證券代碼：603387 證券簡稱：基蛋生物 公告編號：2020-035
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
擬續聘的會計師事務所名稱：中天運會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“中天運”）
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1、基本信息
中天運始建於1994年3月，2013年12月完成轉制，取得《北京市財政局關於同意設立中天運會計師事務所（特殊普通合夥）的批覆》（京財會許可[2013]0079號），註冊資金為1,000萬元人民幣。註冊地址為北京市西城區車公莊大街9號院1號樓1門701-704。總部設在北京，在新疆、天津、浙江、四川、廣東、深圳、遼寧、山東、陝西、山西、湖北、威海、河南、黑龍江、海南、江西、江蘇、河北、無錫、廈門、貴州、雲南、安徽等地設有二十四家分所，在香港設有成員所，2008年加入華利信國際，成為其成員所。
中天運擁有會計師事務所執業證書（編號：11000204），並於2007年6月取得《證券、期貨相關業務許可證》，曾從事證券服務業務。此外，中天運還具有軍工涉密業務諮詢服務安全保密條件備案證書、中國銀行間市場交易商協會會員資格等。
公司相關審計業務主要由其分支機構承辦，分支機構的基本信息如下：
名稱：中天運會計師事務所（特殊普通合夥）江蘇分所（以下簡稱“中天運江蘇分所”）
機構性質：特殊普通合夥企業
註冊地址：南京市鼓樓區石頭城路5號石榴財智中心C棟C2
資質證書：中天運江蘇分所擁有會計師事務所執業證書（編號：110002043201），中天運江蘇分所是江蘇省註冊會計師協會評定的4A級會計師事務所。
是否曾從事過證券服務業務：是
2.人員信息
中天運首席合夥人為祝衛，現有合夥人72人；截至2019年末有註冊會計師687人，較2018年末增加14人；從業人員總數為1,897人，現有從事過證券服務業務的註冊會計師300餘人。
3.業務規模
中天運2018年度業務收入69,555.34萬元，2018年末淨資產8,463.96萬元。2018年上市公司年報審計家數39家，收費總額7,540.77萬元，資產均值2,063,097.07萬元，所審計上市公司主要行業包括製造業、建築和房地產業、電力熱力生產和供應業、新聞和出版業、軟件和信息技術服務業等，中天運具有公司所在行業審計業務經驗。
4.投資者保護能力
根據財政部及中注協的相關規定，中天運總分所由總所統一購買職業責任保險金，截止2019年末，事務所職業責任保險累計賠償限額30,000.00萬元，能覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5.獨立性和誠信記錄
中天運不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
最近三年，中天運未受到刑事處罰，受到行政處罰一份，受到行政監管措施五份，受到自律監管措施一份。其中，行政處罰系中國證券監督管理委員會於2018年12月做出，因中天運在廣東廣州日報傳媒股份有限公司收購上海香榭麗傳媒股份有限公司項目中未勤勉盡責。
（二）項目成員信息
1.人員信息
項目合夥人陳曉龍，中國註冊會計師，從業經歷：2005年8月至2016年8月在天衡會計師事務所（特殊普通合夥）從事審計工作；2016年8月至今在中天運會計師事務所（特殊普通合夥）從事審計工作，先後為南京新聯電子股份有限公司（證券代碼：002546、美尚生態景觀股份有限公司（證券代碼：300495）、南京健友生化製藥股份有限公司（證券代碼：603707）、南京藥石科技股份有限公司（證券代碼：300725）、萊紳通靈珠寶股份有限公司（證券代碼：603900）、江蘇龍蟠科技股份有限公司（證券代碼：603906）、基蛋生物科技股份有限公司（證券代碼：603387）等上市公司提供財報審計、內控審計等各項專業服務。從事證券服務業務的年限為15年。無兼職情況。
質量控制複核人賈麗娜，中國註冊會計師，從業經歷：1994年7月至2017年11月在天衡會計師事務所(特殊普通合夥)(原江蘇會計師事務所)從事審計工作；2017年12月至今在中天運會計師事務所（特殊普通合夥）從事審計工作，先後為林海股份有限公司(證券代碼：600099)、江蘇聯環藥業股份有限公司(證券代碼：600513)、匯鴻集團股份有限公司(證券代碼：600981)、華泰證券股份有限公司(證券代碼：601688)、泰爾重工股份有限公司(證券代碼：002347)、江蘇神通閥門股份有限公司(證券代碼：002438)、南京新聯電子股份有限公司(證券代碼：002546)、南京健友生化製藥股份有限公司(證券代碼：603707)、萊紳通靈珠寶股份有限公司(證券代碼：603900)、南京藥石科技股份有限公司(證券代碼：603666)、南微醫學科技股份有限公司(證券代碼：688029)、南京萬德斯環保科技股份有限公司(證券代碼：688178)等上市公司提供財報審計、內控審計等各項專業服務。從事證券服務業務的年限為26年。無兼職情況。
本期簽字會計師畢坤，中國註冊會計師，從業經歷：2011年11月至2014年6月在天衡會計師事務所（特殊普通合夥）從事審計工作；2014年7月至2017年10月在瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）從事審計工作；2017年11月至今在中天運會計師事務所（特殊普通合夥）從事審計工作，先後為基蛋生物科技股份有限公司（證券代碼：603387）、江蘇龍蟠科技股份有限公司（證券代碼：603906）、萊紳通靈珠寶股份有限公司(證券代碼：603900)等上市公司提供財報審計、內控審計等各項專業服務。從事證券服務業務的年限為9年。無兼職情況。
2.上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況
項目合夥人陳曉龍、質量控制複核人賈麗娜和本期簽字會計師畢坤最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施等。
（三）審計收費
審計費用定價原則：審計費用是根據公司的業務規模、所處地區和會計處理複雜程度等多方面因素，並根據本公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準確定。
2019年度審計收費70萬元（其中：財務審計服務報酬為60萬元，內部控制審計服務報酬為10萬元），2020年度審計費用參照2019年收費標準，最終金額以簽訂的業務約定書金額為準。
二、擬續聘會計事務所履行的程序
（一）經公司董事會審計委員會審核，認為中天運會計師事務所（特殊普通合夥）具備證券從業資格，且具有上市公司審計工作的豐富經驗，在擔任公司審計機構期間，中天運會計師事務所（特殊普通合夥）嚴格遵循了有關財務審計的法律法規和相關政策，勤勉盡責，遵照獨立、客觀、公正的執業準則，公允合理地發表了獨立審計意見，為本公司出具的審計意見能夠客觀、公正、真實地反映公司的財務狀況和經營成果；具有足夠的投資者保護能力；項目合夥人、質量控制複核人和本期簽字會計師不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。同時，鑑於中天運會計師事務所（特殊普通合夥）在公司審計執業過程中誠實守信、勤勉盡責，且對公司業務熟悉、便於溝通、收費合理，公司審計委員會同意將續聘會計師事務所事項提交公司董事會審議。
（二）1.獨立董事關於續聘中天運會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度審計機構的事前認可意見如下：中天運會計師事務所（特殊普通合夥）具備執行證券相關業務的資格以及為上市公司提供審計服務的經驗與能力。在日常針對公司的審計工作中，能為公司提供公正、公允的審計服務。綜上所述，我們同意將續聘中天運會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度審計機構的議案提交公司第二屆董事會第二十二次會議審議。
2.獨立董事關於續聘中天運會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度審計機構的獨立意見如下：中天運會計師事務所（特殊普通合夥）具有證券期貨相關業務審計資格，具有為上市公司提供審計服務的經驗。出具的審計報告能夠客觀、真實地反映公司的財務狀況和經營成果。公司續聘中天運會計師事務所（特殊普通合夥）為2020年度審計機構的程序亦符合有關法律法規和《基蛋生物科技股份有限公司章程》的規定，不存在損害公司和股東尤其是中小股東利益的行為。因此，我們一致同意續聘中天運會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度審計機構，並同意將此事項提交公司2019年年度股東大會審議。
（三）公司第二屆董事會第二十二次會議以9票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《關於續聘2020年年審會計師事務所的議案》，公司繼續聘任中天運會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度審計機構，期限一年。
（四）本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司2019年年度股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
基蛋生物科技股份有限公司董事會
2020年3月23日
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