證券代碼：600053 證券簡稱：九鼎投資 編號：臨2020-010
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 公司的日常關聯交易符合相關法律法規及制度的規定，交易行為是在市場經濟的原則下公開、公平、合理進行的。公司的日常關聯交易沒有損害本公司及非關聯股東的利益。
● 2020年度預計日常關聯交易不會影響公司的獨立性。
● 本議案尚需提交股東大會審議。
一、日常關聯交易基本情況
（一）日常關聯交易履行的審議程序
1、2020年2月28日，昆吾九鼎投資控股股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）召開了第八屆董事會第七次會議，審議通過了《昆吾九鼎投資控股股份有限公司關於預計2020年度日常關聯交易的議案》。關聯董事已迴避表決，非關聯董事一致審議通過該預案。
2、公司獨立董事事前認可意見：本次公司預計2020年度日常關聯交易事項遵循了公開、公平、公正原則，交易事項定價公允；關聯交易的審議、表決程序符合法律、法規及規範性文件的規定。上述事項不會對公司的持續經營能力、損益及資產狀況產生重大影響，未損害公司及其他非關聯股東的合法權益，特別是中小股東的利益。綜上，我們一致同意公司將上述事項相關的議案提交公司第八屆董事會第七次會議審議。
3、公司獨立董事意見：本次公司預計2020年度日常關聯交易事項遵循了公開、公平、公正原則，交易事項定價公允；關聯交易的審議、表決程序符合法律、法規及規範性文件的規定，表決結果合法、有效，不會對公司的持續經營能力、損益及資產狀況產生重大影響，未損害公司及其他非關聯股東的合法權益，特別是中小股東的利益。上述事項在董事會表決時，關聯董事已迴避表決，董事會表決程序符合有關規定。因此，我們一致同意公司上述關聯交易事項。
4、公司董事會審議委員會審核意見：本次公司預計2020年度的日常關聯交易符合相關法律法規，遵循了公平、公正、公開的原則，有利於公司相關主營業務的發展，交易條件公平合理，沒有對上市公司獨立性構成影響，沒有發現侵害中小股東利益的行為和情況。因此，我們一致同意公司上述關聯交易事項。
（二）2019年度日常關聯交易預計和執行情況
因公司2019年財務數據尚未經審計，公司將在2019年度報告中披露2019年度日常關聯交易執行情況。
（三）2020年度日常關聯交易預計金額和類別
公司與九鼎集團等關聯方在業務經營方面存在互利互補的合作機會，適度的日常關聯交易有利於公司豐富客戶渠道，實現業績穩健增長，在相關各方具備相應的業務資質的前提下，預計2020年度日常關聯交易預計金額和類別為：
二、關聯方介紹和關聯關係
（一）江西江中物業有限責任公司
1、關聯方基本情況
企業名稱：江西江中物業有限責任公司（以下簡稱“江中物業”）
企業性質：其他有限責任公司
註冊地址：江西省南昌市灣裡區招賢大道
法定代表人：鄧金平
註冊資本：300萬元整
經營範圍：物業管理；房屋的設施、設備的維護及維修服務；停車場的管理及秩序維護；清潔環衛管理；綠化工程管理、施工、養護；房屋租賃；搬家服務；室內裝修工程設計的施工；信息諮詢；乾洗服務；日用百貨；家政服務；商業服務；餐飲管理；餐飲服務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
截止2019年9月30日，江中物業的總資產、淨資產、利潤總額及淨利潤等主要財務數據（未經審計）如下：
單位：萬元
2、與公司的關聯關係
公司直接控股股東江西中江集團有限責任公司（以下簡稱“中江集團”）持有江中物業80%股份，公司持有江中物業20%股份。參考《上海證券交易所股票上市規則》並依據《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》相關規定，江中物業為公司關聯法人，相關交易構成關聯交易。
3、履約能力分析
財務狀況和經營情況均處於良好狀態，關聯交易執行情況良好，具備相應履約能力，不存在履約風險。
（二）九泰基金管理有限公司
1、關聯方基本情況
企業名稱：九泰基金管理有限公司（以下簡稱“九泰基金”）
企業性質：其他有限責任公司
註冊地址：北京市豐臺區麗澤路18號院1號樓801-16室
法定代表人：盧偉忠
註冊資本：30000.00萬元
經營範圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監會許可的其他業務。
截止2019年9月30日，九泰基金的總資產、淨資產、利潤總額及淨利潤等主要財務數據（未經審計）如下：
公司全資子公司昆吾九鼎投資管理有限公司持有九泰基金26%股權，九鼎集團及其其它子公司合計持有九泰基金74%股權，故九泰基金是公司關聯方，相關交易構成關聯交易。
（三）九州證券股份有限公司
1、關聯方基本情況
企業名稱：九州證券股份有限公司（以下簡稱“九州證券”）
企業性質：其他有限有限公司（非上市）
註冊地址：西寧市南川工業園區創業路108號
法定代表人：魏先鋒
註冊資本：337000.00萬元
經營範圍：證券經紀；證券投資諮詢；證券投資基金代銷；證券自營；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦、證券資產管理、融資融券、代銷金融產品業務（憑許可證經營）；為期貨公司提供中間介紹業務；經中國證監會批准的其他業務。
截止2019年9月30日，九州證券的總資產、淨資產、利潤總額及淨利潤等主要財務數據（未經審計）如下：
公司控股股東之控股股東九鼎集團持有九州證券85.76%股份，參考《上海證券交易所股票上市規則》並依據《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》相關規定，九州證券為公司關聯法人，相關交易構成關聯交易。
（四）拉薩昆吾九鼎產業投資管理有限公司
1、關聯方基本情況
企業名稱：拉薩昆吾九鼎產業投資管理有限公司（以下簡稱“拉薩昆吾”）
企業性質：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
註冊地址：西藏拉薩市達孜縣工業園區珠峰實業301-1號房
法定代表人：吳剛
註冊資本：10,000萬元人民幣
成立日期：2012年11月8日
經營範圍：寫字樓租賃；創業投資
截止2019年9月30日，拉薩昆吾的總資產、淨資產、利潤總額及淨利潤等主要財務數據（未經審計）如下：
拉薩昆吾是九鼎集團的全資子公司，持有公司1.16%股權，根據《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》相關規定，拉薩昆吾為公司關聯方，相關交易構成關聯交易。
（五）同創九鼎投資管理集團股份有限公司
1、關聯方基本情況
企業名稱：同創九鼎投資管理集團股份有限公司
企業性質：其他股份有限公司（非上市）
註冊地址：北京市西城區馬連道南街6號院1號樓2層1A116
法定代表人：吳剛
註冊資本：1,500,000.0398萬元
經營範圍：投資管理；投資諮詢。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動。）
截止2019年9月30日，九鼎集團的總資產、淨資產、利潤總額及淨利潤等主要財務數據（未經審計）如下：
九鼎集團通過中江集團持有本公司72.37%的股權，通過拉薩昆吾持有本公司1.16%的股權，合計持有本公司73.53%的股權。根據《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司關聯交易實施指引》相關規定，九鼎集團為公司關聯方，相關交易構成關聯交易。
三、關聯交易定價政策和定價依據
定價遵循公平合理的原則，以市場公允價格為基礎，且原則上不偏離獨立第三方的價格或收費標準。任何一方不得利用關聯交易損害另一份利益，關聯交易價格的制定依據市場價。
四、關聯交易目的及對公司的影響
公司與九鼎集團等關聯方在業務經營方面存在互利互補的合作機會，適度的日常關聯交易有利於公司豐富客戶渠道，實現業績穩健增長。該等關聯交易事項採取市場公允價格定價，定價明確、合理，不損害公司及中小股東的利益。關聯方具備良好財務狀況和履約能力，有利於公司正常業務的持續開展，不會對公司的財務狀況、經營成果造成重大不利影響，也不會影響公司獨立性。
五、備查文件
1、公司第八屆董事會第七次會議決議
2、公司第八屆監事會第六次會議決議
3、公司獨立董事關於公司第八屆董事會第七次會議相關事項的事前認可意見
4、公司獨立董事關於公司第八屆董事會第七次會議相關事項的獨立意見
5、公司董事會審計委員會對公司相關關聯交易事項的書面意見
特此公告。
昆吾九鼎投資控股股份有限公司
董事會
2020年2月29日
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