自十九大以來，中國政府的反腐敗力度越來越大。過去五年，中國政府高調反腐，重拳出擊，各類公司，包括黨政機關和國有企業均受波及。然而，商業賄賂和腐敗行為，如私下交易，吃拿回扣以及官商勾結等行為屢禁不止，依舊頻發。
最新統計數據顯示，全球每年因商業賄賂導致的損失高達1.5-2萬億美元，佔全球GDP的2％。對於包括中國在內的全球國家來說，腐敗仍然是一個緊迫的社會問題。反腐倡廉的範圍越來越廣，中國也在持續執行自身的反腐法律。隨著中國反商業賄賂的力度增加，在中國經營的企業如何處理腐敗已經成為不少企業關注的問題。
為助力業界發展需求，幫助企業更好地處理反腐敗問題，上海都賽信息科技股份有限公司（Duxes）於2019年11月13-14日在北京舉辦了ACCN2019第十三屆中國反商業賄賂合規研討會。本屆研討會旨在推動企業瞭解日益複雜且全球化的最新反商業賄賂法規要點，建立完善對應的反腐合規體系與文化，從而幫助企業進一步控制管理費用，重塑企業合規結構，達到促進公司健全發展的需求。
主會場
會議現場精彩瞬間
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此次研討會兩大專場論壇分兩天舉行，匯聚了來自追蹤國際、康美包裝、商業道德與合規中心、科文頓柏靈律師事務所、科興生物、太陽能源、安永、ISO-PC278等機構和企業的高層領導、負責人出席了會議，針對全球反商業賄賂政策和法規的最新變化、盡職調查中的策略把控、各國家反腐敗合規經驗、合規風險的全角度控制、高風險市場公司合規的最佳實踐、中美貿易衝突背景下的貿易合規經驗等行業內最受關注的話題，分享了自己寶貴的經驗與建議。讓我們一起看看第一天都帶來了哪些精彩演講！
反商業賄賂政策解讀專場
Michelle Juan 追蹤國際亞太地區區域經理
追蹤國際是一個針對跨國運營公司和組織，集中資源以提供切實可行和高性價比的反賄賂合規解決方案的非盈利會員協會。為什麼需要保留這樣一個第三方機構呢？因為中介機構不僅可以跨過距離、時間、習慣和語言的鴻溝，為決策者提供更便捷的途徑，而且可以集中寶貴的資源和經驗，有效幫助跨國公司和組織依靠這些資源來加強項目的合規性。
但與第三方的實際協作中，還存在著各種實質性的風險，例如貪汙賄賂、洗錢、國際制裁、強迫和販賣勞工、國際犯罪、衝突礦產使用等，隨著越來越多的國際商業夥伴加入，公司需要對越來越多的合規問題負責，導致風險擴大，各組織也會產生費用與浪費的累積效應。因此，基於風險的盡職調查就更顯重要。
“盡職”的標準是什麼？將大部分資源分配到最大的風險，協同管理盡職調查，向“合規委員會”發出嚴重危險信號，以確認違反協議者。同時，Michelle還與大家分享了減少盡職調查的費用的建議，比如自動對第三方風險進行初步評估，利用免費的風險評估和盡職調查的資源，簡化第三方盡職調查問卷，同時調查中需要特別注意保持與機構的有效溝通等。
圓桌討論 對全球合規、法律和貿易主管面臨的主要挑戰的不同觀點
致同會計師事務所主管合夥人柯一鳴博士擔任主持，與聯合國開發計劃署全球反腐敗顧問Anga R Timilsina、康美包裝法務與合規總監周穎針對“對全球合規、法律和貿易主管面臨的主要挑戰的不同觀點”這一熱點話題展開了圓桌討論，並回答了參會嘉賓們的問題。
Anga R Timilsina指出，聯合國開發計劃署是部署在150多個國家，世界上最大的負責援助的多邊機構。它的主要工作就是為發展中國家提供專業建議、培訓和其他支持措施等。腐敗問題本質還是發展方面的問題，因此他們也致力於解決國家層面的反腐工作，通過制定詳細的公約以及激勵機制，從多個方面幫助大部分國家減少損失，樹立商業誠信。
周穎表示，從企業系統來說，應該建立起一個從上至下的行為規範，並對員工進行培訓，比如與第三方合作建立一個員工體系，在固定時間做出報告，包括證據的收集，以此來考慮投資和風險；採購過程的評估，密切關注所有流程的進行；有效溝通，從而實現效率提升，減少成本。
Anatoly Yakorev 商業道德與合規中心總監
2014年俄羅斯接受歐盟制裁的事實並不遙遠，而今天的合規情況更加複雜。制裁是影響企業經營的一個重要因素，近年來俄羅斯在全球經濟份額在不斷下降。但根據數據顯示，俄羅斯現在10%最富有的人擁有全國83%的個人財富，換句話說，制裁讓富有的人更富了。俄羅斯政府聲明會幫助企業去降低制裁導致的損害並降低新制裁的威脅，但普京所說的法律專政實際上並沒有真正實現。觀察20世紀20年代以來，大企業不適用法律，這些都威脅著我們民主的合法性。
通過俄羅斯包括美國的一些實例我們發現：即使擁有先進的法律，無論多麼健全或複雜，在實際應用中也會變得更加複雜：對精英階層的選擇性應用法律或者對大眾的違法行為的無視，都是一場危機。因此，目前就更需要將反腐合規納入“俄羅斯聯邦數字經濟”計劃的發展中，包括對檢舉人的法律定義，對企業檢舉人的保護，就檢舉獎勵問題做出實質的定論。
合規性在各個領域還面臨很大的挑戰，雖然不知道未來會怎樣，但希望指出這些經驗實例能夠給中國企業的反腐敗合規帶來一些建議和幫助，避免碰到雷區。
周穎 康美包裝法務與合規總監
對合規風險360度掌控，首先應該宏觀的考慮到這十二類風險範疇，包括腐敗和欺詐，企業治理，反壟斷，產品合規性，數據保護/個人信息保護，知識產權管理，環境，健康和安全，勞動力資源，關稅，出口管制，守法納稅，其他合規風險等。
那麼如何去控制合規風險？可以從三個角度來考慮。首先，從價值鏈的角度出發，應當從研發、採購、製造、銷售、營銷、服務每一個流程進行反腐敗合規的考量，例如研發過程中注重知識產權風險，包括自己員工的知識產權如何快速申報，如何使用知識產權避免侵權風險；其次，從功能角度出發，應當從人力資源、財務、信息科技、法務、內部審計、交易合規性六個領域來預判風險；最後，從政策和角色的設置的角度出發，就應當從政策結構和角色設置方面進行企業制度規定和人員工作安排，從而全方位的考慮到企業合規的方方面面。
圓桌討論 禮品、娛樂和招待——高風險市場公司的最佳實踐
科文頓柏靈律師事務所資深律師何敏擔任主持，與科興生物總法務顧問王瑾、太陽能源中國區資深法務顧問和法務總監高學文、安永合夥人張俊針對“禮品、娛樂和招待——高風險市場公司的最佳實踐”這一熱點話題展開了圓桌討論，並解答了參會嘉賓們的問題。如何保持正常商業交往同時，把違規風險降到最低？隨著國際經濟形勢的發展和政策的變化，這個老話題也有了新的變化和解答。
高學文 太陽能源中國區資深法務顧問和法務總監
在貿易合規通常的實踐中，法務團隊的經典步驟主要是六步，第一步，對進出口的產品/服務/資料進行正確分類；第二步，瞭解交易對方；第三步，確定是否需要許可證；第四步，查驗貿易交易中所有各方；第五步：注意危險信號；第六步，記錄保存和文件合規。
中美貿易衝突下，貿易往來產生了什麼新的影響？以製造業為例，傳統的美國進口貿易限制措施主要是雙反、337條款、201條款、232條款，他們的共同性是條款較為溫和，例如雙反措施需要美國USITC和商務部兩個機構共同調查核實，雙方同時認可才可以施行。與此次升級的關稅大戰不同的是，在中美貿易衝突的“新常態”下，關稅和其他限制措施的烈度和變化頻率增大，企業運營面臨更大地挑戰和更多地不確定性。作為合規人員，應當增強對行業和法律/政策變化的意識，參與業務模式和商業條款的決策（通過提出好問題），積極參加排除程序或其他減損舉措（甚至作為牽頭人）。
KM Loi ISO-PC278副主席
腐敗的形式多種多樣，常見的有賄賂、濫用職權、濫用公共財產、庇護主義/任人唯親、隱瞞、貪汙、資產非法增加、內幕交易、回扣、洗錢、裙帶關係、妨礙司法公正、贊助等，另外還有影響力交易、加速費/疏通費等。賄賂在很多方面是一種古老的腐敗行為，但目前已經蔓延至現代社會，賄賂引起嚴重的社會、道德、經濟和政治問題，是國際發展和扶貧工作的最大挑戰之一。在過去15年中，許多國家在國際層面上籤署了相關的條例，打擊賄賂犯罪。
2011年，英國標準學會發布了英國標準（BS）10500：反賄賂管理體系。ISO 37001:2016 反賄賂管理體系（ABMS）為公營、私營及非營利機構制訂ISO反賄賂管理標準，即適用於所有規模和類型的組織的通用標準，在此前提下，ISO 37001:2016經過六個城市的共同商討開發，於2016年10月14日（第47個世界標準日）出版併發布。此後，它成為了多個國家的反賄賂標準，印度尼西亞國家標準化署（BSN）於2017年1月採用ISO37001:2016作為印尼國家標準（SNI）。新加坡標新局和標準委員會於2017年4月12日發佈並通過ISO37001:2016為新加坡標準ISO 37001。
ACCN第一天會議圓滿結束，Duxes感謝諸位演講嘉賓從百忙之中蒞臨峰會，併為大家帶來了精彩的演講！自2009 年以來，都賽反商業賄賂合規系列會議逐步發展壯大。迄今為止，已成功舉辦十二屆中國反商業賄賂合規峰會，七屆亞太反商業賄賂合規峰會和四屆EMEA反商業賄賂合規峰會。衷心感謝本屆ACCN的圓桌討論贊助科文頓·柏靈律師事務對本次會議做出的巨大貢獻，此外，也特別鳴謝演講贊助匯華資訊CBI對會議給予的大力支持。ACCN第二天的會議將帶來領域的內容分享，更多行業領袖傳遞寶貴經驗，期待與各位準時相見！
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