證券代碼：600705 證券簡稱：中航資本 公告編號：臨2020-008
債券代碼：155355、155449、155459、155692、155693
債券簡稱：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08
中航資本控股股份有限公司
第八屆董事會第十八次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據 2020年1月22日發出的會議通知，中航資本控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會第十八次會議於2020年2月6日上午9：30時在北京市朝陽區望京東園四區2號樓中航資本大廈公司42層公司會議室，以通訊方式召開、表決。會議應出席董事8名，實際出席董事8名，公司監事及高級管理人員列席了會議，符合《公司法》及《公司章程》的規定。
會議由公司董事長錄大恩先生主持。
經與會全體董事認真審議並表決，通過以下事項：
一、審議通過《關於全資子公司新設SPV公司發行境外債券的議案》
為順應公司戰略規劃以及經營業務發展需要，進一步融入境外資本市場，拓寬融資渠道，優化融資結構，合理控制公司整體融資成本，公司全資子公司中航資本國際控股有限公司新設境外全資SPV公司Blue Bright Limited擬發行不超過7億美元等值的境外債券，並根據業務需求和市場情況，一次或分期發行。
同時，為提高本次發行工作的效率，根據公司章程和相關規範性文件的要求，提請股東大會授權董事會並由董事會轉授權公司董事長或其授權人士根據公司需要全權決定和辦理與本次發行相關的具體事宜。
具體詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）。
表決結果：同意票：8票；反對票：0票；棄權票：0票。
本議案尚須提交公司股東大會審議批准。
二、審議通過《關於公司為境外SPV公司發行境外債券提供擔保的議案》
根據公司資金安排，公司全資子公司中航資本國際控股有限公司新設立的境外全資SPV公司Blue Bright Limited擬發行不超過7億美元等值的境外債券，並視資金需求和市場情況擇機發行。為充分利用公司自身評級較高的優勢，降低融資成本，擬由公司為本次債券的償付提供無條件且不可撤銷的連帶責任保證擔保。
同時，為提高融資效率，提請股東大會授權董事會並轉授權公司董事長或其授權人士在上述擔保額度內負責處理並實施擔保具體事宜，包括但不限於簽署擔保合同等相關文件以及其後不時之補充、修訂或替代的文件。
具體詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）。
表決結果：同意票：8票；反對票：0票；棄權票：0票。
本議案尚須提交公司股東大會審議批准。
三、審議通過《關於2020年綜合授信額度核定及授信的議案》具體詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）。
表決結果：同意票：8票；反對票：0票；棄權票：0票。
本議案尚須提交公司股東大會審議批准。
四、審議通過《關於召開公司2020年第一次臨時股東大會的議案》
表決結果：同意票：8票；反對票：0票；棄權票：0票。
詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）
特此公告。
中航資本控股股份有限公司
董事會
2020年2月7日
證券代碼：600705 證券簡稱：中航資本 公告編號：臨2020-009
債券代碼：155355、155449、155459、155692、155693
債券簡稱：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08
中航資本控股股份有限公司
關於全資子公司擬發行境外債券的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
中航資本控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年2月6日召開第八屆董事會第十八次會議，審議通過了《關於全資子公司新設SPV公司發行境外債券的議案》。為拓寬融資渠道，並結合海外債券市場的情況和公司資金需求狀況，公司全資子公司中航資本國際控股有限公司（以下簡稱“中航資本國際”）新設境外全資SPV公司Blue Bright Limited擬發行不超過7億美元等值的境外債券，並根據業務需求和市場情況，一次或分期發行。
一、本次境外債券發行的基本情況
(一)發行主體：公司全資子公司中航資本國際在境外新設立全資SPV公司Blue Bright Limited。公司為發行人於境外債券項下的清償義務提供無條件且不可撤銷的連帶責任保證擔保。
(二)發行規模：本次擬發行規模不超過7億美元等值；
(三)發行期限：不超過10年（或可根據實際情況調整）；
(四)募集資金用途：本次債券募集資金擬全部在境外使用，用於一般公司用途及置換公司及子公司帶息負債；
(五)發行利率：具體發行利率根據發行時投資者意向確定；
(六)決議有效期：本次擬發行境外債券的決議有效期為自公司股東大會審議通過之日起至相關發行事項辦理完畢之日止。
債券發行最終方案以核准發行結果為準。
為了提高本次發行工作的效率，根據公司章程和相關規範性文件的要求，提請股東大會授權董事會並由董事會轉授權公司董事長或其授權人士根據公司需要全權決定和辦理與本次發行相關的具體事宜，包括但不限於：
1.確定本次發行的具體條款、條件和其他事宜(包括但不限於發行規模、期限、發行價格、利率或其確定方式、發行時機、契約承諾、是否分期發行及發行期數、是否設置回售條款或贖回條款、評級安排、擔保事項、還本付息的期限、在股東大會批准的用途範疇內決定募集資金的具體安排等與本次發行有關的一切事宜)；
2.批准、修改並簽署所有必要的法律文件，包括但不限於本次發行的招債書、承銷協議、契約及其他相關協議、各種公告及其他需披露文件；
3.與本次發行相關的其他事項，包括但不限於聘請中介機構，辦理本次發行的審批事項，辦理髮行、債權債務登記及交易流通等有關事項；
4.簽署並執行所有與本次債券發行和上市申請相關文件；
5.如監管部門政策發生變化或市場條件發生變化，依據監管部門意見對本次發行的具體方案等相關事項進行相應調整；
6.辦理與本次發行相關的境內外披露事宜；
7.辦理與本次發行相關的其他事宜；
以上授權自股東大會審議通過之日起生效至相關發行事項辦理完畢時止。
三、本次發行境外債券的審批程序
本次擬發行境外債券的有關事項已經公司第八屆董事會第十八次會議審議通過，尚需提交公司股東大會審議批准。
特此公告。
中航資本控股股份有限公司
董事會
2020年2月7日
證券代碼：600705 證券簡稱：中航資本 公告編號：臨2020-010
債券代碼：155355、155449、155459、155692、155693
債券簡稱：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08
中航資本控股股份有限公司
關於公司為境外SPV公司發行境外
債券提供擔保的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示:
●被擔保人名稱：Blue Bright Limited
●擔保金額：為Blue Bright Limited發行不超過7億美元等值的境外債券提供無條件且不可撤銷的連帶責任保證擔保
●本次擔保是否有反擔保：無
●對外擔保逾期的累計數量：無
一、 擔保情況概述
中航資本控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年2月6日召開第八屆董事會第十八次會議，審議通過了《關於公司為境外SPV公司發行境外債券提供擔保》的議案，公司獨立董事發表了獨立意見。該事項尚須提交公司股東大會審議。
為拓寬融資渠道，並結合海外債券市場的情況和公司資金需求狀況，公司全資子公司中航資本國際控股有限公司（以下簡稱“中航資本國際”）新設境外全資SPV公司Blue Bright Limited擬發行不超過7億美元等值的境外債券，並根據業務需求和市場情況，一次或分期發行，擬由公司提供無條件且不可撤銷的連帶責任保證擔保。
二、被擔保人的基本情況
（一）被擔保人概述
1、名稱：Blue Bright Limited
2、成立時間：2020年1月17日
3、註冊地址： British Virgin Islands
4、公司編號（英屬維京群島）：2030501
5、公司負責人：蔡明生
6、經營範圍：一般經營
7、已發行股本：1,000股, 每股1美元
8、最新信用等級狀況：不適用
截至目前，Blue Bright Limited尚無任何業務發生。
（二）被擔保人與公司的關係
被擔保人為公司全資子公司中航資本國際的境外全資子公司，公司通過中航資本國際間接持有被擔保人100%的股權。
三、董事會和獨立董事意見
2020年2月6日，公司第八屆董事會第十八次會議審議通過了《關於公司為境外SPV公司發行境外債券提供擔保》的議案，同意公司為被擔保人提供擔保。
獨立董事就此項擔保發表了獨立意見，認為本次擔保有助於拓展公司融資渠道，降低其融資成本；相關決策表決程序合法公正，符合《公司法》、《證券法》等有關法律、法規和《公司章程》的規定；該項交易不存在損害公司及股東利益，特別是中小股東利益的情形。我們同意該事項的議案。
五、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
截至本公告披露日，除公司及子公司之間的擔保外，公司及下屬成員單位未對外提供其他擔保。公司及下屬成員單位不存在逾期擔保或處於訴訟狀態的擔保事項，也不存在因提供擔保而導致公司承擔連帶責任發生損失的情形。
截至本公告披露日，中航資本為下屬子公司提供擔保或授權控股子公司對其下屬全資子公司提供擔保的情況如下：
1、2019年4月29日，公司董事會審議通過《關於公司向全資子公司中航新興產業投資有限公司、中航航空產業投資有限公司提供擔保的議案》，為滿足公司全資子公司業務發展需要，有利於其獲得低成本融資，公司擬向中航新興產投、中航航空產投提供擔保，2019 年新增擔保額度不超過 30 億元人民幣（上述擔保額度在實際發生完成前持續有效）。截至2020年2月6日，中航資本為中航新興產投、中航航空產投提供擔保的餘額為100,000萬元。
2、2017年4月，公司董事會審議通過《關於授權控股子公司中航國際租賃有限公司對下屬特殊項目公司提供擔保額度的議案》，為滿足公司控股子公司中航租賃業務發展需要，同意授權中航租賃2017年度內為其全資控股的在境內外註冊的單機、單船特殊項目公司提供不超過人民幣200億元的連帶責任保證擔保。為進一步滿足中航租賃業務發展需要，2018年3月，公司董事會審議通過了《關於授權控股子公司中航租賃對下屬特殊項目公司提供擔保額度的議案》，同意授權中航租賃2018年度內為其全資控股的在境內外註冊的單機、單船特殊項目公司提供不超過人民幣200億元的連帶責任保證擔保。2019年4月，公司董事會審議通過了《關於授權控股子公司中航國際租賃有限公司 2019 年度對下屬特殊項目公司提供擔保額度的議案》，同意授權中航租賃2019年度內為其下屬的在境內外註冊的單機、單船特殊項目公司提供不超過人民幣260億元的連帶責任保證擔保。
截至2020年2月6日，中航租賃對下屬特殊項目公司提供擔保的餘額為3,755,033.22萬元。
3、2017年6月，公司董事會審議通過了《關於公司或子公司向全資子公司中航資本國際控股有限公司或其子公司、中航資本投資管理（深圳）有限公司或其子公司提供擔保的議案》，為支持中航資本國際控股有限公司和中航資本投資管理（深圳）有限公司的發展，公司或子公司向中航資本國際控股有限公司或其子公司、中航資本投資管理（深圳）有限公司或其子公司提供擔保，2017年新增擔保額度不超過30億元人民幣（累計擔保額度不超過80億元,上述擔保額度在實際發生完成前持續有效）。2019年4月29日，公司董事會審議通過《關於公司或子公司向全資子公司中航資本國際控股有限公司或其子公司、中航資本投資管理（深圳）有限公司或其子公司提供擔保的議案》，2019 年新增擔保額度不超過 20 億元人民幣（累計擔保額度不超過 100 億元,上述擔保額度在實際發生完成前持續有效）。截至2020年2月6日，公司對中航資本國際控股有限公司或其子公司、中航資本投資管理（深圳）有限公司或其子公司提供擔保的餘額524,572萬元。
4、2018年5月8日，公司董事會審議通過了《關於為控股子公司中航租賃美元流動資金貸款提供擔保的議案》，為滿足飛機租賃業務開展過程中對美元資金的需求，中航國際租賃有限公司（以下簡稱“中航租賃”）擬向中國進出口銀行申請美元流動資金貸款，總計為10億美元流動資金貸款，貸款期限不超過3年，中航資本同意就上述美元流動資金貸款提供全額不可撤銷連帶責任擔保，擔保餘額不超過10億美元。截至2020年2月6日，中航資本為中航租賃美元貸款提供擔保的餘額為9,639.80萬美元。
5、2018年5月8日，公司董事會審議通過了《關於為全資子公司中航證券發行債券提供擔保的議案》，為有效降低債券融資發行成本，中航資本同意對中航證券發行不超過15億元的次級債券以及不超過15億元的公司債券事項提供全額不可撤銷連帶責任擔保，擔保期限不超過3年（含3年）。截至2020年2月6日，中航資本為中航證券發行債券提供擔保的餘額為290,000萬元。
6、2018年5月8日，公司董事會審議通過了《關於為天資2018年第一期資產支持專項計劃提供流動性支持及差額補足的議案》，同意由公司在專項計劃循環期提供流動性支持，在攤還期提供差額補足。公司履行差額補足義務所支付的差額補足資金總額累計應不超過專項計劃設立時優先級資產支持證券本金金額的70%。該專項計劃的資產服務機構為中航信託股份有限公司（以下簡稱“中航信託”），公司此次提供流動性支持和差額補足構成實質性擔保。截至2020年2月6日，中航資本對該專項計劃提供流動性支持及差額補足的餘額為29.67億元。
7、2017年11月，公司董事會審議通過了《關於中航資本融資擔保事項的議案》，為有效降低財務成本，進一步拓展融資渠道，公司向中信銀行股份有限公司申請不超過14.8億元人民幣貸款，並通過中航投資控股有限公司提供本次融資增信。截至2020年2月6日，中航投資控股有限公司對公司提供擔保的餘額為7.4億元。
除上述擔保事項外，公司不存在以前年度發生並累計至 2020年2月6日的對外擔保、違規擔保等情況。
特此公告。
備查文件：
1、中航資本第八屆董事會第十八次會議決議；
2、中航資本獨立董事關於公司第八屆董事會第十八次會議相關議案的事前認可函；
3、中航資本控股股份有限公司獨立董事關於公司第八屆董事會第十八次會議相關議案的獨立意見；
4、中航資本控股股份有限公司董事會審計委員會關於公司第八屆董事會第十八次會議相關議案的意見。
中航資本控股股份有限公司
董事會
2020年2月7日
證券代碼：600705 證券簡稱：中航資本 公告編號：臨2020-011
債券代碼：155355、155449、155459、155692、155693
債券簡稱：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08
中航資本控股股份有限公司關於向銀行等金融機構申請綜合授信額度的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
中航資本控股股份有限公司（以下簡稱“公司”或“中航資本”）於2020年2月6日召開第八屆董事會第十八次會議，審議通過了《關於2020年綜合授信額度核定及授信的議案》，本議案尚需提交股東大會審議批准。現將相關事項公告如下：
根據公司本部2020年財務預算，為保證公司本部正常生產經營及投資計劃的順利實施，公司擬向合作銀行等金融機構申請不超過706億元的綜合授信。綜合授信品種包括但不限於：銀行貸款、委託貸款、併購貸款、表外融資、發債授信等。授信起始時間、授信期限及額度最終以實際審批為準，在授信期限內，以上授信額度可循環使用，本次授信額度不等於公司實際融資金額，具體融資金額將視公司資金的實際需求確定。
董事會提請股東大會授權公司管理層根據實際經營情況需要，在授信額度內辦理具體事宜，同時授權公司法定代表人簽署上述融資額度內的授信有關的合同、協議、憑證等各項法律文件。
特此公告。
中航資本控股股份有限公司
董事會
2020年2月7日
證券代碼：600705 證券簡稱：中航資本 公告編號：臨2020-012
債券代碼：155355、155449、155459、155692、155693
債券簡稱：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08
中航資本控股股份有限公司關於召開2020年第一次臨時股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●股東大會召開日期：2020年2月25日
●本次股東大會採用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
●為做好新型冠狀病毒疫情防控，儘量減少人員聚集，建議公司股東通過 網絡投票方式進行表決。
一、 召開會議的基本情況
(一) 股東大會類型和屆次
2020年第一次臨時股東大會
(二) 股東大會召集人：董事會
(三) 投票方式：本次股東大會所採用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四) 現場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2020年2月25日9點30分
召開地點：北京市朝陽區望京東園四區2號樓中航資本大廈30層會議室
(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
網絡投票起止時間：自2020年2月25日
至2020年2月25日
採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。
(七) 涉及公開徵集股東投票權
根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》規定，上市公司召開股東大會審議股權激勵計劃時，獨立董事應當就股權激勵計劃向所有的股東征集委託投票權。公司本次股東大會由獨立董事王建新先生作為徵集人向公司全體股東就本激勵計劃及相關議案徵集投票權。有關征集投票權的時間、方式、程序等具體內容詳見公司披露的《中航資本控股股份有限公司關於獨立董事公開徵集投票權的公告》。
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
■
1、 各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案的具體內容請參見公司另行刊登的股東大會會議文件，有關2020年第一次臨時股東大會的會議資料將不遲於2020年2月17日（星期一）在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）刊登。
2、 特別決議議案：1.00、2.00、3、4、5、6
3、 對中小投資者單獨計票的議案：1.00、2.00、3、4、5、6、7、8、9、10.00
4、 涉及關聯股東迴避表決的議案：1.00、2.00、3、4、5、6
應迴避表決的關聯股東名稱：議案1至6應迴避的關聯股東為擬作為本次限制性股票激勵計劃激勵對象的股東
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票後，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三) 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。
(四) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果為準。
(五) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
(六) 採用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2
四、 會議出席對象
(一) 股權登記日收市後在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
■
(二) 公司董事、監事和高級管理人員。
(三) 公司聘請的律師。
(四) 其他人員
五、 會議登記方法
1、為做好新型冠狀病毒疫情防控，儘量減少人員聚集，建議公司股東通過網絡投票方式進行表決。
2、登記手續：自然人股東親自出席會議的，應出示本人身份證和持股憑證；委託代理人出席會議的，應出示本人身份證、授權委託書和被代理人的持股憑證。法人股東應由法定代表人或者法定代表人委託的代理人出席會議。法定代表人出 席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、加蓋 法人股東單位公章的營業執照(複印件)和持股憑證；委託代理人出席會議的，代 理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人簽署並加蓋法人股東單位公 章的書面授權委託書和法人股東單位營業執照(複印件)以及持股憑證。
3、登記時間：2020年2月 24 日（星期一）上午 9:00-11:00，下午 14:00-16: 00
4、登記地點：北京市朝陽區望京東園四區2號樓中航資本大廈41層。
六、 其他事項
1、與會者食宿及交通費自理。
2、會議聯繫人：張群、劉窵。電話：010-65675367 010-65675115 傳真： 010-65675161
特此公告。
中航資本控股股份有限公司董事會
2020年2月7日
附件2：採用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
● 報備文件
提議召開本次股東大會的董事會決議
中航資本控股股份有限公司：
茲委託先生（女士）代表本單位（或本人）出席2020年2月25日召開的貴公司2020年第一次臨時股東大會，並代為行使表決權。
委託人持普通股數：
委託人持優先股數：
委託人股東帳戶號：
■
■
委託人簽名（蓋章）： 受託人簽名：
委託人身份證號： 受託人身份證號：
委託日期： 年 月 日
備註：
委託人應在委託書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。
附件2採用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。
二、申報股數代表選舉票數。對於每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對於董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。
三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意願進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束後，對每一項議案分別累積計算得票數。
四、示例：
某上市公司召開股東大會採用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：
■
某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，採用累積投票制，他（她）在議案4.00“關於選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關於選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關於選舉監事的議案”有200票的表決權。
該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意願表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。
如表所示：
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證券代碼：600705 證券簡稱：中航資本 公告編號：臨2020-013
債券代碼：155355、155449、155459、155692、155693
債券簡稱：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08
中航資本控股股份有限公司
關於獨立董事公開徵集投票權的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●徵集投票權的起止時間：2020年2月24日(上午 9:00-11:30，下午13:00-17:00)
●徵集人對所有表決事項的表決意見：同意
●徵集人未持有公司股票
按照《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《中航資本控股股份有限公司章程》的有關規定,受中航資本控股股份有限公司（以下簡稱“公司”或“中航資本”）其他獨立董事的委託，獨立董事王建新先生作為徵集人就公司擬於2020年2月25日召開的2020年度第一次臨時股東大會審議的限制性股票激勵計劃有關議案向公司全體股東征集投票權。
一、徵集人的基本情況、對錶決事項的表決意見及理由
（一）徵集人基本情況
本次徵集投票權的徵集人為公司現任獨立董事王建新先生，基本情況如下：
王建新先生，1973年出生，中國國籍，無永久境外居留權，博士學歷，中國註冊會計師、澳大利亞資深國家專業會計師。曾任財政部財政科學研究所研究員、處長；雲南省財政廳（掛職）黨組成員、副廳長；國家開發銀行雲南省分行（掛職）行長助理。現任中國財政科學研究院研究員（正高級）、學位委員會委員，長江證券股份有限公司獨立董事、廣東奧馬電器股份有限公司獨立董事、中國航空科技工業股份有限公司獨立董事、雲南省建設投資控股集團有限公司董事、北京和合醫學診斷技術股份有限公司董事、昆明鋼鐵控股有限公司董事、昆明鋼鐵集團有限責任公司董事。現任公司獨立董事。
徵集人未持有公司股票，目前未因證券違法行為收到處罰，未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。
徵集人與其主要直系親屬未就公司股權有關事項達成任何協議或安排；其作為公司獨立董事，與公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯人以及與本次徵集事項之間不存在任何利害關係。
（二）徵集人對錶決事項的意見
王建新先生出席了公司於2019年12月12日召開的第八屆董事會第十六次會議和2020年1月20日召開的第八屆董事會第十七次會議，並對《公司A股限制性股票長期激勵計劃（草案）及其摘要》、《公司A股限制性股票激勵計劃（第一期）（草案修訂稿）及其摘要》、《公司股權激勵管理辦法》、《公司A股限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》、《關於提請股東大會授權董事會辦理公司 A 股限制性股票長期激勵計劃有關事項的議案》、《關於提請股東大會授權董事會辦理公司A 股限制性股票激勵計劃（第一期）有關事項的議案》等議案均投了同意票。
同時，王建新先生及其他兩位獨立董事共同發表了同意公司實施限制性股票激勵計劃的獨立意見，認為：限制性股票激勵計劃有利於公司的持續健康發展，不會損害公司及全體股東的利益。
具體理由如下：
1、未發現公司存在《管理辦法》等法律、法規和規範性文件規定的禁止實施股權激勵計劃的情形，公司具備實施股權激勵計劃的主體資格。
2、公司限制性股票激勵計劃擬激勵對象包括公司高級管理人員、中層管理人員、子公司高級管理人員、中層管理人員及核心業務骨幹，與激勵計劃所確定的激勵對象範圍相符。激勵對象不存在《管理辦法》第八條規定的不得成為激勵對象的情形：(1)最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；(2)最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；(3)最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者採取市場禁入措施；(4)具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；(5)法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；(6)中國證監會認定的其他情形。激勵對象名單人員符合相關法律、法規、規範性文件規定的激勵對象條件，符合公司激勵計劃確定的激勵對象範圍，其作為公司激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
3、公司限制性股票激勵計劃的內容符合《管理辦法》等有關法律、法規及規範性文件的規定；對限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予數量、授予日、授予價格、禁售期、解鎖期、解鎖條件等事項）未違反有關法律、法規的規定，未侵害公司及全體股東的利益。
4、公司不存在為激勵對象依激勵計劃獲取有關限制性股票提供貸款以及 其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保的情形。
公司實施限制性股票激勵計劃可以健全公司的激勵機制，完善激勵與約束相結合的分配機制，使經營者和股東形成利益共同體，提高管理效率與水平， 有利於公司的可持續發展。
二、本次股東大會的基本情況
（一）召開時間
現場會議時間：2020年2月25日9：30
網絡投票時間：採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺 的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的 9:15-15:00。
（二）召開地點
北京市朝陽區望京東園四區2號樓中航資本大廈30層會議室
（三）本次股東大會審議需徵集委託投票權的議案
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關於本次股東大會召開的詳細情況，詳見公司披露的《中航資本控股股股份有限公司關於召開2020年度第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2020-012）。
三、徵集方案
（一）徵集對象
截止2020年2月14日下午交易結束後,在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊並辦理了出席會議登記手續的公司全體股東。
（二）徵集時間
2020年2月24日(上午9:00-11:30，下午13:00-17:00)。
（三）徵集程序
1、徵集對象決定委託徵集人投票的,應按本公告附件確定的格式和內容逐項填寫徵集投票權授權委託書。（以下簡稱“授權委託書”）。
2、委託人應向徵集人提供證明其股東身份、委託意思表示的文件，包括（但不限於）：
（1）法人股東須提供下述文件（請在下述所有文件上加蓋法人股東公章、 法定代表人簽字）： ①現行有效的法人營業執照複印件； ②法定代表人身份證複印件； ③授權委託書原件(由法定代表人簽署；如系由法定代表人授權他人簽署， 則須同時提供法定代表人授權他人簽署授權委託書的授權書及相關公證文件)； ④法人股東帳戶卡複印件。
（2）個人股東須提供下述文件（請股東本人在所有文件上簽字）： ①股東本人身份證複印件； ②股東賬戶卡複印件； ③股東簽署的授權委託書原件(由本人簽署；如系由本人授權他人簽署，則須同時提供本人授權他人簽署授權委託書的授權書及相關公證文件)。
3、委託投票股東按上述要求備妥相關文件後，應在徵集時間內將授權委託書及相關文件採取專人送達、掛號信函或特快專遞方式按本公告指定地址送達， 並來電確認；採取掛號信或特快專遞方式的，收到時間以指定收件人簽收時間為 準，逾期送達的，視為無效。
委託投票股東送達授權委託書及相關文件的指定地址和收件人為：
地址：北京市朝陽區望京東園四區2號樓中航資本大廈41層
收件人：張群
郵 編：100103
電 話：010-65675367 010-65675115
請將提交的全部文件予以妥善密封，註明委託投票股東的聯繫電話和聯繫人，並在顯著位置標明“獨立董事公開徵集委託投票權授權委託書”字樣。
（四）委託投票股東提交文件送達後，經審核，全部滿足下述條件的授權委託將被確認為有效：
1、已按本公告徵集程序要求將授權委託書及相關文件送達指定地點；
2、已在徵集時間內提交授權委託書及相關文件；
3、股東已按本公告附件規定格式填寫並簽署授權委託書，且授權內容明確，提交相關文件完整、有效；
4、提交授權委託書及相關文件與股東名冊記載內容相符。
（五）股東將其對徵集事項投票權重複授權委託徵集人，但其授權內容不相同的，股東最後一次簽署的授權委託書為有效，無法判斷簽署時間的，以最後收到的授權委託書為有效。
（六）股東將徵集事項投票權授權委託徵集人後，股東可以親自或委託代理人出席會議，但對徵集事項無投票權。
（七）經確認有效的授權委託出現下列情形的，徵集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
2、股東將徵集事項投票權授權委託徵集人以外的其他人登記並出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託的，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
3、股東應在提交的授權委託書中明確其對徵集事項的投票指示，並在同意、反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則徵集人將認定其授權委託無效。
（八）由於徵集投票權的特殊性，對授權委託書實施審核時，僅對股東根據 本公告提交的授權委託書進行形式審核，不對授權委託書及相關文件上的簽字和 蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章、或該等文件是否確由股東本人或股東授權委 託代理人發出進行實質審核。符合本公告規定形式要件的授權委託書和相關證明 文件均被確認為有效。
徵集人：王建新
2020年2月7日
附件：
本人/本公司作為委託人確認，在簽署本授權委託書前已認真閱讀了徵集人為本次徵集投票權制作並公告的《中航資本控股股份有限公司關於獨立董事公開徵集投票權的公告》、《中航資本控股股份有限公司關於召開公司2020年度第一次臨時股東大會的通知》及其他相關文件，對本次徵集投票權等相關情況已充分了解。
本人/本公司作為授權委託人，茲授權委託中航資本控股股份有限公司獨立 董事王建新先生作為本人/本公司的代理人出席中航資本2020年度第一次臨時股東大會，並按本授權委託書指示對以下會議審議事項行使表決權：
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特別說明事項：
委託人對受託人的指示，以在“同意”、“反對”、“棄權”下面的方框中打“√”為準，每項均為單選，多選無效，未選視為棄權。
授權委託書剪報、複印或按以上格式自制均有效。
委託人為法人的必須加蓋法人單位公章。
委託人簽名（蓋章）：
股東賬號：
身份證號碼或營業執照統一社會信用代碼：
持股數量：
簽署日期：
本項授權的有效期限：自簽署日至2020年度第一次臨時股東大會結束。
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