中國基金報記者 凌雲
深圳公安出手，“偽私募”涉非法吸存被抓。
2月17日晚間，深圳證監局官網發佈了《關於個別私募基金管理人涉嫌非法集資的風險警示》，其中提及，私募基金管理人深圳市中金國瑞基金管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款，已被公安機關立案偵查。
此前2019年6月前後，中金國瑞宣佈旗下產品清盤，不再募資及正常兌付本金收益。很快，公司辦公室也人去樓空。
中金國瑞涉非法吸存
實控人等10人被批捕
近日，深圳市公安局福田分局發佈了《關於“中金國瑞”基金公司涉嫌非法吸收公眾存款案的案件通報》，通報了該局對私募基金管理人深圳市中金國瑞基金管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款罪案的偵查近況。
通報稱，2020年2月7日，深圳市人民檢察院對犯罪嫌疑人秦某以涉嫌集資詐騙罪批准逮捕，對鄭某明等9人以涉嫌非法吸收公眾存款罪批准逮捕。
根據專業司法審計，中金國瑞實際募資總額為22.48億元，支付投資人本金和利息總額為16.88億元。也就是說，有近6億資金去向成謎。目前，警方表示正在對公司運營成本、佣金提成、投資項目盈虧及個人佔有等資金進行深度審計。
同時，警方告誡該案非法吸存行為人（包括公司高管、部門主管、理財經理），自2月13日起將在中金國瑞或涉案關聯公司服務期間所獲提成、佣金、返點費、獎金等非法所得退還至指定賬戶。
“及時退繳贓款的可依法從輕處罰，情節顯著輕微、危害不大的可不作犯罪處理，在規定期限內拒不退繳贓款的將依法追責法律責任。”通報稱。
警方表示，已依法採取查封涉案房產、扣押車輛和凍結涉案賬戶等措施，並將繼續追查涉案資產及資金；敦促相關欠款企業及個人，依法履行還款義務並及時歸還涉案資金；將全力收集其他涉案人員的犯罪證據，並依法開展持續打擊。
至少還有6傢俬募涉非法吸存
監管提示投資者注意風險
天眼查信息顯示，深圳市中金國瑞基金管理有限公司成立於2011年10月，註冊資本1億元，秦鵬為法定代表人兼實際控制人。
2014年6月，中金國瑞在中基協登記備案為私募證券投資基金管理人，目前被認定為失聯機構及異常機構。其在協會上填報的官網也已無法打開。
備案信息顯示，中金國瑞共發行了10只私募基金產品，暫行辦法前的2只為股權基金，暫行辦法後的8只為證券基金，包括量化、混合等多個策略。其中大部分產品已清算，餘下存在應披露而未披露違規情況的2只基金仍顯示正在運作。
中金國瑞最後一次在協會系統更新信息的時間顯示為2019年1月。而在2019年5月，秦鵬突然在內部會議上宣佈產品清盤，不再募集資金以及正常兌付本金和收益。很快，公司辦公室也人去樓空。
深圳證監局在公告中稱，根據其日常監管掌握的情況，除上述“中金國瑞”案件外，目前轄區已被深圳公安部門通報涉嫌非法吸收公眾存款等刑事犯罪的私募基金管理人至少還有6家。
“這些機構形式上登記為私募基金管理人，實際上是涉嫌非法行為的‘偽私募’，需要堅決依法查處並予以清除。”深圳證監局稱。
根據有關規定，私募基金只向合格投資者募集，不得承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，私募基金管理人不是持牌金融機構，中基協對私募基金管理人、私募基金的登記備案不構成對其持續合規狀況和專業投資能力的認可。
深圳證監局提醒投資者，要切實增強投資風險意識，審慎判斷私募基金管理人的誠信狀況及專業水平，擦亮眼睛識別各類“偽私募”，不要受保本保底和高收益承諾等噱頭所誘惑，主動避開“湊單”“拼單”等各類陷阱，謹防上當受騙、遭受財產損失。
同時其提醒各私募基金管理人，從事私募基金業務，應以“中金國瑞”等案件為鑑，切實增強合規意識，嚴格遵守法律法規，維護投資者合法權益；不得以任何形式向不特定對象宣傳推介，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向投資者承諾保本保收益，不得以私募基金名義兜售“明股實債”“明基實貸”等性質的產品，不得侵佔、挪用基金財產或者以其他方式損害基金持有人的利益，不得以私募基金為名從事非法金融活動；已經存在違法違規行為的，應當立即停止並及時整改到位，否則將依法承擔相應的法律責任。
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