市场几乎随时都可能表现任何行为，这点似乎很明显，经历过市场价格突兀和剧烈起伏的人更是明白这一点。问题是大家通常都把这种特性视为理所当然，以至于一再犯最基本的交易错误，事实上，如果交易者真的相信，随时都可能发生任何事情，输家应该会大幅减少，赢家应该会增加。
我们如何知道任何事情几乎都可能发生，这一点很容易确定，我们只要把市场分解成很多部分，再看看各个部分怎么运作就会知道。交易市场最基本的部分就是交易者，个别交易者是影响价格的力量，靠着抬高进价或压低出价，造成价格波动，交易者为什么要抬高进价或压低出价，要回答这个问题，我们必须确定大家交易的原因，原因有很多，任何市场中，个人交易动机背后的目的也有很多。
当然为了说明这一点，我们不必知道任何交易者行动的所有基本原因，因为最终的原因和目的就是赚钱，我们知道因为交易者只能买进和卖出两种事情，而且每种交易只有两种可能的结果不是获利就是亏损，因此我认为我们可以确定的假设，不管个人的交易原因是什么，根本目的是都希望得到相同的结果就是获利，要创造获利就只有两种办法，不是买低卖高就是卖高买低。如果我们假设每个人都希望赚钱，那么交易者愿意把进价抬高成为新高价的原因只有一个，即就是他相信将来能以更高的价格把现在用较高价格买到的东西卖出去，交易者愿意用比上次出价低的价格出售的原因也很相同，是因为他相信将来可以用更低的价格把现在用较低将卖出的东西买回来。
如果我们把市场行为看成是价格波动的函数，如果价格波动是交易者愿意抬高进价或降低出价的函数，那么我们可以说所有价格波动和市场行为都是交易者对未来信念的函数。说的更明白一点，所有价格波动是个别交易者认定什么价格高和什么价格低信念的函数。
市场行为的基本动力相当简单，任何市场中只有三种主要力量，即认为价格低落的交易者、认为价格高昂的交易者、以及注意观察和准备决定价格时高时低的交易者，实际上第3种人是潜在的力量支持交易者价格高低信念的东西通常不重要，因为大部分人是以没有纪律和组织的偶发与随机方式交易，因此他们的理由不见得能够帮助我们更了解实际状况。
但了解实际状况不是那么难，前提是你要记得所有价格的波动或不波动，是两种主要力量之间的相对平衡或不平衡，一种力量是认为价格会上涨的交易者，另一种力量是认为价格会下跌的交易者，如果双方势均力敌，价格会不上不下，因为双方会吸收对方行动的力量，如果双方力量不均衡，价格会向力量较大的地方波动，这一方对价格走向的信念比较强而有力。
现在我要你问自己，除了交易所规定的价格停板外，有什么因素可能让所有事情停摆，全世界的交易者都认为没有什么事情能够阻止价格上涨或下跌，前提当然是交易者愿意根据这种信念行动，因此市场集体行为的范围只有一个限制，就是市场中个别参与者对价格高低最极端的信念，我认为其中的意义不正自明。即任何时刻和任何市场中都可能出现极端分歧的信念，使一切事情都可能发生，从这个角度看待市场就很容易看出，凡是愿意表达，本身对将来信念的任何潜在交易者都会变成市场的一种变量。
从最个人化的层次来看，这点表示只要世界上任何地方，有一个交易者就可以抵消你所进行交易的积极潜能，换句话说，只要有另一个交易者就可以抵消你对价格是高是低的信念，就是这样而已，只要一个人。
下面这个例子可以说明这一点，很多年前一位交易者向我求助，他是最高明的市场分析师，事实上他是我认识的分析师中最厉害的一位，但是多年以来，他把自己所有的积蓄赔光，也把很多人的资金赔光十分烦恼，他终于准备承认身为交易者，他有很多让人不满意的地方，我和他谈了一阵子后，那天他交易一直不成功，是出于严重的心理障碍，最让人困扰的障碍是他无所不知和极为傲慢的态度，使其几乎不可能创造有效交易所需要的任何心理弹性。
不管他的分析能力有多高，他来找我时都极为渴望赚钱，并极为渴望找人帮忙，因此他愿意考虑任何事情，我的第1个建议是不要再找另一位投资人支持他进行最后一次一定会失败的交易，他最好改做他真正擅长的工作，这样他在解决自己的问题时，可以得到稳定的收入，同时为别人提供有价值的服务，他接受了我的建议，很快就在芝加哥一家相当大的经济上和结算商公司找到技术分析师的工作。
这家经经纪商退休的董事长是位经验丰富的交易者，在芝加哥商业交易所的谷物交易厅里有近40年的经验，他对技术分析所知不多，因为他在交易厅里赚钱，根本不需要技术分析，但是当他已经不在交易厅里交易时，发现看着屏幕交易很难，而且有点神秘，因此他请公司新聘用的明星技术分析师陪着他交易，将它的技术分析这位新进技术分析师，抓住机会，向经验及为丰富且极为成功的董事长展现自己的能力。
这位分析师利用的方法叫做点线图，可以精确地指出职称和压力，一天两人个人一起看黄豆市场，这位分析师已经预测到重要的支撑与压力点，并且行情正在2点之间波动，再向董事长解释这两点的意义是他用十分强调并几乎绝对确定不一的说法指出，如果行情来到压力关卡附近就不会再上涨，会反转下跌，如果行情接近支撑点附近会止跌反向向上，接着他解释说如果行情跌到经过他计算出来的支撑价位，它的几段显示这个价位应该是当天的最低价，他们坐着看看黄豆行情慢慢地跌倒，这位分析师所说的应该是支撑的价位，也就是当天的最低价行情终于跌到支撑价位时，董事长抬头看着这位分析师说，这里就是行情不该再下跌，应该上涨的地方，对吧，分析师回答说绝对如此，这就是今天的最低价。
董事长反驳说，鬼话，你看看我，他拿起电话打给黄豆交易厅的接单员说市价卖出200万黄豆，30秒后黄豆行情暴跌10美分，董事长看着满脸惊恐的分析师镇定的说，你说行情什么时候会止跌，如果我可以这样做，任何人都一样可以。重点是我们从市场观察家的个人角度来看，什么事情都可能发生，而且只要有一位交易者采取行动就会发生，这是交易冷酷无情的现实，只有最高明的交易者完全接受，毫无内心冲突。
我怎么知道这一点，因为只有最高明的交易者进行交易前，能够始终事先界定自己的风险，只有最高明的交易者在市场告诉他们这笔交易行不通时，能够毫无保留或毫不犹豫的止损，只有最高明的交易者，在行情走势已入预测时，能够有组织，有纪律，有系统，并有资金管控规范，守规则获利了结。
不事先界定出风险，不止损且不能有系统的获利了结是你可能犯的最常见和代价通常最高的三种交易错误 。只有最高明的交易者能够消除这些错误，他们在交易剩下的某个时刻毫不怀疑地学到，相信任何事情都可能发生，而且总是要考虑他们不知道和没有预期的事情，请记住只有两种力量会造成价格波动，一种是相信行情会上涨的交易者，一种是会相信行情下跌的交易者，任何时候我们观察目前行情和前一刻行情相比的相对价格，就可以看出哪一方的信念比较强。如果一种可以辨识的心态出现，这种心态可能重复出现，告诉我们市场的走向，这就是我们的优势和我们知道的东西。
但是我们不知道的事情也很多，而且除非我们学会解读大家的心理，否则永远也不会知道，例如我们是否知道有多少交易者可能在场面观望或准备入市，我们是否知道有多少在旁观的人想要买进多少人想要卖出并愿意卖出多少股。交易者的参与是否已经反映在当前的行情中，有多少交易者随时打算改变主意出脱部位，如果他会这样做，他们会停留在场外多久？如果他们恢复进场，会看好哪一个方向，这些位置的隐藏变量持续出现并永无休止，总是在每一个市场中发挥作用总是如此，最高明的交易者不会假装这些变量，不存在不会躲避这些变量，也不会借着市场分析设法为这些变量赋予意义或合理化，相反最高明的交易者会考虑这些变量，并将其纳入交易系统中的每一环。
一般交易者的交易方法正好相反，会根据自己看不到听不到或感觉不到的东西，以及一定不存在的观点进行交易，还有其他原因能够解释这种行为吗？如果交易者真的相信所有隐藏的变量存在，随时可能影响价格，那么交易者应该也必须相信每一笔交易的结果都不确定，如果每一笔交易的结果都不确定，那么交易的怎么可能找出理由说服自己实现，不确定风险不止损或不根据一些系统的方法获利了结，从他们的情况来看，不遵守这三个基本原则等于在财务和情感上自杀。
由于大部分交易者不遵守这些原则，我们是否可以假设他们真正的基本动机是毁灭自己，当然可能，但是我认为有意识或无意识想要亏钱，或是想用某种方法伤害自己的交易者比率极低，因此如果财务自杀不是主要的原因，那么是什么原因？可能是交易者不做原本绝对有道理的事情。答案很简单，一般交易者不实现界定自己的风险，不止损或是不能系统的获利了结，是因为他认为不必这样做。他认为不必这样做，唯一的原因是他根据当前的任何情况，认为自己已经知道下一步会有什么变化，如果他已经知道，那么他就确实没有理由遵守这些原则，他可能犯下的每一种交易错误原因几乎都是他相信假设或认为自己知道，包括他不相信他会赚钱而犯的错。
我们认定正确的实际信念是很有利的内在力量，我们和市场互动的每一个层面，从我们的认知、互动、决定、行动、期望，但我们对结果的感觉都受到这种信念控制，要我们违背自己认为正确的信念采取行动是极为困难的事情，在某些例子中，信念的力量非常坚强，我们几乎不可能违背自己完整的信念做出任何事情，一般交易者不了解自己需要的是哪些以某种力量信念的方式表达出来的机制，这种机制几乎会迫使他从总是越来越清楚的观点看待市场，也会迫使他根据心理状况和价格不同的本质采取行动。
他可以学到的信念中最有效和最能发挥功能的信念是，任何事情都可能发生，这个信念除了正确无误外，也会变成坚强的基础，让他建立成功交易者所需要的所有信念和态度。如果没有这种信念，他的头脑通常会自动的在不知不觉中促使他避开阻拦或合理化，他认为不可能出现的市场行为信息，如果他认为什么事情都可能发生，那么其头脑就不会避开任何事情，这种信念就会变成一种力量，扩大他对市场的认知，让他看出原本看不到的信息，基本上他会做好准备，打开心理，从市场观点认知更多的可能性。
最重要的是交易者建立任何事情都可能发生的心态后，会训练自己的头脑，从概率的角度思考，这是大家最难以掌握和最不容易有效纳入心智系统的最根本原则。
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