今年以來，A股的火爆行情吸引了眾多投資者的眼球，證券投資諮詢機構的生意逐漸升溫，但在業務開展中，部分機構因存在違法違規行為而收到監管機構罰單，輕則責令整改，重則一段時間內暫停新增客戶。
據中國證券報記者不完全統計，截至3月12日，今年以來各地證監局共對轄區內證券投資諮詢機構下發26張罰單，近20家公司被責令暫停新增客戶三個月至一年不等。從違規行為看，非法薦股、不實宣傳、無證上崗、留痕管理有效性不足是違規“重災區”。
四類問題
日前深圳證監局披露一則監管公告，經檢查，深圳市優品投資顧問有限公司因從事證券投資顧問業務存在三類問題，違反《證券投資顧問業務暫行規定》相關規定，被深圳證監局採取責令改正的監督管理措施。
從公告看，該公司存在的問題包括：公司運營的互聯網投顧平臺上，個別投顧服務賬號對運營人員個人信息的介紹與實際情況不一致;公司對《證券投資顧問服務協議》電子協議簽署的管控不充分，部分協議簽署時間晚於投資者向公司支付諮詢費用的時間;公司個別宣傳材料中對過往投資業績的宣傳表述存在不謹慎。
針對證券投資諮詢機構業務開展中存在的各類問題，今年各地證監局持續強化監管。據不完全統計，截至3月12日，年內各地證監局共對轄區內證券投資諮詢機構下發罰單合計26張。梳理原因看，非法薦股、不實宣傳、無證上崗、留痕管理有效性不足是證券投資諮詢機構開展業務違規的“重災區”。
例如，上海證監局檢查發現，上海益學投資諮詢有限公司諸如部分員工存在虛假、不實宣傳及承諾保證收益的行為，部分客戶未按規定簽署產品服務協議並進行相應的風險測評及風險揭示，留痕管理有效性不足以及內部控制不健全等問題，對此上海證監局責令公司改正並暫停新增客戶三個月。
上海證券通投資資訊科技有限公司問題較多，除存在對客戶進行虛假、不實、誤導性營銷宣傳及承諾保證收益，以及部分投顧的建議未進行內容審核等。對此上海證監局責令公司改正並暫停新增客戶一年。
屢教不改
記者梳理發現，少數證券投資諮詢機構及其分支機構近期已收到多張罰單，“屢教不改”暴露出公司業務開展及內部治理存在的諸多不足。
2月18日，北京證監局向北京中資北方投資顧問有限公司下發行政監管措施決定書，指出公司存在發生影響公司經營管理的重大事件未及時向北京證監局及分支機構所在地證監局報告、未如實報告相關情況嚴重影響監管工作正常開展，以及公司內控管理薄弱、分支機構管理混亂等問題。北京證監局責令公司全面整改，並暫停新增客戶一年，整改期間不得開展營銷推廣、新客戶投顧服務等業務活動。
就在不久之前的1月16日，該公司長沙分公司被湖南證監局同樣採取了責令改正並暫停新增客戶一年的行政監管措施，因其存在無證券投資顧問執業資質人員向客戶作具體投資建議、業務推廣過程中向客戶承諾收益，以及對服務能力進行不實、誤導性的宣傳等問題。2019年10月30日，該公司鄭州分公司已經因存在未全部保存投資顧問服務留痕記錄等問題，被河南證監局採取了責令改正的監督管理措施。
為規範證券投資諮詢機構從事證券投資顧問業務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，2010年，證監會出臺《證券投資顧問業務暫行規定》，明確證券投資諮詢機構禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益;證券投資諮詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。
中國證券業協會2019年發佈《證券投資諮詢機構執業規範(試行)》，對於證券投資諮詢機構及從業人員推廣證券投資顧問業務劃出多條紅線，如不得欺詐客戶、不得向客戶承諾確定收益或收益範圍、不得對過往業績進行誇大宣傳等。
原標題：部分機構投顧業務違規 非法薦股及不實宣傳成"重災區"
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