近日，證監會網站公佈了對私募基金管理人福建道衝投資管理有限公司（簡稱“福建道衝”）和福建道衝實際控制人李盛開、時任福建道衝執行董事兼總經理張秋麗的行政處罰決定書：對福建道衝投資管理有限公司未按照規定進行信息披露行為，責令改正，給予警告，並處以
45萬元罰款；對直接負責的主管人員李盛開、張秋麗給予警告，並分別處以15萬元罰款；對福建道衝投資管理有限公司在限制轉讓期買賣“建研集團”行為，責令改正，給予警告，並處以500萬元罰款；對直接負責的主管人員李盛開、張秋麗給予警告，並分別處以15萬元罰款。
△以上截圖來自證監會網站
據處罰決定書顯示，福建道衝等存在以下違法事實：
一、福建道衝控制使用“張某”等賬戶情況
福建道衝控制使用“張某”“李某堃”“陳某鋒”“李某”“張某燕”等多家證券公司9個個人證券賬戶和“福建道衝”“上海道策信息技術有限公司”等多家證券公司3個公司證券賬戶。同時，福建道衝還擔任“中信建投-道衝量化1號”“道衝量化2號基金”“道衝多策略輪動5號基金”“道衝核心競爭力基金”“道衝大健康1號私募基金”“道衝補天1號私募基金”“古山核心競爭力1號”“道衝民大樂投網1號私募基金”等8只私募基金的基金管理人和“華潤信託-道衝生水之道恆遠1號集合資金信託計劃”的投資顧問，實質管理該9個產品賬戶，上述21個賬戶簡稱“張某”賬戶組。
二、福建道衝控制使用“張某”賬戶組超比例持股及限制期交易“建研集團”情況
2017年5月31日開始，福建道衝控制使用“張某”賬戶組大量買入“建研集團”，除中間有少量賣出外，持續增持“建研集團”。2017年7月11日，福建道衝通過“張某”賬戶組持有“建研集團”達到17,479,074股，超過建研集團總股本5%。福建道衝在持股達建研集團總股本5%時未停止交易，未履行報告及公告義務，繼續交易“建研集團”。2017年9月7日，福建道衝通過“張某”賬戶組最高持有“建研集團”34,535,074股，達到建研集團總股本9.98%。
2017年7月12日（超比例次日）至2018年5月25日，福建道衝交易“建研集團”情況如下：累計買入38,954,935股，金額515,767,867.65元，累計賣出54,194,330股，金額719,278,173.79元,買賣金額累計1,235,046,041.44元。
福建道衝實際控制人李盛開、總經理張秋麗是對上述行為直接負責的主管人員。
實際上，這已經不是福建道衝第一次被罰，早在2019年初，證監會就對福建道衝作出了行政處罰決定（〔2019〕2號）：2015年6月15日至8月12日期間，私募基金管理人福建道衝控制使用“千石資本—道衝套利1號資產管理計劃”等9個賬戶，進行深證100交易型開放式指數基金、中小企業板交易型開放式指數基金、中小板300交易型開放式指數證券投資基金等3只ETF產品交易，影響上述ETF交易量，變相進行相應ETF與相應成分股日內迴轉交易，獲取非法利益，累計成交54.57億元，佔賬戶ETF總成交金額的25.93%。
△以上截圖來自證監會網站
證監會指出，福建道衝上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第三項的相關規定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。李盛開時為福建道衝實際控制人、董事長，張秋麗時任福建道衝總經理、執行董事，二人又是福建道衝投資委員會成員，為福建道衝違法行為直接負責的主管人員。根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定對福建道衝處以100萬元罰款，對李盛開給予警告，並處以30萬元罰款，對張秋麗給予警告，並處以30萬元罰款。
△以上截圖來自財查到APP
福建道衝投資管理有限公司由李盛開等人創辦，道衝取自於《道德經》中的“道衝而用之或不盈之意”，並隱含中國對沖基金之意。公司成立於2010年5月，坐落於福建省福州，註冊資本人民幣1億元。據財查到APP顯示，其發行的私募產品數量總計27只，管理規模0.33億元，目前運作僅有7只，延期清算11只。去年12月27日，中基協就福建道衝操縱ETF的違規行為發佈了紀律處分書，並已於2020年2月3日取消福建道衝會員資格，撤銷其管理人登記。
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