記者丨何思
來源丨國際金融報
圖片來源丨圖蟲創意
繼發佈全國首份問題私募基金退出操作參考後，深圳市私募基金協會再出手整頓行業紀律。
10月25日，深圳市私募基金協會發布《深圳市私募基金協會退會指引》（下稱“《退會指引》”），成為全國首份規範會員機構退會流程的文件。
業內人士表示，“除名”這種行業自律行為，與行政措施、行政處罰一起，構成了對於基金管理人違反自律規則和違規違法行為的制裁體系，維護行業健康發展。
1 三種退會類型
在私募協會的退會方面，此前的公開文件均只有寥寥幾筆，而此次深圳市私募基金協會（下稱“深圳協會”）填充了其中的操作流程。根據公告，完成退會的過程需要三步走。
首先，怎樣的會員機構可以退會？深圳協會表示，退會類型有三種：
一是主動退會。在入會自願、退會自由的原則下，會員機構如需退會，應書面提出《退會申請》，交深圳市私募基金協會秘書處，並由該會秘書處辦理相關退會事宜。
二是自動退會。會員機構若有逾期或不續交會費，一年內不參加深圳協會活動的，該會根據機構的實際經營情況，有權取消機構的會員資格。
三是除名。會員機構如有違反協會章程規定及行業自律公約的，深圳協會將對其進行除名。
其次，協會將發退會通知。以上退會機構在收到深圳協會發出的《退會通知》後，應在5個工作日內歸還會員證，退會時間則以通知中的日期為準。
再次，對於退會機構，協會將於網站進行公示。此外，退會機構自退會之日起，不得再使用與深圳市私募基金協會相關的所有宣傳。
2 重複入會退其一
對於主動退會，卿雲投資總經理楊振寧對《國際金融報》記者解釋道：“這個（發文的）是深圳市的私募基金協會，和中基協（中國證券投資基金業協會）不是一個協會。很多機構都存在重複入會的情況，比如既是中基協的會員，同時還是本地類似協會的會員，繳納兩份會費。所以，一般一家機構成為中基協會員以後，就會退出本地的協會。”
那麼，中基協對於退會如何要求？根據中基協發佈的《中國證券投資基金業協會會員登記註冊程序》，除法律、法規規定應當加入協會的會員外，其他存在6種情形之一的會員單位，其會員資格經會長辦公會確認後終止。
上述6種情形分別是：申請退會的；不再符合章程或本辦法規定的會員條件的；主體資格發生終止情形的；不能按規定及時繳納會費的；兩年內不繳納會費，或不參加協會組織的任何活動的；受到協會取消會員資格處分的。
3 完善制裁體系
其實，會員機構佔比不高。以中基協為例，根據盡調寶數據，目前在中基協登記的私募基金管理人共24404家，其中會員單位有3324家（包括普通會員和觀察會員），會員覆蓋率約為13.62%。
但退會制度仍然會對整肅私募行業紀律產生重大影響，尤其是“除名”一項。中債登前法律顧問、德潤律師事務所合夥人柯荊民在接受《國際金融報》記者採訪時表示：“《退會指引》裡的除名屬於行業自律行為，是一種‘資格刑’，即去除行業資格。被去除會員資格的私募基金管理人信用就會下降，對其業務就有影響。嚴重的，還會進一步喪失基金管理人的資格。”
“所以，除名這種行業自律行為，與行政措施、行政處罰一起，構成了對於基金管理人違反自律規則和違規違法行為的制裁體系。”柯荊民指出。
對此，私募排排網研究中心也向《國際金融報》記者表示，深圳私募基金協會推出退會指引的目的在於，對違反協會章程和行業自律規則的會員機構進行除名，並予以公示，維護行業健康發展。
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