近日，外匯市場總是“一波未平一波起”，這不，瞧著“雙蛋”節馬上來了，各大監管機構也動作不斷，相繼奉上了“大禮”。震懾之下，RBS處理醜聞，Robin hood改善執行……系列情況像刑偵劇一樣頻頻更新，集集蕩起千層浪，究竟是怎樣一個情況，咱這就去看看。
FCA：覆轍在前，怎麼做你看著辦
自機構成立之日起，上千家交易商平臺被英國FCA載入黑名單，從未鬆懈的監管執行，也沒有讓這份名單斷更太久。繼近4億英鎊的“鉅額罰單”後，FCA於12月中旬又更新了黑名單，54家公司赫然在列；近兩日，Option Four與Glen have兩家平臺也收到了警告聲明。
如此強烈的監管力度，到底是有用的。事實上，今年6月FCA曾向BOS（蘇格蘭銀行）處以4550萬英鎊的罰款。起因追溯到數年前，2003年起，BOS雷丁分公司的資產團隊負責人Lynden便向一些公司發放高風險貸款，引導這些公司與提供虛假諮詢服務的人員合作，以此收受賄款。BOS在2007年發現了這一行為，卻未採取任何行動，最終FCA以“隱瞞內部欺詐行為”為由對BOS進行了罰款處理。
誰也不曾想到，2010—2014年間，10名RBS（蘇格蘭皇家銀行）交易員故伎重演，暗中操縱加價軟件，將“每1000英鎊通過RBS匯往海外的資金中加價60便士”，以此間接牟取了數千萬英鎊。就該非法行為，RBS馬上對涉案員工作出瞭解僱處理，還向其73萬名客戶進行了賠償。
CONSOB：有特權加持，更不能姑息！
前兩天，意大利CONSOB也在其網站上發佈了一項聲明，宣佈關閉16家非法在線交易實體網站。據悉，這16家非法在線交易網站共涉及到11家非法交易實體。
早前，意大利國家法律賦予了CONSOB一項權力，即CONSOB可命令互聯網服務商斷開那些未經授權卻提供金融服務的網站。今年7月以來，被CONSOB下令關閉的非法網站總數已增至117家。
FINRA：不按規定來，後果也不小
與此同時，美國FINRA在一起民事訴訟中對投資應用程序Robin hood處以125萬美元罰款。
根據FINRA規則，該公司本應“通過合理的努力來確定相應證券的最佳市場，並在該市場中買賣，以使在現行市場條件下對客戶產生的最終價格儘可能地優惠”。可Robin hood卻未能真正獲得最佳執行價格，而且未能恰當地監督這一執行過程。
事後，Robin hood對相關執行監控工具和流程相應做出了改善，也與其他市商建立了聯繫。
論一個正規監管平臺的重要性
在金融市場發展的大勢下，全球監管機制日益趨嚴。正值平安夜“雙蛋”節之際，各大監管機構對旗下交易商的管理卻不疏反嚴，在這種監管力度下，那些逃遁在外的違法黑平臺，不良交易商們，這個平安夜可還“平安”？
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