非法吸收公眾存款罪相對不起訴5種常見的“犯罪情節輕微”情形

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情形一：所起作用較小，在共同犯罪中屬於從犯

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北京市朝陽區人民檢察院 《不起訴決定書》（京朝檢公訴刑不訴〔2019〕473號）

關鍵信息：該院認為，被不起訴人楊某某觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條之規定，涉嫌構成非法吸收公眾存款罪，但被不起訴人楊某某系接受指派參與審查公司貸款風險、受理客戶投訴等工作的公司員工，在涉案公司作用相對較小，在共同犯罪中起次要作用，依據《中華人民共和國刑法》第二十七條之規定，系從犯，應當從輕或減輕處罰......犯罪情節輕微，根據《中華人民共和國刑法》第三十七條之規定，不需要判處刑罰。依據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款之規定，決定對楊某某不起訴。

法律規定：我國《刑法》第27條規定“在共同犯罪中其次要或輔助作用的，是從犯。對於從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。”

被認定為共同犯罪中從犯的被不起訴人，一般有以下幾個特點：一是被不起訴人在公司中的職務一般為財務人員、客服主管、業務員，宣傳人員、前臺等，系受僱傭從事工作人員，在公司不享有決策權，非犯罪事實的組織者、決策者、指揮者，未參與涉案資金的的控制、使用及收益。二是被不起訴人參與非法吸存數額一般較小，參與程度低，其犯罪行為對公司吸存行為的幫助較小。三是被不起訴人的收入結構一般為固定工資加業務提成，獲利普遍較少。辯護律師應當認真梳理核查卷宗材料，找出能證明犯罪嫌疑人所起作用小、在共同犯罪中屬於從犯的證據。若卷宗材料未包含上述證據，辯護律師可以通過向嫌疑人瞭解有關情況，申請檢察機關調取相關證據材料，如公司登記情況、員工花名冊、員工工資單、扣押物品清單、標書、借款協議、平臺截圖、分期還款公告、聊天記錄截圖、銀行卡明細、審計報告等，以證明嫌疑人的從犯地位。

同類不起訴決定書：拱檢二部刑不訴〔2019〕13號、京朝檢公訴刑不訴〔2019〕585號、越檢公訴刑不訴〔2018〕452號、拱檢刑不訴〔2019〕167號

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情形二：具有自首情節

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江蘇南京高淳區人民檢察院《不起訴決定書》（寧高檢訴刑不訴〔2019〕43號）

關鍵信息：該院認為，“朱某某實施了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款規定的行為，但犯罪情節輕微，具有自首、從犯等情節，根據《中華人民共和國刑法》第三十七條的規定，不需要判處刑罰。依據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規定，決定對朱某某不起訴。”

法律規定：我國《刑法》第六十七條，“對於自首的犯罪分子，可以從輕或減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。”

同類不起訴決定書：石檢公訴刑不訴〔2019〕78號、桐檢公訴刑不訴〔2019〕220號）、拱檢刑不訴〔2019〕167號

根據《刑法》第六十七條的規定，要成立自首，被不起訴人必須同時具備自動投案和如實供述兩個情節。作為辯護人，應當全盤把握法律和司法實踐關於自首情節的認定，熟練掌握最高人民法院《關於處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋》以及《關於處理自首和立功若干具體問題的意見》關於自首認定標準的規定。此外，司法實踐一般將經電話通知到案，並如實供述的行為，也認定為自首。辯護人要認真查閱到案經過、受案登記表等書證，認為被不起訴人符合自首條件的，應當及時提出。

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情形三：自願認罪認罰

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杭州市濱江區人民檢察院《不起訴決定書》（濱檢公訴刑不訴〔2019〕34號 ）

關鍵信息：該院認為，被不起訴人季某某對指控的犯罪事實和證據沒有異議，並自願認罪認罰，同意適用認罪認罰程序。杭州市濱江區人民檢察院認為，季某某實施了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規定的行為，但犯罪情節輕微，具有法定從輕、減輕處罰情節，根據《中華人民共和國刑法》第三十七條的規定，不需要判處刑罰。依據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第二款的規定，決定對季某某不起訴。

同類不起訴決定書：濱檢公訴刑不訴〔2019〕33號、京朝檢公訴刑不訴〔2019〕585號、京朝檢公訴刑不訴〔2019〕475號、京朝檢公訴刑不訴〔2019〕69號、京朝檢公訴刑不訴〔2019〕310號、遂船檢公刑不訴〔2019〕19號

需要注意的是，對於本罪來說，要達到認罪認罰從寬的標準，除了自願適用認罪認罰程序以外，還應當具有其他從寬情節，如系共同犯罪中的從犯、積極退還違法所得等，如此才能達到“犯罪情節輕微，不需要判處刑罰”的標準。根據“兩高三部”新出臺的《關於適用認罪認罰從寬制度的指導意見》文件精神，“認罪認罰從寬”為“可以”從寬而非“一律”從寬，對於危害後果特別嚴重、社會影響特別惡劣的犯罪犯罪被不起訴人，認罪認罰不足以從輕處罰的，依法不予從寬處罰。因此，辯護律師應當準確把握司法機關關於認罪認罰從寬的規定，全面考量當事人是否具有其他從輕減輕情節，並及時提出法律意見意見。

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情形四：退賠或退還違法所得

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遂寧市船山區人民檢察院《不起訴決定書》（遂船檢公刑不訴〔2019〕19號）

關鍵信息：該院認為，被不起訴人謝某某實施了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規定的行為，系該公司總監，為公司直接負責的主管人員，但具有認罪悔罪、積極退贓情節，依據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規定，決定對謝某某不起訴。

同類不起訴決定書：濱檢公訴刑不訴〔2019〕33號、京朝檢公訴刑不訴〔2019〕585號 、石檢公訴刑不訴〔2019〕78號

最高法《關於審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（法釋[2010]18號）第三條第三款“非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用於正常的生產經營活動，能夠及時清退所吸收資金，可以免於刑事處罰；”因此，對於涉嫌非法吸收公眾存款的共同犯罪的主犯，退還所吸收資金為必要條件。辯護律師要全面細緻地分析案件事實和相應的法律後果，並向當事人做好釋法說理工作，在為當事人爭取最大權益的前提下，支持、配合司法機關化解社會矛盾，實現案件良好的社會效果。

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情形五：初犯，主觀惡性不深

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北京市朝陽區人民檢察院《不起訴決定書》（京朝檢公訴刑不訴〔2017〕352號）

關鍵信息：該院認為，被不起訴人劉某某實施了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款規定的行為，構成非法吸收公眾存款罪，但系初犯、偶犯.....主觀惡性不深，犯罪情節輕微，且表示認罪認罰，根據《中華人民共和國刑法》第三十七條的規定，不需要判處刑罰。依據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第二款的規定，決定對劉某某不起訴。

一般情況下，初犯與累犯、慣犯相對，反映出被不起訴人的主觀惡性不深，違法性認識不高，同時再犯的可能性也較小。而我國刑法規定，對於累犯應從重處罰，若嫌疑人構成累犯，即使具有其他從輕、減輕或免除處罰的情節，檢察機關做出相對不起訴的概率也是極低的。

同類不起訴決定書：越檢公訴刑不訴〔2018〕452號、京朝檢公訴刑不訴〔2019〕473號

結語

除了以上五種常見情形，我國《刑法》規定的其他從輕減輕或免除處罰情節也可以作為“情節輕微”不起訴的辯護要點，如有立功表現、屬未成年人犯罪、取得被害人諒解等。因此，對涉嫌非法吸收公眾存款罪的案件而言，審查起訴階段的有效辯護工作意義重大。在此階段，辯護律師應當儘快熟悉案情和卷宗材料，積極與承辦檢察官溝通，申請調取相關書證、物證，在此基礎上及時向檢察機關提出專業法律意見書，盡力為當事人爭取檢察機關的不起訴決定。