私募基金管理人登記備案對法律意見書有什麼要求

同時進行法定代表人、實際控制人、控股股東變更的,能否出具一份專項法律意見書?

若同時變更法定代表人、實際控制人、控股股東或變更事項相互關聯的,可以出具一份專項法律意見書,但法律意見書中應說明相互關聯的情況,並分別就提請變更的各類事項逐項發表意見。

已登記的私募基金管理人需要補充提交法律意見書的,是否要根據整改後的實際情況發表意見?若依據機構整改後的情況發表意見,出現與協會公示信息不一致的情形,如何處理?

根據《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》的要求,已登記的私募基金管理人應在相應時間內進行整改,並將需要變更的事項通過提交重大事項變更申請或年度變更申請完成。法律意見書應對公司整改並完成變更後的實際情況發表意見,應與協會公示信息保持一致。若律師事務所的盡職調查結果出現與協會公示信息不一致的,應在法律意見書中披露不一致原因並詳盡說明情況。

私募基金管理人普遍反映法律意見書通過率較低?

《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》發佈後,新增私募基金管理人登記申請、首隻基金備案補提法律意見書申請通過機構數量較少,主要原因在於:一是申請機構未遵循專業化管理和防範利益衝突原則,兼營非金融業務、信貸業務,未設置相應制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權投資業務,或者同時開展其他存在利益衝突的業務。二是法律意見書未認真核實申請機構從業人員、資本金、住所、設施等情況,未有效確認機構實繳資金信息,不能確認有足夠資本金保證機構有效運轉。三是風險管理和內部控制制度與申請機構真實業務不符,甚至簡單抄襲模板,相關制度不具備有效執行的現實基礎和條件。近期隨著私募基金管理機構和律師事務所對《公告》相關要求的逐步理解,申請通過情況已逐步改善,並趨於正常化。

私募股權基金管理人登記備案需滿足以下基本條件

1.在中國境內合法註冊管理人公司,可以選擇有限公司或有限合夥;

2.註冊資本1000萬或以上,實繳25%以上到位

3.委託律所出具登記法律意見書,需要提前準備;

4.有至少3名具有3年以上的相關從業經驗的高管,高管中必須有風控負責人

5.高管履歷必須真實,基金業協會會不定期抽查及約談高管

6.高管人員必須有相關從業資質及本科以上學歷證明

7.企業必須有完善的風控、內控、人員交易、信息披露等制度

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