布臵安全生產工作，對所屬企業危化品等展開大排查。2015年，公司系統通過各項安全檢查共查處設備缺陷、隱患 316項，消除 316項，消除率 100%，“兩票”(工作票、操作票)合格率 100%。到目前為止，公司系統未發生一般及以上設備損壞事故和人身傷亡事故，安全生產總體態勢平穩。
此外，公司還非常重視職業健康安全。定期組織員工進行體檢，防範職業病的危害。
四、環境保護和可持續發展方面報告期內，公司繼續堅持在抓好生產經營中同時抓好環境保護，履行節約資源、環境保護的社會責任，致力於構建環境友好及資源節約型企業。
1.繼續大力發展清潔能源。公司主業就是清潔能源，公司重要參
股公司雅礱江水電各電站的按期或提前投產，不僅壯大四川省的水電產業，也符合國家大力發展清潔能源的號召，為我國節能減排、發展可再生能源和建設發展安全綠色可靠的低碳能源做出貢獻。
2.按照國家新出臺的、於 2014年 7月 1日起實施的《火電廠大氣汙染物排放標準》的規定，公司控股的嘉陽電力幾項汙染物排放均超限值，將對當地環境帶來極大危害。為解決這一問題，則必須對現有設備進行環保技改，預計需投入數千萬元。為了切實保護地方環境，保持經濟可持續發展，認真履行上市公司的社會責任，川投能源與嘉陽電力會同西南電力設計院一道，對嘉陽電力原有有機組的環保技改進行了可行性研究，並精心設計了實施方案，從 2013年開始，歷時
一年多，於 2015年初完成了技改工作，全部排放均達到國家標準。
這一環保技改得到了當地政府的大力支持，為當地環保事業貢獻了一份力量。
五、積極開展黨群教育方面報告期內，在開展員工黨群教育方面，公司制定了詳盡的學習計劃和豐富的學習內容，通過黨校集中培訓、中心組學習、專家輔導講座、調研徵文等多種方式，緊抓黨員幹部和員工的學習教育。公司組織黨員領導幹部學習了《領導班子思想政治建設學習讀本》、《“三嚴三實”學習讀本》、《習近平系列重要論述讀本》、《中國經濟新常態》等資料文獻、習近平在深改小組關於加強國有企業黨的建設的講話、中央及省上系列重要文件和領導講話精神；學習宣講新時期四川國企精神、人民日報、四川日報相關社論、評論員文章。全年共組織中心組學習 38次；組織參加“三嚴三實”專家輔導講座、依法治企法律講座兩次；開展了調研徵文活動，評出優秀調研論文 7篇，其中，《重塑三重一大制度，夯實民主集中制》獲得四川省國資委理論研討徵文二等獎；組織本部及所屬企業黨支部書記參加了省直機關黨校舉辦的綜合能力提升培訓班。
六、企業文化建設方面
公司一直堅持物質文明和精神文明“兩手抓，雙促進”，積極提
煉和培育自身企業文化，不斷豐富和提升企業文化內涵，使其符合公司不斷髮展的需求，形成川投能源獨特的企業文化體系。
報告期內，公司對企業文化建設高度重視，在公司內營造和諧、學習積極向上的氛圍，打造學習型的企業。
七、供應商、客戶和消費者權益保護方面
公司始終堅持依法經營，致力於處理好公司與供應商、客戶之間的關係，共同構築信任與合作的平臺。
1.結合黨風廉政建設和普法、學法、知法、守法活動的開展，教
育和要求公司及各投資關係企業主要領導、相關人員在採購、供應、項目招標、合同簽訂等經濟往來中嚴格執行各項相關法律法規，堅決糾正和杜絕在生產經營管理工作中的不良行為，自覺抵制和反對商業賄賂，營造公平、公正、公開的市場環境，保護供應商、客戶和消費者權益。
2．公司在各投資關係企業中廣泛開展“守合同，重信用”活動，把“守合同，重信用”活動作為贏得客戶、佔領市場的重要手段和維護企業自身利益的重要舉措。公司上下形成“守合同、重信用”的良好風氣，為企業抵禦各種風險築起了一道防火牆。公司及所屬子公司不斷規範內部運作機制，建立、健全合同管理制度，在與供應商、客戶和消費者簽訂經濟合同或協議時，堅持公開、公平、公正和互惠互利的原則，在確定價格時，合同雙方以國家政策、市場情況等為依據，進行協商，確保雙方利益。
八、關注社會公益事業
公司一直關注社會公益事業，熱心參與地方扶貧等工作。報告期內，由於公司控股的嘉陽電力所在地犍為縣經濟落後，教育經費嚴重不足，教育設施相對較差。為了改善學子們的學習條件和環境，縣教育體育局所屬教育基金會在全縣範圍內發起教育募捐活動，號召在犍為的企事業單位和個人伸出援手積極捐贈，並給嘉陽電力發來了募捐函。公司為履行社會責任，積極響應募捐號召，向犍為縣教育基金會捐贈了 67.6萬元。
2016年既是是“十三五”規劃的開局之年，也公司改革發展的關鍵一年。公司將在董事會的領導下，按照“把握新常態，衝刺新業績，佈局新規劃，推進新發展”的工作思路，以繼續做優做強做大能源主業為基礎，不斷做強做大。同時，公司將繼續堅持以人為本，繼續強化人才體系建設，深化培訓機制、人才管理與評價體系，繼續實施人才梯隊建設，為公司培養更多實用人才。加強員工思想政治工作，切實做到人性化關懷與制度考核並重，營造好氛圍，激發正能量。加強企業文化建設，高度重視發揮企業文化的引領、凝聚、推動和提升作用，實現經濟效益、環境效益和社會效益多贏的發展之路，為建設經濟、社會、環境可持續發展做出應有的貢獻。
四川川投能源股份有限公司
2016年 4月 8日
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