近日，證監會發布了一則有意思的內幕交易案例。
家住杭州的王永琴（女），偷聽到老公王某鋒在電話中與別人討論上市公司巨龍管業（現已更名為艾格拉斯股份有限公司，以下簡稱巨龍管業）將收購自家公司的事情，感到有利可圖的王永琴便用兩個股票賬戶買入了合計價值600萬元的巨龍管業股票。
尷尬的是，王永琴買入的股票卻一路下跌，在內幕交易期間虧了227萬，而她也在近日收到了證監會50萬元的罰單。
王永琴持股期間巨龍管業股價表現（圖片來源：Wind）
精準買入
根據處罰書中的內容，巨龍管業2016年12月21日公告了擬收購杭州搜影科技有限公司等股權項目的重大資產重組公告，在此之前巨龍管業的有關負責人和杭州搜影董事長王某鋒進行了多次溝通，王某鋒也和杭州搜影的其他股東進行了溝通。
王某鋒是杭州搜影的創始股東和時任董事長，是本次重組項目杭州搜影方主要負責人，為內幕信息知情人。2016年11月7日巨龍管業將二次上會修改方案通知了王某鋒，王某鋒從該日起知悉內幕信息。
內幕交易的並不是王某鋒，而是他的配偶王永琴。
王永琴承認，大約2016年11月初至12月底，幾次在家裡聽到王某鋒打電話與別人討論杭州搜影併購重組的事情，並問過王某鋒併購重組的意思以及巨龍管業併購重組後的前景，自己萌生了買“巨龍管業”的想法。
從實際投資來看，真的是精準買入，買入最多的一個賬戶買了近500萬，全都是停牌前兩個交易日買入的。
王永琴2016年12月16日轉給“鄭某敏”賬戶500萬資金，根據王永琴買入“巨龍管業”的決策要求，張某平使用“鄭某敏”賬戶通過本人尾號5424的手機操作下單，內幕信息敏感期內，於2016年12月16日、19日買入“巨龍管業”共計232,535股，成交金額共計4,986,670.75元。這一買入金額佔500萬資金的99.7%。
然而，重組公佈後的股價表現並不如人意，隨後股市調整中，巨龍管業也出現了大跌。
內幕信息公開後，這一賬戶於2017年12月19日全部賣出。“鄭某敏”賬戶內幕交易“巨龍管業”虧損2,295,875.12元。
從這一次內幕交易來看，投入500萬，1年時間裡虧損了46%，虧損近230萬。
另一個賬戶也在2016年12月中旬買入，成交近100萬，小幅盈利了2萬多，因此合計兩個賬戶買入近600萬，合計鉅虧了227萬。
被罰50萬
證監會處罰通知書顯示：內幕信息敏感期內，“鄭某敏”賬戶、“張某平”賬戶交易“巨龍管業”行為明顯異常，與內幕信息高度吻合，且無合理解釋，足以認定為內幕交易行為。
除了上述的500萬資金轉入外，另一個新開的“張某平”賬戶於內幕信息形成日的第二天開立，於2016年12月13日、14日共銀證轉賬100萬元，12月13日至15日就全倉買入“巨龍管業”，“巨龍管業”於12月20日停牌，存在銀證轉賬後馬上、大量、首次、單向、全倉買入的特徵，交易行為明顯異常，且賬戶的開立時點、銀證轉賬時點、股票買入時點與內幕信息的發展公開高度吻合。
王永琴對內幕信息敏感期內交易“巨龍管業”沒有提出正當理由或合理解釋。王永琴的行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，證監會決定：責令王永琴處理非法持有的股票，對王永琴處以五十萬元的罰款。
這一事件告訴我們，內幕交易高壓線千萬不要碰，內幕知情人要特別注意防家人的偷聽，更不要給家人有關內幕信息的投資建議！
上游新聞綜合自每日經濟新聞、21世紀經濟報道
閱讀更多 上游新聞 的文章
