時代財經APP記者 羅耿城
時隔四個多月，作為今年首家過會的證券公司，華林證券迄今仍未獲得發行批文。據證監會最新披露的IPO正常審核狀態企業信息表，截至6月14日，華林證券審核狀態為“已通過發審會”，位居深交所中小板IPO正常審核狀態企業第5位。
對於華林證券遲遲未獲批文的原因，有業內人士認為，這或與今年3月證監會發布的《證券公司股權管理規定（徵求意見稿）》（下稱“《徵求意見稿》”）有關，尤其是要求控股股東淨資產不能低於1000億元等規定。截至2017年末，其持股71.62%的控股股東深圳市立業集團有限公司（下稱“立業集團”）淨資產僅為363.7億元，低於相關要求。
對此，時代財經聯繫了華林證券辦公室相關負責人，該人士表示，目前公司處於靜默期，不便對外回答相關的採訪問題。
大股東資質或未達標
據《徵求意見稿》，證券公司的控股股東資質要求包括：淨資產不低於人民幣1000億元。同時，最近5年原則上連續盈利，最近3年主營業務收入累計不低於人民幣1000億元，主業淨利潤佔淨利潤比例不低於50%等。
而據華林證券招股書，該公司控股股東為深圳市立業集團有限公司（下稱“立業集團”）。截至2017年一季度末，立業集團持有該公司股份數量為17.4億股，佔A股發行前71.62%股份。
公開資料顯示，立業集團成立於1995年，註冊資本30億元，主要從事的業務為“企業股權投資等”。華林證券實控人為林立，其持有立業集團99.67%的股權，即通過控制立業集團間接持有華林證券71.62%的股權。
值得一提的是，華林證券在招股書中稱，按本次公開發行2.7億股測算，本次發行完成後，林立仍為公司實控人。同時，林立任華林證券董事長，其夫人潘寧任華林證券副總裁兼財務總監，林立夫婦對公司的日常生產經營有重大影響。
證監會發審會也關注了華林證券和其控股股東立業集團的關係。在發審委2018年第32次會議上，發審會指出，立業集團擁有多家從事投資相關業務的公司，其中立信基金管理有限公司和深圳華鼎投資基金管理有限公司，與華林證券及子公司（華林資本、華林創新）存在經營相同或類似業務的情形。發審會要求發行人代表說明的問題包括：發行人與控股股東是否存在競爭，是否存在損害發行人利益的情形，是否符合《首發管理辦法》的相關規定。
時代財經瞭解到，在淨資產方面，截至2017年末，立業集團的淨資產為363.7億元，同比增長11.69%；在營業收入方面，立業集團2015年至2017年實現營業收入分別為53.23億元、49.05億元、45.65億元，最近三年營業收入總和低於150億元，均低於上述《徵求意見稿》的控股股東資質相關要求。
南京證券、中信建投率先上市
今年以來，已有5家券商成功過會，分別為華林證券、南京證券、中信建投、長城證券和天風證券。其中，南京證券與中信建投雖然遲於華林證券過會，但目前均已率先上市。
其中，形成鮮明對比的是，比華林證券遲了一個月過會的南京證券，早在4月23日獲得了證監會的發行批文，目前已上市並連續漲停。南京證券於6月13日實現首日上市，截至6月21日收盤，為連續第6天漲停，報收8.80元/股。
中信建投同樣遲於華林證券過會，但已於6月20日實現上市。中信建投則比華林證券遲了兩個月過會，於5月18日獲得證監會的發行批文，6月20日上市首日上漲43.91%，截至6月21日收盤，為第2日漲停，報收8.58元/股。
另外，長城證券、天風證券同樣晚於華林證券過會，目前也在等待發行批文。而證監會公佈的IPO正常審核狀態下排隊的券商，還有國聯證券、紅塔證券和中泰證券，前兩者審核狀態為“預先披露更新”，中泰證券審核狀態則處於“已反饋”。
對於華林證券IPO的相關進程，華林證券有關人士對時代財經表示，“以監管披露的信息為準”。
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