新年伊始，券商行業的首張大罰單，被登陸A股市場不到一年的華林證券吃下！
1月3日晚間，華林證券公告稱，因公司存在七大違規行為，被證監會採取新增各項業務規模3個月的行政監管措施。全部新增業務暫停3個月，這在近幾年證券行業處罰史上，實屬罕見，僅次於去年證監會摘牌華信證券全部業務資格的最嚴罰單。
華林證券全部新增業務叫停3個月
“這以後還怎麼展業嗎？”華林證券被叫停3個月全部新增業務公告一出，華林證券一線業務人員就炸鍋了。
全部新增業務被叫停3個月，也就是意味著，新增開戶、新增兩融、新增投行項目、新增資管業務、新增機構業務等全部無法繼續拓展，業務人員只能在既有的存量中展業。
而從過往監管部門對證券公司的處罰來看，以前券商被處罰，一般都是單項業務被採取限制，比如說投行業務被暫停3個月或6個月，私募資管業務被暫停6個月或12個月等，所有新增業務全部被叫停一段時間，這個處罰對證券公司而言，損失之大可想而知。
此次被叫停全部新增業務，主要也是因為內部治理問題，主要就是監管部門最近幾年尤為重視的合規問題。根據證監會調查，華林證券存在七大違規行為：
一是公司章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工；
二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規總監出具書面合規性專項考核意見；
三是對子公司合規管控不足，如從未對子公司進行合規檢查；未向另類子公司選派合規負責人，向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公；
四是未對投行、資產證券化業務等出現重大風險或違規問題涉及的責任人或責任部門進行問責；
五是公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關係的人員擔任，甚至部分關鍵職位由一人兼任（代行），公司內部難以形成有效的監督制衡；
六是總經理林立除在公司任職外，還擔任了深圳市立業集團有限公司等4家公司董事；
七是監事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規定、公司董事會授權不明確等。
最終，證監會按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，決定對華林證券採取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。
去年內部管理層剛經歷大調整
實際上，華林證券被罰背後早有先兆。
2019年11月12日晚間，華林證券連發多份公告，披露了包括總經理、財務總監和監事會主席在內的多位高管變更的重大消息，實控人夫妻林立與潘寧辭去部分管理職務。
華林證券在公告中披露，經第二屆董事會第七次會議同意，聘任現任董事會秘書朱文瑾為總經理，聘任關曉斌為財務總監。而之前董事長和總經理一肩挑的林立，則辭去總經理之職，只保留了董事長一職。原董事、副總裁兼財務總監、潘寧辭職財務總監一職，只繼續擔任董事及副總裁。
公開信息顯示，林立，1963年5月出生，廣東紫金縣人。2007年以140億元身價首次登陸胡潤百富榜，成為深圳首富。作為華林證券實際控制人，自華林證券1997年成立以來，林立一直主要通過深圳市立業集團有限公司持有華林證券股權，聘請的都是職業經理人管理團隊。
不過，據證券時報·券商中國記者瞭解，元旦前市場上就流傳出，已有證券公司因嚴重違規，可能要被叫停所有新增業務，但彼時所指證券公司並非華林證券。
值得一提的是，華林證券一直以來糾紛不斷，從上市前後的股權糾紛到早先的職業經理人團隊更換，也都暴露出這家證券公司治理的過於隨意。
可以公開查閱到的資料顯示，華林證券職業經理人團隊先後來自國泰君安證券、國信證券、平安證券，也正因如此，華林證券在市場上先後被稱為“小君安”、“小國信”和“小平安”，這些被聘請過來的職業經理人團隊，將華林證券這家微不足道的證券公司也都做出了不同特色影響力，但都因為種種原因，最終都還是被實際控制人林立辭退，有的甚至鬧得還相當不愉快。最終實際控制人林立親自出馬，出任華林證券董事長兼總經理。
而華林證券一直以來，都存在嚴重的股權糾紛，有小股東控告該公司大股東立業集團非法侵佔其股權。或許正是此原因，華林證券註冊地也一路從江門市、深圳市、北京市到拉薩市，四度大遷徙。
華林證券經紀業務利潤率近兩年大幅下降，公司投行業務收入曾為公司主要收入來源之一，但近年來投行業務收入開始下降。2019年前三季度，華林證券實現營業收入6.74億元，同比下降7.46%；淨利潤為3.06億元，同比增長18.90%。投行業務收入僅5238萬元，較去年同期減少70.96%。
華林證券在三季報中表示，投行業務收入大幅下滑，主要系證券承銷業務減少引起投資銀行業務手續費淨收入減少所致。
2019年年初，IPO已經過會快一年的華林證券終於獲得上市批文，成功登陸A股市場。最新數據顯示，華林證券市值已接近400億，市盈率為97.98倍。如今，被採取限制新增各項業務規模3個月的處罰，業績必然遭受嚴重影響，華林證券股價承壓已在所難免。
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