東方與西方的發展差距，到底是什麼原因造成的呢？這個問題的答案，和今天聊的經濟學家道格拉斯·諾思（Douglass C.North，1920.11.5-2015.11.23）有關。
諾思1920年出生在美國，他在73歲獲諾貝爾獎。得獎後，他沒躺在成績上，安享生活，而是一直在拓展新研究，甚至還學心理學等跨學科知識。看到他90來歲還寫論文，非常令人佩服。諾思其實有點像老頑童。學者韋森就說過諾思不少可愛的小故事。比如諾思很能喝酒，有次他們在芝加哥開會。諾思藏了半瓶白葡萄，放在衣服內。趁著太太沒注意，就猛的一大口灌下去。結果不小心被太太看見了，自然沒給好眼色。他縮縮脖子，做個鬼臉。轉身悄悄告訴身邊的韋森，我從不喝水。意思是，他只喝酒。
道格拉斯·諾思
諾思和哈耶克有點像，年輕時成績一般。但從本科起，他就涉及政治學、哲學和經濟學。這種跨學科背景，構成了他研究的支點。是他最早將計量方法引入歷史學。這意味著，歷史研究，有了統計數據為基礎。這讓諾思的研究成為了一門新學科，他也順理成章地成為，新經濟史這門學科的奠基人。得獎後，他視野更廣闊。將經濟人、產權概念、公共產品、交易成本等經濟學概念，運用到經濟史分析中。由此，開創了另一門新學科，叫作新制度經濟學。
能成為兩個新學科奠基人。諾思的確不同凡響。多數學者，往往是某個領域很出眾。諾思則有點不一樣。在史料、模型、數據等等這些方面，很難說他在某個領域特別突出。但是諾思最出眾的，恰恰是他的綜合能力。整合多個學科多種知識，從中創造嶄新的框架。這樣一來，諾思之後的學者，比如歷史學家弗格森與經濟學家阿西莫格魯，雖然也很優秀，但只能在諾思的基礎上做貢獻。諾思這樣的通才，這些年越來越少。原因在於，學科分工越來越細。這一現象，也符合諾思自己的理論，他很早就說了，制度就是遊戲規則，規則改了，結果要跟著改變。
1、諾思看東西方差距
那麼諾思的理論，為什麼能夠幫助認識，造成東西方差距的原因呢？
說到東西方對比，應該聽過李約瑟之謎。李約瑟是英國人，研究科技史。逐漸，他就有個困惑。那就是中國古代，有很多重要的科技貢獻。為什麼卻沒發生工業革命？不同學科，有不同答案。李約瑟自己呢，認為中國人太講究實用，很多發現留在經驗階段。歷史學家黃仁宇認為，是沒掌握數目化管理。社會學家韋伯認為，儒家觀念束縛了思想。很多經濟學家認為，古代金融制度落後是重要原因之一。經濟人讀書會的書友董潔林就認為，李約瑟前提就錯了--中國科技，整體上從沒有領先於西方。
聽來都有理，該信誰？我們就從經濟學的角度來思考一下。經濟學，本質上是一種思維方式。除了數據，還應結合邏輯與歷史。中國為什麼落後的關鍵，不在中國。而在於，西方為何崛起。因為，從全球看，崛起是特例，落後是常態。對西方的崛起，還是要回到諾思。對此，他提供了一套綜合框架。
回顧一下中國的歷史。古代國內生產總值GDP，看起來很龐大。1820年佔全球33%，當時英國5.2%；到1900年，還有11%。有人就說，明清經濟很不錯啊，後來的落後局面是一個偶然現象。可是，怎麼解釋大清先敗給英國，再敗給日本？
前面這種看法，錯在沒有理解什麼是真正的增長。諾思，第一步就打破對於GDP總量的崇拜。他強調關注人均GDP才是重點。真實的增長，就是持續的人均GDP增長。按照這個標準，東西方實力對比就很清晰。清朝經濟實力絕非世界第一。真相是清朝的經濟長期停滯，而且這種停滯很早就發生了。 儘管難以相信，但是數據顯示，19世紀的中國人均GDP，與1500年以前相比，完全沒增長，甚至還有些下降。而當時的西歐，早已經出現在了真正的增長。
2、制度變遷的關鍵
那麼，如何實現人均GDP持續增長？面對這個問題，諾思挑明瞭要害，那就是制度變遷。正是制度決定了西方發展的速度，也是制度決定了工業革命爆發在西方。有人喜歡談論創新、規模經濟、資本積累等等。這當然是好東西。不過諾思明確指出，這些不是經濟增長的原因。而是，增長的表現。
制度變遷的成功關鍵，是建立有效率的經濟組織。我們前面講過斯密的經濟人假定，也進過赫維茨的激勵兼容理論，還有科斯的交易成本。諾思結合這些看法，提出自己的理解，他認為有效率的組織，需要建立在對經濟人的激勵效應上。自然，這就需要產權等制度安排。對於西歐而言，最典型例子就是保護商人權益。
以前可能聽過，西方崛起，主要靠侵略殖民與壟斷全球貿易。從諾思的框架看，這個看法並不全面。首先，從美洲等地的歷史來看，拿到好處最多的是西班牙和葡萄牙。但之後這些國家反而最落後。沒有制度，外來金銀再多，也沒法轉化成生產力。所以兩牙並不是西方崛起的起源。其次，從貿易看，歐洲從內部貿易取得的收入，遠多於歐洲外部貿易的收入。
進一步看西方崛起的過程。其實就是英國的崛起。如果你去看近代之前的英國，其實看不出它會成功。制度上，英國落後於荷蘭，人口土地呢，落後於西班牙、法國。那麼，英國為何笑到最後？諾思指出，關鍵在於英國開闢了中間領域。所謂中間領域，就是開拓新市場，學習新制度。
確實，近代英國起步較晚。無法像西班牙葡萄牙那樣，獲取美洲的白銀。然而，通過學習荷蘭等國家的經驗，英國十分重視商業。商業要繁榮，離不開商人的支持。於是，英國就出讓一些權益給商人。比如特許經營權，甚至政治權利，來換取商人的支持。商人日子好了，商業發達，政府稅收也高了。就這樣，16世紀落後的英國，才能在18世紀領跑。這裡需要強調一下，很多經濟學家常說小政府好。但小政府，不等於好政府。最典型就是稅收。英國當時絕不是小政府。稅收比例，不僅高於同期的明朝，也遠高於同期的法國。稅收高了，國家能力也強了。才能建設海軍，捍衛貿易等等。
3、人類的社會秩序
諾思的理論，能解釋歷史。也可以解釋當下。所謂現代化，極端地說，就是成為英國這樣的社會秩序。這種社會秩序是什麼樣的呢？諾思對於社會秩序也有自己的見解，他將人類社會秩序分成三種：
第一種，是原始型社會秩序。競爭規則是以暴力為主，拳頭大就是老大。這種社會的好處，是保護種族生存，缺點是協作困難。隨著時代的發展，這種模式逐漸被淘汰。
第二種，是限制進入型社會秩序。所謂“限制進入”，意思是普通成員分享政治和經濟權利的通道，是受到限制的。這是歷史上大部分國家的社會形態。政府壟斷暴力，而少部分人壟斷權力。這樣的社會的好處是，暴力得到有效控制。社會成員的權利，也得到一定的保護。你走在路上，不會動不動被打劫。這樣，社會出現更多分工，經濟能發展。
但這種社會的缺陷，是精英受到保護，普通人保護就不足。所以，社會對普通人的權利承諾，可能得不到普通人的信任。因為權利得不到保護，經濟就會喪失很多發展機會，社會也會增加不穩定性。
第三種，是開放型社會秩序。英國就是一個模版。權利對所有人都開放，無論精英還是普通人。顯然。最後一種社會秩序最好。這樣的社會如何才能達到？這是極其艱鉅的任務。
諾思研究過許多國家的成功案例，並總結了國家發展走向成功的路線圖。第一步，給精英法治。也就是充分保護精英的個人權利。你可能會說，精英也需要保護？這是當然，要知道在有的國家，有權力的人，也不一定意味著有個人權利。這個時候，法治更像一種特權。
第二步，將這樣的法治，逐漸擴散。也就是，由特權變為普通人的權利。注意，權利的擴散，往往不是一步到位。就像英國，最開始主要針對是貴族，後來是資產階級，接著是成年男性。最後，才是擴展到所有人。特權的出現，有時候恰恰是平等的開始。
2015年11月23日，諾思去世。在很多人心中，他有英雄一般的地位。時間不會因誰的偉大，就會停滯，幸好思想可以超越當下。因此，諾思對制度和經濟史的思考，也讓我們永遠受益。
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