（2020年第1號）
基金管理人：東方基金管理有限責任公司
基金託管人：中國民生銀行股份有限公司
重要提示
東方雙債添利債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據2014年5月14日中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關於核准東方雙債添利債券型證券投資基金募集的批覆》（證監許可[2014]486號）和《關於東方雙債添利債券型證券投資基金募集時間安排的確認函》（基金部函[2014]1137號）核准募集。本基金基金合同於2014年9月24日正式生效。
東方基金管理有限責任公司（以下簡稱“本基金管理人”）保證《東方雙債添利債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會註冊，但中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成本基金業績表現的保證。
基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《中華人民共和國證券投資基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾瞭解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書和基金產品資料概要，全面認識本基金產品的風險收益特徵和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：證券市場整體環境引發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回或暴跌導致的流動性風險、基金投資過程中產生的操作風險、因交收違約和投資債券引發的信用風險、基金投資對象與投資策略引致的特有風險等等。本基金對固定收益類資產的投資中將中小企業私募債券納入到投資範圍當中，中小企業私募債券，是根據相關法律法規由非上市的中小企業以非公開方式發行的債券。該類債券不能公開交易，可通過上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺或深圳證券交易所綜合協議交易平臺進行交易。一般情況下，中小企業私募債券的交易不活躍，潛在流動性風險較大；並且，當發債主體信用質量惡化時，受市場流動性限制，本基金可能無法賣出所持有的中小企業私募債券，從而可能給基金淨值帶來損失。
本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的較低風險品種，理論上其長期平均預期風險和預期收益率低於混合型基金、股票型基金，高於貨幣市場基金。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
根據中國證監會2017年10月1日起施行的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》的要求，經與相關基金託管人協商一致，並報監管部門備案後，本基金管理人對旗下部分基金的基金合同及託管協議進行了修訂，修訂後的基金合同及託管協議自2018年3月31日起生效，具體情況請參閱本基金管理人於2018年3月31日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及本基金管理人網站上發佈的公告。
根據中國證監會2019年9月1日起施行的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的要求，經與相關基金託管人協商一致，本基金管理人對旗下部分基金的基金合同及託管協議進行了修訂，報監管部門備案並按規定在指定媒介上公告。
本招募說明書的本次更新為根據中國證監會2019年9月1日起施行的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的要求所作出的相應修訂，有關財務數據和淨值表現截止日為2018年12月31日，本招募說明書中關於基金經理變更、投資決策委員會委員變更事項的內容截止日為2019年11月14日，本招募說明書其他所載內容截止日為2019年3月24日。
一、基金合同生效日期
2014年9月24日
二、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：東方基金管理有限責任公司
住所：北京市西城區錦什坊街28號1-4層
辦公地址：北京市西城區錦什坊街28號1-4層
郵政編碼：100033
法定代表人：崔偉
組織形式：有限責任公司
註冊資本：叄億元人民幣
營業期限：2004年6月11日至2054年6月10日
經營範圍：基金募集；基金銷售；資產管理；從事境外證券投資管理業務；中國證監會許可的其他業務
批准設立機關及批准設立文號：中國證監會證監基金字[2004]80號
統一社會信用代碼：911100007635106822
聯繫人：李景巖
電話：010-66295888
股權結構：
內部組織結構：
股東會是公司的最高權力機構，下設董事會和監事會,董事會下設合規與風險控制委員會、薪酬與考核委員會；公司組織管理實行董事會領導下的總經理負責制，下設投資決策委員會、產品委員會、IT治理委員會、風險控制委員會和權益投資部、權益研究部、固定收益投資部、固定收益研究部、量化投資部、專戶投資部、市場部、產品開發部、電子商務部、機構業務一部、戰略客戶部、財富管理部、運營部、交易部、信息技術部、財務部、人力資源部、綜合管理部、董事會辦公室、風險管理部、監察稽核部二十一個職能部門及上海分公司、北京分公司、廣州分公司、成都分公司；公司設督察長，分管風險管理部、監察稽核部，負責組織指導公司的風險管理和監察稽核工作。
（二）基金管理人主要人員情況
1、董事會成員
崔偉先生，董事長，經濟學博士。歷任中國人民銀行副主任科員、主任科員、副處級秘書，中國證監會黨組秘書、秘書處副處長、處長，中國人民銀行東莞中心支行副行長、黨委委員，中國人民銀行汕頭中心支行行長、黨委書記兼國家外匯管理局汕頭中心支局局長，中國證監會海南監管局副局長兼黨委委員、局長兼黨委書記，中國證監會協調部副主任兼中國證監會投資者教育辦公室召集人；現任東方基金管理有限責任公司董事長，兼任東北證券股份有限公司副董事長、吉林大學商學院教師、中國證券投資基金業協會監事、東方匯智資產管理有限公司董事長，東證融匯證券資產管理有限公司董事。
張興志先生，董事，碩士，研究員。曾任吉林省經濟體制改革委員會宏觀處處長，吉林省體改委產業與市場處處長，吉林亞泰（集團）股份有限公司總裁助理、副總裁，東北證券有限責任公司副總裁，東證融達投資有限公司董事、副總經理，東北證券股份有限公司副總裁、紀委書記，吉林省證券業協會監事長；現已退休。
何俊巖先生，董事，碩士，高級會計師、中國註冊會計師、中國註冊資產評估師，吉林省五一勞動獎章獲得者。歷任吉林省五金礦產進出口公司計劃財務部財務科長，東北證券有限責任公司計劃財務部總經理、客戶資產管理總部總經理，福建鳳竹紡織科技股份有限公司財務總監，東北證券有限責任公司財務總監，東北證券股份有限公司副總裁、常務副總裁，東證融達投資有限公司董事，東證融通投資管理有限公司董事，東方基金管理有限責任公司監事會主席；現任東北證券股份有限公司副董事長、總裁、黨委副書記，吉林省總會計師協會副會長，東證融通投資管理有限公司董事長，東證融達投資有限公司董事長，東證融匯證券資產管理有限公司董事。
莊立明先生，董事，大學學歷，會計師。歷任河北省商業廳審計處，河北華聯商廈分店副經理，省貿易廳財審處，省商貿集團財審處（正科），省工貿資產經營有限公司財務監督處副處長，河北省國有資產控股運營有限公司財務監督部副部長、財務監督部部長、副總會計師；現任河北省國有資產控股運營有限公司董事、總會計師，兼任財達證券有限責任公司董事，華聯發展集團有限公司董事。
董丁丁先生，董事，北京大學金融學碩士，中共黨員。歷任海南航空股份有限公司飛行計劃員、機組資源管理員、海航集團財務有限公司金融服務部信貸信息助理、信貸信息主管、公司業務經理、客戶經理、總經理助理，資金信貸部副總經理、總經理。現任渤海國際信託股份有限公司財務總監。
雷小玲女士，獨立董事，北京大學EMBA，中國註冊會計師。歷任貴陽市財經學校會計專業教師，貴州省財經學院會計學系教師，海南會計師事務所註冊會計師，證監會發行部發行審核委員，亞太中匯會計師事務所有限公司副主任會計師。現任中審眾環會計師事務所海南分所所長，兼任海南省註冊會計師協會專業技術諮詢委員會主任委員。
陳守東先生，獨立董事，經濟學博士。歷任通化煤礦學院教師，吉林大學數學系教師，吉林大學經濟管理學院副教授，吉林大學商學院教授、博士生導師；現任吉林大學數量經濟研究中心教授、博士生導師，兼任通化葡萄酒股份有限公司獨立董事，中國金融學年會常務理事，吉林省現場統計學會副理事長，吉林省法學會金融法學會副會長及金融法律專家團專家。
劉峰先生，獨立董事，大學本科。歷任湖北省黃石市律師事務所副主任，海南方圓律師事務所主任；現任上海市錦天城律師事務所高級合夥人，兼任梓昆科技（中國）股份有限公司獨立董事，三角輪胎股份有限公司獨立董事，中華全國律師協會律師發展戰略研究委員會副主任，金融證券委員會委員，中國國際經濟，科技法律學會理事，並被國家食品藥品監督管理總局聘為首批餐飲服務食品安全法律組專家。
劉鴻鵬先生，董事，吉林大學行政管理碩士。曾任吉林物貿股份有限公司投資顧問，君安證券有限責任公司長春辦事處融資融券專員，吉林省信託營業部籌建負責人，新華證券股份有限公司長春同志街營業部副經理、經理，東北證券股份有限公司杭州營業部經理、營銷管理總部副經理、經理。2011年5月加盟本公司，歷任總經理助理兼市場總監、市場部經理，公司副總經理；現任公司總經理。
2、監事會成員
趙振兵先生，監事會主席，本科，高級經濟師。歷任河北華聯商廈團委副書記、總經理助理、副總經理，河北省商貿集團經營二公司副總經理，河北省工貿資產經營有限公司改革發展處副處長，河北省國有資產控股運營有限公司團委書記、企業管理部副部長、資產運營部部長、副總裁；現任河北省國有資產控股運營有限公司總裁、黨委副書記、副董事長、兼任河北國控資本管理有限公司董事長、黨委書記、華北鋁業有限公司副董事長。
楊曉燕女士，監事，碩士研究生，高級經濟師。曾任職北京銀行等金融機構，20餘年金融、證券從業經歷；現任東方基金管理有限責任公司風險管理部總經理兼任監察稽核部總經理。
肖向輝先生，監事，本科。曾任職北京市化學工業研究院、中國工商銀行總行；現任東方基金管理有限責任公司運營部總經理助理。
3、其他高級管理人員
崔偉先生，董事長，簡歷請參見董事介紹。
劉鴻鵬先生，總經理，簡歷請參見董事介紹。
秦熠群先生，副總經理，兼任東方匯智資產管理有限公司董事，中央財經大學經濟學博士。歷任中央財經大學經濟學院副院長、學校分部副主任等職務。2011年7月加盟本公司，歷任董辦主任、董秘、總經理助理等職務，期間兼任人力資源部、綜合管理部、風險管理部等部門總經理職務。
李景巖先生，督察長，碩士研究生，中國註冊會計師。歷任東北證券股份有限公司延吉證券營業部財務經理、北京管理總部財務經理。2004年6月加盟本公司，曾任財務主管，財務部經理，財務負責人，綜合管理部經理兼人力資源部經理、總經理助理。
4、本基金基金經理
5、投資決策委員會成員
劉鴻鵬先生，總經理，投資決策委員會主任委員，簡歷請參見董事介紹。
許文波先生，公司總經理助理，權益投資總監，量化投資部總經理，投資決策委員會委員，簡歷請參見基金經理介紹。楊貴賓先生，公司總經理助理、固定收益投資總監、投資決策委員會委員，簡歷請參見基金經理介紹。
蔣茜先生，權益投資部總經理，投資決策委員會委員，清華大學工商管理碩士，9年證券從業經歷。曾任GCW Consulting高級分析師、中信證券高級經理、天安財產保險股份有限公司研究總監、渤海人壽保險股份有限公司投資總監。2017年5月加盟東方基金管理有限責任公司，曾任研究部總經理，現任東方支柱產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理、東方精選混合型開放式證券投資基金基金經理、東方主題精選混合型證券投資基金基金經理、東方互聯網嘉混合型證券投資基金基金經理、東方創新科技混合型證券投資基金基金經理、東方人工智能主題混合型證券投資基金基金經理。
王然女士，權益研究部副總經理，投資決策委員會委員，北京交通大學產業經濟學碩士，11年證券從業經歷，曾任益民基金交通運輸、紡織服裝、輕工製造行業研究員。2010年4月加盟東方基金管理有限責任公司，曾任權益投資部交通運輸、紡織服裝、商業零售行業研究員，東方策略成長股票型開放式證券投資基金（於2015年8月7日轉型為東方策略成長混合型開放式證券投資基金）基金經理助理、東方策略成長股票型開放式證券投資基金（於2015年8月7日轉型為東方策略成長混合型開放式證券投資基金）基金經理、東方贏家保本混合型證券投資基金基金經理、東方保本混合型開放式證券投資基金（於2017年5月11日轉型為東方成長收益平衡混合型基金）基金經理、東方榮家保本混合型證券投資基金基金經理、東方民豐回報贏安定期開放混合型證券投資基金（於2017年9月13日起轉型為東方民豐回報贏安混合型證券投資基金）基金經理、東方成長收益平衡混合型證券投資基金（於2018年1月17日轉型為東方成長收益靈活配置混合型證券投資基金）基金經理、東方成長收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理、東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金基金經理、東方閤家保本混合型證券投資基金基金經理，現任東方策略成長混合型開放式證券投資基金基金經理、東方新興成長混合型證券投資基金基金經理、東方新思路靈活配置混合型證券投資基金基金經理、東方民豐回報贏安混合型證券投資基金基金經理、東方盛世靈活配置混合型證券投資基金基金經理、東方大健康混合型證券投資基金基金經理、東方城鎮消費主題混合型證券投資基金基金經理。
吳萍萍女士，固定收益投資部副總經理，投資決策委員會委員，中國人民大學應用經濟學碩士，8年證券從業經歷，曾任安信證券投資組資金交易員、民生加銀基金管理有限公司專戶投資經理。2015年11月加盟東方基金管理有限責任公司，曾任東方穩健回報債券型證券投資基金基金經理助理、東方添益債券型證券投資基金基金經理助理、東方利群混合型發起式證券投資基金基金經理助理、東方強化收益債券型證券投資基金基金經理助理、東方添益債券型證券投資基金基金經理、東方安心收益保本混合型證券投資基金（於2019年8月2日起轉型為東方成長回報平衡混合型證券投資基金）基金經理、東方臻悅純債債券型證券投資基金基金經理、東方閤家保本混合型證券投資基金基金經理，現任東方成長回報平衡混合型證券投資基金基金經理、東方永興18個月定期開放債券型證券投資基金基金經理、東方臻選純債債券型證券投資基金基金經理、東方穩健回報債券型證券投資基金基金經理、東方永泰純債1年定期開放債券型證券投資基金基金經理、東方添益債券型證券投資基金基金經理、東方臻享純債債券型證券投資基金基金經理。
6、上述人員之間均不存在近親屬關係
三、基金託管人
（一）基金託管人情況
1、基本情況
名稱：中國民生銀行股份有限公司（以下簡稱“中國民生銀行”）
住所：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：洪崎
基金託管業務批准文號：證監基金字［2004］101號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
註冊資本：28,365,585,227元人民幣
存續期間：持續經營
電話：010-58560666
聯繫人：羅菲菲
中國民生銀行是我國首家主要由非公有制企業入股的全國性股份制商業銀行，同時又是嚴格按照《公司法》和《商業銀行法》建立的規範的股份制金融企業。多種經濟成份在中國金融業的涉足和實現規範的現代企業制度，使中國民生銀行有別於國有銀行和其他商業銀行，而為國內外經濟界、金融界所關注。中國民生銀行成立二十年來，業務不斷拓展，規模不斷擴大，效益逐年遞增，並保持了快速健康的發展勢頭。
2000年12月19日，中國民生銀行A股股票（600016）在上海證券交易所掛牌上市。 2003年3月18日，中國民生銀行40億可轉換公司債券在上交所正式掛牌交易。2004年11月8日，中國民生銀行通過銀行間債券市場成功發行了58億元人民幣次級債券，成為中國第一家在全國銀行間債券市場成功私募發行次級債券的商業銀行。2005年10月26日，民生銀行成功完成股權分置改革，成為國內首家完成股權分置改革的商業銀行，為中國資本市場股權分置改革提供了成功範例。 2009年11月26日，中國民生銀行在香港交易所掛牌上市。
中國民生銀行自上市以來，按照“團結奮進，開拓創新，培育人才；嚴格管理，規範行為，敬業守法；講究質量，提高效益，健康發展”的經營發展方針，在改革發展與管理等方面進行了有益探索，先後推出了“大集中”科技平臺、“兩率”考核機制、“三卡”工程、獨立評審制度、八大基礎管理系統、集中處理商業模式及事業部改革等制度創新，實現了低風險、快增長、高效益的戰略目標，樹立了充滿生機與活力的嶄新的商業銀行形象。
民生銀行榮獲第十三屆上市公司董事會“金圓桌”優秀董事會獎；
民生銀行在華夏時報社主辦的第十一屆金蟬獎評選中榮獲“2017年度小微金融服務銀行”；
民生銀行榮獲《亞洲貨幣》雜誌頒發的“2016中國地區最佳財富管理私人銀行”獎項；
民生銀行榮獲新浪財經頒發的“年度最佳電子銀行”及“年度直銷銀行十強”獎項；
民生銀行榮獲 VISA 頒發的“最佳產品設計創新獎”；
民生銀行在經濟觀察報舉辦的“中國卓越金融獎”評選中榮獲“年度卓越資產管理銀行”；
民生銀行榮獲全國銀行間同業拆借中心授予的“2016年度銀行間本幣市場優秀交易商”、“2016年度銀行間本幣市場優秀衍生品交易商”及“2016年度銀行間本幣市場優秀債券交易商”獎項；
民生銀行榮獲中國銀行間交易協商會授予的“2016年度優秀綜合做市機構”和“2016年度優秀信用債做市商”獎項；
民生銀行榮獲英國WPP（全球最大的傳媒集團之一）頒發的“2017 年度最具價值中國品牌100強”；
民生銀行在中國資產證券化論壇年會上被授予“2016年度特殊貢獻獎”。
2、主要人員情況
張慶先生，中國民生銀行資產託管部總經理，博士研究生，具有基金託管人高級管理人員任職資格，從事過金融租賃、證券投資、銀行管理等工作，具有25年金融從業經歷，不僅有豐富的一線實戰經驗，還有紮實的總部管理經歷。歷任中國民生銀行西安分行副行長，中國民生銀行瀋陽分行籌備組組長、行長、黨委書記。
3、基金託管業務經營情況
中國民生銀行股份有限公司於2004年7月9日獲得基金託管資格，成為《中華人民共和國證券投資基金法》頒佈後首家獲批從事基金託管業務的銀行。為了更好地發揮後發優勢，大力發展託管業務，中國民生銀行股份有限公司資產託管部從成立伊始就本著充分保護基金持有人的利益、為客戶提供高品質託管服務的原則，高起點地建立系統、完善制度、組織人員。資產託管部目前共有員工72人，平均年齡37歲，100%員工擁有大學本科以上學歷，62.5%以上員工具有碩士以上文憑。
中國民生銀行堅持以客戶需求為導向，秉承“誠信、嚴謹、高效、務實”的經營理念，依託豐富的資產託管經驗、專業的託管業務服務和先進的託管業務平臺，為境內外客戶提供安全、準確、及時、高效的專業託管服務。截至2018年12月31日，中國民生銀行已託管174只證券投資基金。中國民生銀行資產託管部於2018年2月6日發佈了“愛託管”品牌，近百餘家資管機構及合作客戶的代表受邀參加了啟動儀式。資產託管部始終堅持以客戶為中心，致力於為客戶提供全面的綜合金融服務。對內大力整合行內資源，對外廣泛搭建客戶服務平臺，向各類託管客戶提供專業化、增值化的託管綜合金融服務，得到各界的充分認可，也在市場上樹立了良好品牌形象，成為市場上一家有特色的託管銀行。自2010年至今，中國民生銀行榮獲《金融理財》雜誌頒發的“最具潛力託管銀行”、“最佳創新託管銀行”、“金牌創新力託管銀行”獎和“年度金牌託管銀行”獎，榮獲《21世紀經濟報道》頒發的“最佳金融服務託管銀行”獎。
（二）基金託管人的內部控制制度
1、內部控制目標
（1）建立完整、嚴密、高效的風險控制體系，形成科學的決策機制、執行機制和監督機制，防範和化解經營風險，保障資產託管業務的穩健運行和託管財產的安全完整。
（2）大力培育合規文化，自覺形成守法經營、規範運作的經營思想和經營理念，嚴格控制合規風險，保證資產託管業務符合國家有關法律法規和行業監管規則。
（3）以相互制衡健全有效的風控組織結構為保障，以完善健全的制度為基礎，以落實到位的過程控制為著眼點，以先進的信息技術手段為依託，建立全面、系統、動態、主動、有利於差錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業務穩健運行的風險控制制度，確保託管業務信息真實、準確、完整、及時。
2、內部風險控制組織結構
總行高級管理層負責部署全行的風險管理工作。總行風險管理委員會是總行高級管理層下設的風險管理專業委員會，對高級管理層負責，支持高級管理層履行職責。資產託管業務風險控制工作在總行風險管理委員會的統一部署和指導下開展。
3、總行各部門緊密配合，共同把控資產託管業務運行中的風險，具體職責與分工如下：總行風險管理與質量監控部作為總行風險管理委員會秘書機構，是全行風險管理的統籌部門，對資產託管部的風險控制工作進行指導；總行法律合規部負責資產託管業務項下的相關合同、協議等文本的審定，負責該業務與管理的合規性審查、檢查與督導整改；總行審計部對全行託管業務進行內部審計。包括定期內部審計、現場和非現場檢查等；總行辦公室（品牌管理中心）與資產託管部共同制定聲譽風險應對預案。按資產託管部需求對由託管業務引發的聲譽風險事件進行定向輿情監測，對由託管業務引起的聲譽風險進行應急處置，包括與全國性媒體進行溝通、避免負面報道、組織正面回應等。內部風險控制原則：
（1）合法合規原則。風險控制應符合和體現國家法律、法規、規章和各項政策。
（2）全面性原則。風險控制覆蓋託管部的各個業務中心、各個崗位和各級人員，並涵蓋資產託管業務各環節。
（3）有效性原則。資產託管業務從業人員應全力維護內部控制制度的有效執行，任何人都沒有超越制度約束的權力。
（4）預防性原則。必須樹立“預防為主”的管理理念，控制資產託管業務中風險發生的源頭，防患於未然，儘量避免業務操作中各種問題的產生。
（5）及時性原則。資產託管業務風險控制制度的制定應當具有前瞻性，並且隨著託管部經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的改變進行及時的修改或完善。發現問題，要及時處理，堵塞漏洞。
（6）獨立性原則。各業務中心、各崗位職能上保持相對獨立性。風險監督中心是資產託管部下設的執行機構，不受其他業務中心和個人干涉。業務操作人員和檢查人員嚴格分開，以保證風險控制機構的工作不受干擾。
（7）相互制約原則。各業務中心、各崗位權責明確，相互牽制，通過切實可行的相互制衡措施來消除風險控制的盲點。
（8）防火牆原則。託管銀行自身財務與託管資產財務嚴格分開；託管業務日常操作部門與行政、研發和營銷等部門隔離。
4、內部風險控制制度和措施
（1）制度建設：建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規章制度。
（2）建立健全的組織管理結構：前後臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
（3）風險識別與評估：風險監督中心指導業務中心進行風險識別、評估，制定並實施風險控制措施。
（4）相對獨立的業務操作空間：業務操作區相對獨立，實施門禁管理和音像監控。
（5）人員管理：進行定期的業務與職業道德培訓，使員工樹立風險防範與控制理念，並簽訂承諾書。
（6）應急預案：制定完備的《應急預案》，並組織員工定期演練；建立異地災備中心，保證業務不中斷。
5、資產託管部內部風險控制
中國民生銀行股份有限公司從控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、監控等五個方面構建了託管業務風險控制體系。
（1）堅持風險管理與業務發展同等重要的理念。託管業務是商業銀行新興的中間業務，中國民生銀行股份有限公司資產託管部從成立之日起就特別強調規範運作，一直將建立一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業務的快速發展，新問題新情況不斷出現，中國民生銀行股份有限公司資產託管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置，視風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。
（2）實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。中國民生銀行股份有限公司資產託管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業務中心和業務崗位，每位員工對自己崗位職責範圍內的風險負責。
（3）建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。託管部通過建立縱向雙人制，橫向多中心制的內部組織結構，形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織結構。
（4）以制度建設作為風險管理的核心。中國民生銀行股份有限公司資產託管部十分重視內部控制制度的建設，已經建立了一整套內部風險控制制度，包括業務管理辦法、內部控制制度、員工行為規範、崗位職責及涵括所有後臺運作環節的操作手冊。以上制度隨著外部環境和業務的發展還會不斷增加和完善。
（5）制度的執行和監督是風險控制的關鍵。制度執行比編寫制度更重要，制度落實檢查是風險控制管理的有力保證。中國民生銀行股份有限公司資產託管部內部設置專職風險監督中心，依照有關法律規章，定期對業務的運行進行稽核檢查。總行審計部也不定期對資產託管部進行稽核檢查。
（6）將先進的技術手段運用於風險控制中。在風險管理中，技術控制風險比制度控制風險更加可靠，可將人為不確定因素降至最低。託管業務系統需求不僅從業務方面而且從風險控制方面都要經過多方論證，託管業務技術系統具有較強的自動風險控制功能。
（三）基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規的規定，對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產淨值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金託管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。
基金託管人發現基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知後應及時核對確認並以書面形式對基金託管人發出回函。在限期內，基金託管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金託管人應報告中國證監會。
基金託管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。
四、相關服務機構
（一）直銷機構
1、櫃檯交易
名稱：東方基金管理有限責任公司直銷中心
辦公地址：北京市西城區錦什坊街28號3層
聯繫人：王丹
電話：010-66295876
傳真：010-66578690
網址：www.orient-fund.com或www.df5888.com
2、電子交易
投資者可以通過本公司網上交易系統辦理基金的申購、贖回等業務，具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。
網址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（二）其他銷售機構
1、中國民生銀行股份有限公司
客服電話：95568
網址：www.cmbc.com.cn
2、興業銀行股份有限公司
住所：福州市湖東路154號
辦公地址：上海市江寧路168號興業大廈9樓
法定代表人：高建平
聯繫人：劉玲
電話：021-52629999
傳真：021-62569070
客服電話：95561
網址：www.cib.com.cn
3、中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：李慶萍
客服電話：95558
網址：www.citicbank.com
4、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街3號
辦公地址：北京市西城區金融大街3號
法定代表人：李國華
聯繫人：馬強
傳真：010-68858126
客服電話：95580
網址：www.psbc.com
5、吉林銀行股份有限公司
住所：吉林省長春市東南湖大路1817號
辦公地址：吉林省長春市東南湖大路1817號
法定代表人：唐國興
聯繫人：孟明
電話：0431-84992680
傳真：0431-84992649
客服電話：400-88-96666(全國)、96666(吉林省)
網址：www.jlbank.com.cn
6、長江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：尤習貴
聯繫人：奚博宇
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客服電話：95579或4008-888-999
網址：www.95579.com
7、東北證券股份有限公司
住所：長春市生態大街6666號
辦公地址：長春市生態大街6666號
法定代表人：李福春
聯繫人：安巖巖
電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
客服電話：95360
網址：www.nesc.cn
8、東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：趙俊
聯繫人：王一彥
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
客服電話：95531；400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
9、東莞證券股份有限公司
住所：廣東省東莞市莞城區可園南路一號金源中心30樓
辦公地址：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：張運勇
聯繫人：孫旭
電話：0769-22119348
客服電話：961130（省內直撥，省外請加撥區號0769）
網址：www.dgzq.com.cn
10、光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號3樓
法定代表人：周健男
聯繫人：戴巧燕
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客服電話：95525
網址：www.ebscn.com
11、國泰君安證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：楊德紅
聯繫人：芮敏祺
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
客服電話：95521
網址：www.gtja.com
12、海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市黃浦區廣東路689號
法定代表人：王開國
聯繫人：李笑鳴
電話：021-23219275
傳真：021-23219100
客服電話：021-95553、400-8888-001或撥打各城市營業網點諮詢電話
網址：www.htsec.com
13、華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座
法定代表人：章宏韜
聯繫人：範超
電話：0551-65161666
傳真：0551-5161600
客服電話：95318
網址：www.hazq.com
14、華鑫證券有限責任公司
住所：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01（b）單元
辦公地址：上海市徐彙區肇嘉浜路750號
法定代表人：俞洋
聯繫人：楊莉娟
電話：021-54967552
傳真：021-54967293
客服電話：021-32109999；029-68918888；4001099918
網址：www.cfsc.com.cn
15、江海證券有限公司
住所：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區創新三路833號
法定代表人：孫名揚
聯繫人：姜志偉
電話：0451-87765732
傳真：0451-82337279
網址：www.jhzq.com.cn
16、聯訊證券股份有限公司
住所：惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層
辦公地址：深圳市福田區深南中路2002號中廣核大廈北樓10層
法定代表人：徐剛
聯繫人：彭蓮
電話：0755-83331195
客服電話：95564
網址：www.lxsec.com
17、中泰證券股份有限公司
住所：濟南市市中區經七路86號
辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人：李瑋
聯繫人：許曼華
電話：021-20315290
傳真：021-20315125
客服電話：95538
網址：www.zts.com.cn
18、上海證券有限責任公司
住所：上海市黃浦區四川中路213號7樓
辦公地址：上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓
法定代表人：李俊傑
聯繫人：邵珍珍
電話：021-53686888
傳真：021-53686100，021-53686200
客服電話：021-962518
網址：www.962518.com
19、山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯繫人：郭熠
電話：0351-8686659
傳真：0351-8686619
客服電話：400-666-1618
網址：www.i618.com.cn
20、申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐彙區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐彙區長樂路989號45層
法定代表人：李梅
聯繫人：陳宇
電話：021-33388214
傳真：021-33388224
客服電話：95523或4008895523
網址：www.swhysc.com
21、申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓
法定代表人：韓志謙
客服電話：400-800-0562
網址：www.hysec.com
22、五礦證券有限公司
住所：深圳市福田區金田路4028號經貿中心48樓
辦公地址：深圳市福田區金田路4028號經貿中心48樓
法定代表人：趙立功
聯繫人：馬國棟
電話：0755-83252843
傳真：0755-82545500
客服電話：40018-40028
網址：www.wkzq.com.cn
23、興業證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯繫人：喬琳雪
電話：021-38565547
客服電話：95562
網址：www.xyzq.com.cn
24、招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：霍達
聯繫人：黃嬋君
電話：0755-82943666
傳真：0755-829734343
客服電話：95565、4008888111
網址：www.newone.com.cn
25、中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街35 號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35 號國際企業大廈C座
法定代表人：陳有安
聯繫人：宋明
電話：010-66568450
傳真：010-66568990
客服電話：400-888-8888
網址：www.chinastock.com.cn
26、中山證券有限責任公司
住所：深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層
辦公地址：深圳市福田區蓮花街道益田路6013號江蘇大廈B座15樓
法定代表人：黃揚錄
聯繫人：羅藝琳
電話：0755-82570586
傳真：0755-82960582
客服電話：95329
網址：www.zszq.com
27、中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯繫人：權唐
電話：010-85130588
傳真：010-65182261
客服電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
28、中信證券（山東）有限責任公司
住所：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：姜曉林
聯繫人：劉曉明
電話：0531-89606165
傳真：0532-85022605
客服電話：95548
網址：www.zxwt.com.cn
29、中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯繫人：鄭慧
電話：010-6083 8888
傳真：010-6083 6029
客服電話：95548
網址：www.cs.ecitic.com
30、中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
聯繫人：劉宏瑩
電話：010-60833754
傳真：0755-83201097
客服電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
31、中國國際金融股份有限公司
住所：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學東
聯繫人：楊涵宇
電話：010-65051166
傳真：010-85679203
客服電話：400-910-1166
網址：www.cicc.com.cn
32、平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
辦公地址：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層（518048）
法定代表人：劉世安
聯繫人：週一涵
電話：021-38637436
傳真：021-58991896
客服電話：95511-8
網址：stock.pingan.com
33、東興證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層
法定代表人：魏慶華
聯繫人：夏銳
電話：010-66559079
傳真：010-66555147
客服電話：95309
網址：www.dxzq.net
34、國金證券股份有限公司
住所：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉雲
聯繫人：劉婧漪
電話：028-86690057
傳真：028-86690126
客服電話：95310
網址：www.gjzq.com.cn
35、晉商銀行股份有限公司
住所：山西省太原市長風西街1號麗華大廈A座
辦公地址：山西省太原市小店區長風街59號
聯繫人：董嘉文
電話：0351-6819505
傳真：0351-6819898
客戶服務電話：95105588
網址：www.jshbank.com
36、華龍證券股份有限公司
住所：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關區東崗西路638號19樓
聯繫人：範坤
電話：0931-4890208
傳真：0931-4890628
客戶服務電話：95368
網址：www.hlzq.com
37、華金證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路759號30層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路759號30層
聯繫人：鄭媛
電話：021-20655746
客戶服務電話：4008211357
網址：www.huajinsc.cn
38、民生證券股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-20層
辦公地址：北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-20層
聯繫人：韓秀萍
電話：010-85127999
傳真：010-85127888
客戶服務電話：95376
網址：www.mszq.com
39、上海長量基金銷售投資顧問有限公司
住所：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
聯繫人：單丙燁
電話：021-20691832
傳真：021-20691861
客戶服務電話：400 820 2899
網址：www.erichfund.com
40、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所: 杭州市餘杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恆生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
聯繫人：韓愛彬
傳真：0571-26698533
客戶服務電話：400 076 6123
網址：www.fund123.cn
41、深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
辦公地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人：薛峰
聯繫人：童彩平
電話：0755-33227950
傳真：0755-33227951
客戶服務電話：400 678 8887
網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
42、上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室
法定代表人：楊文斌
聯繫人：張茹
電話：021-20613999
傳真：021-68596916
客戶服務電話：400 700 9665
網址：www.ehowbuy.com
43、上海天天基金銷售有限公司
住所:浦東新區峨山路613號6幢551室
辦公地址：上海市徐彙區龍田路195號3C座9樓
法定代表人：其實
聯繫人：彭遠芳
電話：021-54509998-2010
傳真：021-64385308
客戶服務電話：400 1818 188
網址：www.1234567.com.cn
44、北京展恆基金銷售股份有限公司
住所:北京市朝陽區華嚴北里2號民建大廈6層
辦公地址：北京市朝陽區華嚴北里2號民建大廈6層
法定代表人：閆振杰
聯繫人：宋麗冉
電話：010-62020088
傳真：010-62020355
客戶服務電話：400 888 6661
網址：www.myfund.com
45、北京錢景基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區丹稜街6號1幢9層1008-1012
辦公地址： 北京市海淀區丹稜街6號1幢9層1008-1012
法定代表人： 趙榮春
聯繫人：申澤灝
電話：010-57418813
傳真：010-57569671
客服電話：400 678 5095
網址：www.niuji.net
46、深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
住所：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街10號莊勝廣場中央辦公樓東翼7層727室
法定代表人：楊懿
聯繫人：張燕
電話：010-58325388-1588
傳真：010-58325282
客服電話：400-166-1188
網址：8.jrj.com.cn
47、浙江同花順基金銷售有限公司
住所: 杭州市文二西路1號903室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓
法定代表人：凌順平
聯繫人：劉曉倩
聯繫電話：0571-88911818
傳真：0571-88910240
客服電話：4008-773-772
網址：www.5ifund.com
48、北京增財基金銷售有限公司
住所：北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
辦公地址：北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
法定代表人：羅細安
聯繫人：史麗麗
電話：010-67000988
傳真：010-67000988
客戶服務電話：400-001-8811
網址：www.zcvc.com.cn
49、上海利得基金銷售有限公司
住所: 上海寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人：李興春
聯繫人：趙沛然
電話：021-50583533
傳真：021-50583633
客服電話：400-921-7755
網址：www.leadfund.com.cn
50、北京恆天明澤基金銷售有限公司
住所:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址：北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層
法定代表人：梁越
聯繫人：馬鵬程
聯繫電話：13501068175
傳真：010-56810628
客服：4008980618
網址：www.chtfund.com
51、上海陸金所基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人：郭堅
聯繫人：寧博宇
聯繫電話：021-20665952
傳真：021-22066653
客服：4008219031
網址：www.lufunds.com
52、北京虹點基金銷售有限公司
住所: 北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
辦公地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人：胡偉
聯繫人：牛亞楠
聯繫電話：010-65951887
傳真：010-65951887
客服：400-618-0707
網址：www.hongdianfund.com
53、上海匯付金融服務有限公司
住所：上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址：上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
法定代表人：馮修敏
聯繫人：陳雲卉
聯繫電話：021-33323999-5611
傳真：021-33323837
客服：400-820-2819
網址: www.chinapnr.com
54、諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
住所：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區昆明路508號北美廣場B座12樓
法定代表人：汪靜波
聯繫人：李娟
聯繫電話：021-38509735
傳真：021-38509777
客服：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
55、上海凱石財富基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武
聯繫人：葛佳蕊
聯繫電話：021-63333389
傳真：021-63332523
客服：4000178000
網址：www.lingxianfund.com
56、珠海盈米財富管理有限公司
住所：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯繫人：李孟軍
聯繫電話：020-89629012
傳真：020-89629011
57、大泰金石基金銷售有限公司
住所：南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
辦公地址：上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓
法定代表人：袁顧明
聯繫人：朱海濤
聯繫電話：021-20324158
傳真：021-20324199
客服電話：400-928-2266
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58、海銀基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區東方路1217號16樓B單元
辦公地址：上海市浦東新區東方路1217號6樓
法定代表人：劉惠
聯繫人：毛林
聯繫電話：021-80133597
傳真：021-80133413
客服電話：400-808-1016
網址：www.fundhaiyin.com
59、上海聯泰資產管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區福泉北路518號8號樓3層
法定代表人：燕斌
聯繫人：陳東
聯繫電話：021-52822063
傳真：021-52975270
客服電話：4000-466-788
網址：www.66zichan.com
60、北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區中關村大街11號A座1108
辦公地址：北京市海淀區中關村大街11號A座1108
法定代表人：王偉剛
聯繫人：丁向坤
聯繫電話：010-56282140
傳真：010-62680827
客服電話：400-619-9059
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61、鳳凰金信（銀川）投資管理有限公司
住所：寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402辦公用房
辦公地址：北京市朝陽區來廣營中街甲1號 朝來高科技產業園5號樓
法定代表人：程剛
聯繫人：張旭
聯繫電話：010-58160168
傳真：010-58160181
客服：400-810-5919
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62、乾道盈泰基金銷售（北京）有限公司
住所：北京市海淀區東北旺村南1號樓7層7117室
辦公地址：北京市西城區德外大街合生財富廣場1302室
法定代表人：王興吉
聯繫人：高雪超
聯繫電話：010-62062880
傳真：010-82057741
客服：400-088-8080
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63、深圳富濟財富管理有限公司
住所：深圳市南山區粵海街道科苑南路高新南七道惠恆集團二期418室
辦公地址：深圳市南山區粵海街道科苑南路高新南七道惠恆集團二期418室
法定代表人：齊小賀
聯繫人：馬力佳
電話：0755-83999907-815
傳真：0755-83999926
客戶服務電話： 0755-83999907
網址：www.jinqianwo.cn
64、北京肯特瑞財富投資管理有限公司
住所: 北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址：北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部
法定代表人：江卉
聯繫人：萬容
電話：18910325400
傳真：010-89189289
客戶服務電話：個人業務：95118 , 400 098 8511 企業業務：400 088 8816
網址：fund.jd.com
65、上海基煜基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯繫人：李鑫
電話：021-65370077
傳真：021-55085991
客戶服務電話： 400-820-5369
網址：www.jiyufund.com.cn
66、一路財富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城區阜成門外大街2號1幢A2208室
辦公地址：北京市西城區阜成門外大街2號1幢A2208室
法定代表人：吳雪秀
聯繫人：徐越
電話：010-88312877
傳真：010- 88312099
客服電話：400-001-1566
網址：www.yilucaifu.com
67、上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
聯繫人：仲秋玥
電話：010-88066632
傳真：010-63136184
客戶服務電話： 400-817-5666
網址：www.amcfortune.com
68、嘉實財富管理有限公司
住所：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元
辦公地址：北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：趙學軍
聯繫人：餘永鍵
電話：010-85097570
傳真：010-85097308
客戶服務電話：400-021-8850
網址：www.harvestwm.cn
69、上海中正達廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐彙區龍騰大道2815號302室
辦公地址：上海市徐彙區龍騰大道2815號302室
聯繫人：戴珉微
電話：021-33768132
傳真：021-33768132*802
客戶服務電話：400-6767-523
網址：www.zzwealth.cn
70、奕豐金融服務（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯繫人：葉健
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
客戶服務電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
71、深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
法定代表人：高鋒
聯繫人：李勇
電話：0755-83655588
傳真：0755-83655518
客戶服務電話：400-804-8688
網址：www.keynesasset.com
72、武漢市伯嘉基金銷售有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城（一期）第7棟23層1號、4號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城（一期）第7棟23層1號、4號
法定代表人：陶捷
聯繫人：孔繁
電話：027-87006003*8020
傳真：027-87006010
客戶服務電話：400-027-9899
網址：www.buyfunds.cn
73、濟安財富（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室
辦公地址：北京市朝陽區東三環中路7號北京財富中心A座46層
聯繫人：李海燕
電話：010-65309516
傳真：010-65330699
客服電話：400-673-7010
網址：www.jianfortune.com
74、金惠家保險代理有限公司
住所：北京市海淀區東昇園公寓1號樓1層南部
辦公地址：北京市朝陽門外大街18號豐聯廣場A座1009
聯繫人：胡明哲
電話：15810201340
傳真：028-62825388
客服電話：400-8557333
網址：www.jhjhome.com
75、天津市鳳凰財富基金銷售有限公司
住所：天津市和平區南京路181號世紀都會1606-1607
辦公地址：天津市和平區南京路181號世紀都會1606-1607
聯繫人：孟媛媛
電話：18920017760
傳真：022-23297867
客戶服務電話：400-706-6880
網址：www.fhcfjj.com
76、泰誠財富基金銷售（大連）有限公司
住所：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
聯繫人：徐江
電話：18840800358
客服電話：400-0411-001
網址：www.haojiyoujijin.com
77、北京蛋卷基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：鍾斐斐
聯繫人：衡歡
電話：18576351064
客服電話：400-159-9288
網址: danjuanapp.com
78、中民財富基金銷售（上海）有限公司
住所：上海市黃浦區中山南路100號7層05單元
辦公地址：上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓27層
法定代表人：弭洪軍
聯繫人：黃鵬
電話：18521506916
客服電話：400-876-5716
網址: www.cmiwm.com
79、中國國際期貨有限公司
住所：北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11層、12層
辦公地址：北京市朝陽區麥子店西路3號新恆基國際大廈15層
法定代表人：王兵
聯繫人：許黎婧
電話：010-65807848
傳真：010-59539806
客服電話：95162或400 888 8160
網址：www.cifco.net
（三）登記機構
聯繫人：李進康
電話：010-66295874
傳真：010-66578680
網址：www.orient-fund.com或www.df5888.com
（四）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：俞衛鋒
聯繫人：孫睿
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經辦律師：黎明、孫睿
（五）審計基金財產的會計師事務所
名稱：立信會計師事務所（特殊普通合夥）
住所：上海市南京東路61號4樓
辦公地址：北京市海淀區西四環中路16號院7號樓10層
法定代表人：朱建弟
聯繫人：朱錦梅
電話：010-68286868
傳真：010-88210608
經辦註冊會計師：朱錦梅、高慧麗
五、基金名稱和基金類型
（一）本基金名稱：東方雙債添利債券型證券投資基金
（二）本基金類型：債券型基金
（三）基金運作方式：契約型、開放式
六、基金的投資目標和投資範圍
（一）基金的投資目標
在適度承擔信用風險並保持基金資產流動性的條件下，對固定收益類資產進行積極主動的投資管理，在此基礎上通過個股精選配置權益類資產，實現基金資產長期、穩定的投資回報。
（二）基金的投資方向
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的債券、股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。
本基金主要投資於國債、地方政府債、中央銀行票據、政策性金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、商業銀行金融債與次級債、中小企業私募債券、資產支持證券、可轉換債券（含分離交易的可轉換債券）、債券回購、銀行存款等固定收益類資產。本基金所指的信用債券是指企業債、公司債、中期票據、短期融資券、商業銀行金融債與次級債、中小企業私募債券、資產支持證券等除國債和央行票據之外的、非國家信用的債券類品種。
本基金還可投資於股票和權證等權益類資產。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。
基金的投資組合比例為：債券資產佔基金資產的比例不低於80%，其中投資於信用債券和可轉換債券的資產不低於非現金資產的80%；股票等權益類資產佔基金資產的比例不超過20%，權證投資比例不超過基金資產淨值的3%；現金或到期日在一年以內的政府債券佔基金資產淨值的比例不低於5%，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
當法律法規的相關規定變更時，基金管理人在履行適當程序後可對上述資產配置比例進行適當調整。
七、基金的投資策略
（一）大類資產配置策略
本基金主要投資於債券市場，在嚴控投資風險的基礎上，通過投資於股票市場提高投資收益。本基金緊密跟蹤債券市場與股票市場的運行情況和風險收益特徵，結合對宏觀經濟環境、國家政策趨向及利率變化趨勢等重點分析，判斷債券市場和股票市場的相對投資價值，在債券資產與股票資產之間進行動態調整。
（二）固定收益類資產投資策略
根據資產的發行主體、風險來源、收益率水平、市場流動性等因素，本基金將債券市場主要細分為一般債券（含國債、中央銀行票據、政策性金融債等）、信用債券（公司債、企業債、金融債（不含政策性金融債）、資產支持證券、短期融資券、中小企業私募債券、中期票據等）、附權債券（含可轉換債券、分離交易可轉換債券、含回售及贖回選擇權的債券等）三個子市場。通過深入研究宏觀經濟發展狀況，預測價格和利率變化趨勢，在債券組合久期調整及期限結構配置基礎上，採取積極的投資策略，確定類屬資產的最優配置比例。
1、信用債券投資策略
信用債券的信用利差與債券發行人所在行業特徵和自身情況密切相關。本基金將通過行業分析、公司資產負債分析、公司現金流分析、公司運營管理分析和公司發展前景分析等細緻的調查研究，分析信用債券的違約風險及合理的信用利差水平，對信用債券進行獨立、客觀的價值評估。
2、可轉換債券投資策略
本基金在分析宏觀經濟運行特徵和證券市場趨勢判斷的前提下，在綜合分析可轉換債券的債性特徵、股性特徵等因素的基礎上，選擇其中安全邊際較高、股性活躍並具有較高上漲潛力的品種進行投資。結合行業分析和個券選擇，對成長前景較好的行業和上市公司的可轉換債券進行重點關注，選擇投資價值較高的個券進行投資。
3、中小企業私募債券投資策略
本基金對中小企業私募債投資，主要通過期限和品種的分散投資控制流動性風險。以買入持有到期為主要策略，審慎投資。
針對內嵌轉股選擇權的中小企業私募債，本基金通過深入的基本面分析及定性定量研究，自下而上精選個債，在控制風險的前提下，謀求內嵌轉股權潛在的增強收益。
基金投資中小企業私募債券，基金管理人將根據審慎原則，制訂嚴格的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，並經董事會批准，以防範信用風險、流動性風險等各種風險。
4、資產支持證券投資策略
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上，通過信用研究和流動性管理，選擇經風險調整後相對價值較高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。
（三）權益類資產投資策略
本基金為債券型基金，主要投資於固定收益類資產，權益類資產作為本基金增強收益的手段，將在風險控制的基礎上謀求資產增值。
1、股票投資策略
本基金可適當投資於股票，增強基金資產收益。本基金股票投資部分將重點投資於成長性好、估值水平具有一定安全邊際的股票，同時參考公司的歷史分紅情況和分紅能力。本基金將全面考察公司所處行業的產業競爭格局、業務發展模式、盈利增長模式、公司治理結構等基本面特徵等對公司的投資價值進行分析和比較，挖掘具備投資價值的股票。
2、權證投資策略
本基金管理人將以價值分析為基礎，在採用權證定價模型分析其合理定價的基礎上，充分考量可能持有的權證品種的收益率、流動性及風險收益特徵，在風險可控的基礎上，追求較高風險調整後收益。
（四）其他金融工具的投資策略
如法律法規或監管機構以後允許基金投資於其他衍生金融工具，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。本基金對衍生金融工具的投資主要以對沖投資風險或無風險套利為主要目的。本基金將在有效風險管理的前提下，通過對標的品種的基本面研究，結合衍生工具定價模型預估衍生工具價值或風險對沖比例，謹慎投資。
八、基金的業績比較基準
本基金採用“中債綜合全價指數收益率×80%+滬深300指數收益率×20%”作為投資業績比較基準。
本基金選擇中債綜合全價指數收益率作為債券投資部分的業績比較基準。中債綜合全價指數樣本具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、不同發行主體（政府、企業等）和期限（長期、中期、短期等），是中國目前最權威，應用也最廣的指數。中債綜合全價指數的構成品種基本覆蓋了本基金的債券投資標的，反映債券全市場的整體價格和投資回報情況。
本基金選擇滬深300指數收益率作為股票投資部分的業績比較基準。滬深300指數樣本覆蓋了滬深市場60%左右的市值，具有良好的市場代表性和可投資性。
若未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用或有更加適合的業績比較基準，基金管理人有權根據市場發展狀況及本基金的投資範圍和投資策略，調整本基金的業績比較基準。業績比較基準的變更須經基金管理人和基金託管人協商一致並及時公告，無需召開基金份額持有人大會。
九、基金的風險收益特徵
十、投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本投資組合報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人根據本基金合同規定，已複核了本投資組合報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證複核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2018年12月31日。
（一）報告期末基金資產組合情況
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
（三）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的的所有股票投資明細
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
（五）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細
（六）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
（七）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
（八）報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
（九）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
（十）投資組合報告附註
1、本報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未發現存在被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
2、本報告期內本基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規定的備選股票庫。
3、報告期末其他各項資產構成
4、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
十一、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）基金的淨值表現
本期報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
東方雙債添利債券A類
東方雙債添利債券C類
（二）本基金累計淨值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
十二、費用概覽
（一）管理費率：
本基金的管理費按前一日基金資產淨值的0.70%年費率計提。
（二）託管費率：
本基金的託管費按前一日基金資產淨值的0.20%的年費率計提。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資產淨值的0.40%年費率計提。
十三、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券投資基金銷售管理辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》《東方雙債添利債券型證券投資基金基金合同》及其他有關法律法規的要求，結合本基金運作的實際情況，對本基金的原招募說明書進行了更新，主要內容如下：
（一）在“重要提示”部分，增加了本次更新依據的說明。
（二）本次基金管理人根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》更新了相應的內容，詳見招募說明書正文。
上述內容僅為本基金更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書詳細內容，可登錄東方基金管理有限責任公司網站www.orient-fund.com。
東方基金管理有限責任公司
2020年3月
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