（上接C36版）
公司2017年第五次臨時股東大會審議通過了《關於制定〈蘇州賽伍應用技術股份有限公司上市後三年內股東分紅回報規劃〉的議案》，對上市後未來三年的股利分配作出了具體的進一步安排。公司足額預留法定公積金後，每年向股東以現金方式分配利潤不低於當年實現的可供分配利潤的10%。公司在進行利潤分配時，現金分紅在該次利潤分配中所佔比例最低應達到20%，最終比例由董事會根據公司實際情況制定後提交股東大會審議。公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，並按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：（1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到80%；（2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到40%；（3）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到20%；（4）公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。
具體利潤分配政策及公司上市後三年利潤分配規劃詳見招股意向書摘要本節之“九、公司發行上市後股利分配政策”相關內容。
十一、本次發行完成前滾存利潤的分配安排
根據公司2017年第五次臨時股東大會審議通過的《關於本次公開發行人民幣普通股（A股）股票前滾存未分配利潤的分配方案的議案》，公司滾存利潤的分配政策如下：若發行新股成功，則公司在發行前實現的所有累計滾存未分配利潤，由本次發行新股完成後的全體新老股東按持股比例共享。
十二、財務報告審計截止日後的主要財務信息和經營狀況
（一）財務報告審計截止日後的主要經營狀況
公司主要從事薄膜形態功能性高分子材料的研發、生產和銷售，產品廣泛應用於光伏、智能手機、聲學產品、高鐵車輛和智能空調等領域，下游市場較為平穩。
最近一期財務報告審計截止日為2019年12月31日，財務報告審計截止日至招股意向書摘要簽署日，公司經營情況良好，經營模式、主要原材料的採購規模及採購價格、主要產品的生產銷售規模及銷售價格、主要客戶及供應商的構成、稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項均未發生重大變化。
（二）2020年一季度的預計經營情況
公司預計2020年一季度的營業收入約為50,732.45萬元-51,732.45萬元，較2019年同期增長0.87%-2.86%；預計2020年一季度扣除非經常性損益後歸屬於母公司所有者的淨利潤約為4,198.64萬元- 4,615.14萬元，較2019年同期增長3.04%-13.26%。公司預計2020年一季度不存在業績大幅下滑的情況，上述2020年一季度業績預計中的相關財務是公司財務部門初步測算的結果，不構成公司的盈利預測及利潤承諾。
第二節 本次發行概況
第三節 發行人基本情況
一、發行人基本資料
二、發行人歷史沿革及改制重組情況
（一）發行人設立方式及簡要歷史沿革
發行人系由賽伍有限整體變更設立的股份有限公司。
賽伍有限成立於2008年11月，由蘇州泛洋、銀煌投資、鷹翔化纖、愛普電器、東運創投共同投資設立，投資總額2億元人民幣，註冊資本1.1億元人民幣。
2010年4月20日，鷹翔化纖將其持有的對賽伍有限1,300.00萬元出資額轉讓給東運創投；愛普電器將其持有的對賽伍有限800.00萬元出資額轉讓給蘇州泛洋。2010年4月23日，鷹翔化纖將其持有的對賽伍有限300.00萬元出資額轉讓給東方國發，對賽伍有限200.00萬元出資額轉讓給吳江創投，對賽伍有限200.00萬元出資額轉讓給蘇州泛洋。2010年5月26日，賽伍有限完成本次股權轉讓的工商變更登記手續。
2010年12月，蘇州泛洋將其持有的賽伍有限4.50%股權（對應出資額500.00萬元）按1,000.00萬元的價格轉讓給領峰創投。領峰創投向賽伍有限增資1,500.00萬元，增資後賽伍有限註冊資本為12,500.00萬元。
2012年6月，金茂創投向賽伍有限增資1,000.00萬元，增資後賽伍有限註冊資本為13,500.00萬元。
2012年8月，領峰創投、意騰投資、國發天使、承裕投資、百利宏向賽伍有限增資1,036.00萬元，增資後賽伍有限註冊資本為14,536.00萬元。
2013年5月，銀煌投資向賽伍有限增資315.00萬元，增資後賽伍有限註冊資本為14,851.00萬元。
2015年5月，領峰創投將所持賽伍有限15.05%股權（對應2,235.00萬元出資額）按8,331.56萬元的價格轉讓給匯至投資。
2017年3月20日，賽伍有限召開董事會，同意賽伍有限以2017年3月31日作為股份改制基準日整體變更為股份有限公司。截至2017年3月31日，賽伍有限經審計的淨資產總額為694,700,401.02元，賽伍有限經評估的淨資產總額為81,159.64萬元。2017年4月28日，賽伍有限召開董事會，同意以賽伍有限經審計的淨資產694,700,401.02元按照1:0.4768摺合成股份公司的股本331,200,000股，每股面值人民幣1.00元，折股後股份有限公司的股本總額為人民幣331,200,000元。淨資產超過股本總額的363,500,401.02元計入股份公司的資本公積。2017年5月24日，公司經蘇州市工商行政管理局核准註冊登記，並領取了統一社會信用代碼為913205096770234824的《營業執照》。
2017年6月，蘇州蘇宇、蘇州賽盈向賽伍技術增資7,084.80萬元，其中註冊資本增加2,880萬元，增資後賽伍技術註冊資本為36,000.00萬元。
（二）發起人及其投入的資產內容
公司由賽伍有限整體變更設立，原賽伍有限的資產和負債全部由公司承繼。公司變更設立前後均主要從事薄膜形態功能性高分子材料的研發、生產和銷售，並擁有開展相應業務對應的房產、設備、專利及商標。公司在設立前後擁有的主要資產和實際從事的主要業務均未發生重大變化。
公司設立時，發起人及其持股情況如下：
三、有關股本的情況
（一）總股本、本次發行的股份、股份流通限制和鎖定安排
公司本次發行前股本為36,000萬股，本次擬公開發行股數不超過4,001萬股，不超過發行完成後公司股本總額的10.00%。
發行人股東均對所持公司股份作出了自願鎖定的承諾，具體情況見本招股意向書摘要第一節內容。
2017年8月25日，江蘇省人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱“江蘇省國資委”）出具《江蘇省國資委關於蘇州賽伍應用技術股份有限公司國有股權管理事項的批覆》（蘇國資復[2017]43號），批覆意見為：“截至目前，股份公司總股本360,000,000股，其中吳江東運創投有限公司為國有股東，持有40,142,765股，佔總股本的11.1508%；蘇州市吳江創業投資有限公司為國有股東，持有4,460,271股，佔總股本的1.239%；原則同意股份公司國有股權管理方案，如蘇州賽伍應用技術股份有限公司在境內發行股票並上市，上述國有股東在中國證券登記結算有限公司登記的證券賬戶應加註‘SS’標識”。
根據2017年11月8日國務院發佈的《劃轉部分國有資本充實社保基金實施方案》（國發〔2017〕49號文）的規定，本次發行後公司國有股東東運創投和吳江創投無須履行國有股轉持義務。
（二）股東持股數量及比例
1、發起人持股情況
截至招股意向書摘要簽署日，公司發起人股東持股情況如下：
注1：SS系國有股東標識（State-owned Shareholder的縮寫）
注2：上表中持股比例為四捨五入得出，實際持股比例根據持股數量決定
2、前十名股東持股情況
截至招股意向書摘要簽署日，公司前十名股東持股情況如下：
3、前十名自然人股東
截至招股意向書摘要簽署日，公司不存在自然人直接持有股份的情形。
4、國家股、國有法人股股東
截至招股意向書摘要簽署日，公司國有法人股股東持股情況如下：
注：SS系國有股東標識（State-owned Shareholder的縮寫）
5、外資股股東
截至招股意向書摘要簽署日，公司外資股股東持股情況如下：
（三）發行人的發起人、控股股東和主要股東之間的關係
截至2019年12月31日，公司各股東間的關聯關係及關聯股東的各自持股比例如下：
1、公司實際控制人吳小平、吳平平夫婦合計持有蘇州泛洋100.00%的股權；同時，吳平平女士為蘇州蘇宇、蘇州賽盈的執行事務合夥人，吳小平、吳平平夫婦合計持有蘇州蘇宇42.33%的財產份額及蘇州賽盈 16.17%的財產份額。蘇州泛洋、蘇州蘇宇和蘇州賽盈分別持有公司32.2134%、7.5888%和0.4112%的股份。
2、吳江創投持有東方國發13.33%的股權；此外，吳江創投的控股股東蘇州市吳江東方國有資本投資經營有限公司通過其全資子公司蘇州市吳江創聯股權投資管理有限公司間接持有東方國發13.33%的股權。吳江創投和東方國發分別持有公司1.2390%和1.8585%的股份。
3、蘇州國發創業投資控股有限公司持有東方國發13.33%的股權，同時，蘇州國發創業投資控股有限公司作為有限合夥人持有國發天使5.00%的財產份額，並持有國發天使普通合夥人蘇州國發融富創業投資管理企業（有限合夥）100%的財產份額。東方國發和國發天使分別持有公司1.8585%和1.0345%的股份。
4、柳傳志系銀煌投資的間接股東聯想控股股份有限公司的董事長，聯想控股股份有限公司的全資子公司南明有限公司間接持有銀煌投資20%的股權；柳林持有Anssence Investments Limited 100%的股權，Anssence Investments Limited持有承裕投資14.00%股權，柳傳志與柳林系父子關係。銀煌投資和承裕投資分別持有公司20.5360%和1.2761%的股份。
5、發行人股東吳江創投的股東蘇州市吳江東方國有資本投資經營有限公司持有東方國發的股東蘇州市吳江創聯股權投資管理有限公司100%的股權，蘇州市吳江東方國有資本投資經營有限公司通過蘇州市信用再擔保有限公司、蘇州國發中小企業擔保投資有限公司間接享有蘇州國發新興產業創業投資企業（有限合夥）的部分權益。
6、發行人股東東方國發的股東蘇州國發創業投資控股有限公司持有國發天使5%的財產份額，通過直接和間接方式合計享有國發天使的普通合夥人蘇州國發融富創業投資管理企業（有限合夥） 100%的權益，同時，蘇州國發創業投資控股有限公司持有國發天使的有限合夥人蘇州國發新興產業創業投資企業（有限合夥）11.05%的財產份額，並通過蘇州國發股權投資基金管理有限公司、蘇州國發科技小額貸款有限公司間接享有蘇州國發新興產業創業投資企業（有限合夥）的部分權益；除蘇州國發創業投資控股有限公司外，蘇州國發創業投資控股有限公司的間接股東蘇州市營財投資集團公司、蘇州國際發展集團有限公司通過蘇州國發新興產業創業投資企業（有限合夥）間接享有國發天使的部分權益。
7、發行人股東百利宏與銀煌投資的間接股東聯想控股股份有限公司間接享有國壽東吳（蘇州）城市產業投資企業（有限合夥）的部分權益；百利宏、聯想控股股份有限公司均系國發天使的間接股東。
四、發行人的業務與技術情況
（一）發行人主營業務、主要產品或服務及用途
1、發行人主營業務情況
公司主要從事薄膜形態功能性高分子材料的研發、生產和銷售。公司將“材料設計、樹脂改性、膠粘劑配方、界面技術、測試評價”的基幹技術與“塗布、複合、流延制膜”的工藝技術構成技術平臺，在同一技術平臺上不斷開發適用不同應用領域的功能性材料，實現同心圓多元化經營模式；同時公司在不同細分市場領域內通過創新工程實現差異化競爭優勢或成本競爭優勢。目前公司已形成光伏和非光伏兩個業務板塊，建立了光伏材料、工業膠帶材料、電子電氣材料三類產品體系，產品廣泛應用於光伏、智能手機、聲學產品、高鐵車輛和智能空調等領域。
2、發行人主要產品介紹及用途
（1）光伏領域
公司在光伏領域主要的產品分為太陽能背板、太陽能電池封裝膠膜和背板修補膠帶等其他產品，具體情況如下：
①太陽能背板
報告期內公司最主要的太陽能背板產品包括KPF型背板和KPK型背板。
KPF型背板是公司自主研發的原創性產品，其採用了氟皮膜新技術，以氟皮膜取代了傳統KPK型背板的內層PVDF氟膜，同時由於該氟皮膜具有對背板中間層PET薄膜的自粘性，因而取消了將內層PVDF氟膜粘接在中間層PET薄膜上的膠粘劑層，保留了KPK型背板內層PVDF氟膜優越的耐紫外性能的同時實現了成本的大幅度下降。KPK型背板是採用雙面複合工藝，通過公司自主研發配製的膠粘劑將上下兩層PVDF膜與PET膜相互粘接而成。該產品內層光反射率較高，紫外線屏蔽性能較強，並具有優良的導熱性能和阻水性能。報告期內，公司除採用法國阿科瑪公司生產的kynar?牌PVDF薄膜用於製成KPK ?背板外，還採用SKC、福膜科技等公司生產的PVDF薄膜製成其他KPK型背板產品。
②太陽能電池封裝膠膜
太陽能電池封裝膠膜處於太陽能電池組件的中間位置，包裹住電池片並與玻璃及背板相互粘結。太陽能電池封裝膠膜的主要作用包括：為太陽能電池線路裝備提供結構支撐、為電池片與太陽能輻射提供最大光耦合、物理隔離電池片及線路、傳導電池片產生的熱量等。因此，封裝膠膜產品需要具有高水汽阻隔率、高可見光透過率、高體積電阻率、耐候性能和抗PID性能等特性。
③背板修補膠帶及其他
由於光伏發電組件大多安裝在自然環境惡劣的地方，因此對背板的耐候性提出了較高的要求，而市場中背板種類眾多，且質量良莠不齊，部分背板出現了開裂、粉化、劃傷的情況，嚴重影響了光伏發電組件的發電效率和壽命，公司自主研發出原創的背板修補膠帶、修補液等產品，專門用於對背板的開裂、粉化、劃傷等問題進行修復。
（2）非光伏領域
①超薄膠帶
超薄膠帶主要用於石墨散熱片和電子產品的粘結，在保持粘性的同時克服了厚度的問題。石墨散熱片利用其導熱、可塑等特性將電子產品內部產生的熱量快速散開，而石墨散熱片需要超薄膠帶才能牢固緊密地貼合在液晶屏背面。
②保護膜
公司目前主要的保護膜產品為觸摸屏用PU保護膜，具有良好的吸附性、穩定性，可自動排氣且不易殘膠和轉移，PU保護膜正成為觸摸屏保護膜的市場主力。
③耐高溫熱固型絕緣膠膜
公司目前主要的耐高溫熱固型絕緣膠膜產品為疊層母線排絕緣膠膜，用於疊層母線排中相鄰導體材料間的粘結和絕緣。
疊層母線排（BusBar）一般用於大功率電源櫃以及各種大功率變流裝置，主要採用銅板或鋁板做導體，導體之間採用絕緣膜進行隔離絕緣。導體可以結合一些緊固件、連接器、線纜實現總路與各支路之間以及大功率元器件之間的打電流的傳遞。與傳統的、笨重的、費時和麻煩的分立母線和線纜方法相比，使用疊層母線排可以提供現代的、易於設計、安裝快速和結構清晰的配電的系統。疊層母線排廣泛應用於電動汽車、軌道交通牽引設備、變頻器、逆變頻、有源濾波裝置、無功補償裝置、大型網絡設備、大中型計算機、電力開關係統、焊接系統、軍用設備系統等設備上。
④結構膠膜
結構膠膜是一種熱固型的接著膠膜，可用於金屬、塑料、玻璃等材料之間的複合粘結，可以滿足客戶端的快速加工，其固化後的產品具有尺寸安定性好、耐熱性高、抗老化性能卓越等特點。該產品主要應用於耐高溫電子結構件的封裝，如應用於微型揚聲器振膜的複合粘接，工藝簡單、成本低，能有效提升微型揚聲器在高頻段的表現能力。
（二）產品銷售方式和渠道
報告期內，公司採取直銷和經銷兩種方式。
（1）非VMI直銷
公司產品的銷售模式主要為直銷，目前以國內市場為主。公司設立了銷售中心，並下設光伏銷售部和非光伏銷售部負責對應產品業務線的市場銷售工作規劃並部署實施。
此外，公司還專門設立了市場部，負責跟蹤、收集和分析行業信息；負責學術交流與推廣，制定產品價格和服務策略；負責擬定公司年度銷售計劃，新品的上市規劃等任務。同時，公司銷售支持管理部負責公司產品售前、售後的技術服務工作。
（2）VMI（供應商管理庫存）
VMI（Vendor Managed Inventory）即供應商管理庫存，是以用戶和供應商雙方都獲得最低成本為目的，在一個共同的協議下由供應商或者第三方管理庫存，並不斷監督協議執行情況和修正協議內容，使庫存管理得到持續地改進的合作性策略。VMI庫存管理策略打破了傳統的各自為政的庫存管理模式，體現了供應鏈的集成化管理思想，適應市場及行業發展方向的要求，是一種新的、有代表性的庫存管理思想。
發行人執行VMI銷售模式又稱為寄售模式，VMI相關合同主要內容約定了客戶下達寄售訂單後，公司應根據客戶需求進行生產，併發貨至客戶指定倉庫（寄售倉庫）。客戶對產品進行檢驗，檢驗合格產品進入寄售倉，管理權轉移至客戶，物權仍歸公司所有。在客戶領用之前，因客戶方過錯造成的損失由客戶承擔。客戶領用產品後，產品的所有權轉移至客戶。公司在月底與客戶核對對賬清單，公司根據雙方核對確認的最終金額開具發票，客戶根據雙方簽訂的採購合同約定的付款週期付款。
（3）居間模式
居間模式下，公司與居間商簽署居間代理合同。根據合同，居間商負責相關客戶的維護，訂單的推進以及協助公司催促應收賬款。在居間商的居間協調下，公司直接與終端客戶簽訂產品銷售合同，按促成的銷售量或銷售額乘以約定的佣金單價或比率計提銷售佣金，佣金的收取方式主要為在銷售行為促成並收回貨款後支付。
（4）經銷商模式
經銷商模式下，公司與經銷商直接簽署購銷合同。定價政策為參考市場定價協商確定。公司發貨至經銷商指定地點，經經銷商或經銷商指定的收貨方簽收後，確認銷售收入。報告期內經銷產品以膠帶保護膜為主，由於膠帶保護膜的一些客戶比較分散，直接銷售的成本較大，公司為爭取更多市場份額，開拓新的領域和客戶，採用經銷的模式。
（三）所需主要原材料
公司主要產品為太陽能背板，其主要原材料為PET基膜、PVDF薄膜和合成樹脂等，原材料市場供應充足，競爭充分。2017年度、2018年度和2019年度，公司主要原材料PET基膜、PVDF薄膜和合成樹脂的採購總額分別為110,421.37萬元、121,954.14萬元和121,760.27萬元，分別佔當期原材料採購總額的比例為88.17%、80.50%和77.20%。2018年度主要原材料佔比下降主要是由於太陽能電池封裝膠膜產量大幅增加，其原材料POE粒子的採購佔比大幅增加。
原材料採購的主要構成如下：
單位：萬平方米、噸、萬元
公司膠粘劑的主要原材料為化學品，包含合成樹脂和其他化學品，其他化學品的主要構成如下：
單位：萬元
（四）行業競爭情況
1、光伏應用領域
隨著中國光伏產業的發展，國內湧現出數十家太陽能背板生產企業。目前太陽能背板市場以含氟背板為主，結構及材料由原來的多樣化向少數幾種主流結構集中，由原來的多國爭霸向國產集中。
早期由於材料及工藝限制，國內背板企業發展較慢。但是，在光伏產業向國內遷移和光伏發電平價上網和降本增效趨勢的背景下，傳統國外背板企業由於不適應快速降本的需要，利潤率下降，市場份額正逐步降低並逐步退出市場，國內企業正迅速佔領市場。2016年相繼有日本凸版和3M公司退出背板市場，2017年日本東麗公司也逐步退出背板市場，臺虹和伊索的產銷量也處於停滯狀態，市場份額在持續萎縮。隨著國產背板供應整體崛起，市場集中度也在逐年提高。
從事複合型背板的企業主要有本公司（公司主要背板產品為KPF型背板和KPK型背板，其中KPF型背板為單面複合、單面塗覆，KPK型背板為兩面複合，為便於統計口徑的統一，此處均視同複合型背板）、中來股份、中天科技光伏材料有限公司、明冠新材料股份有限公司、樂凱膠片股份有限公司、廣東聖帕新材料股份有限公司、湖北迴天膠業股份有限公司等，其中本公司2018年出貨量約23GW，連續5年保持世界領先地位（《中國光伏產業年度報告2018-2019年》，中國光伏行業協會秘書處、中國電子信息產業發展研究院），中來股份出貨量約14GW ，位列全球第二。
從事塗覆型背板的企業主要有中來股份、福斯特、北京高盟新材料股份有限公司、樂凱膠片股份有限公司、杭州帆度光伏材料有限公司、廣東聖帕新材料股份有限公司等。
2、非光伏應用領域
在工業膠帶材料行業和電子電氣材料行業，高端產品仍為國外大型跨國企業所壟斷，導致部分細分市場競爭相對集中；而在諸如智能手機保護膜等技術相對成熟的市場，國內大量企業參與到市場競爭中，行業競爭較為激烈。但是隨著部分國內企業通過技術創新和積累，在膠粘劑等核心技術方面已經形成一定優勢，並不斷涉足工業膠帶及電子電氣行業的高端產品領域，逐步降低對高端進口材料的依賴。
（五）公司在行業中的競爭地位
報告期內，公司最主要的產品為太陽能背板，是公司最大的收入及利潤貢獻來源。公司太陽能背板產品的市場佔有率連續多年保持世界領先，2018年的全球市場佔有率達到24.98%。2019年上半年，根據中國光伏行業協會數據，全球光伏新增裝機容量約47GW，發行人出貨量約14.26GW，全球市場佔有率已達30.35%。
五、發行人業務及生產經營有關的資產權屬情況
（一）主要固定資產情況
截至2019年12月31日，公司固定資產賬面原值為35,508.62萬元萬元，賬面淨值為25,855.23萬元萬元，具體如下：
單位：萬元，%
1、房屋建築物
公司現擁有坐落於吳江經濟開發區葉港路369號、宗地面積為35,361平方米、房屋建築面積為30,948.80平方米的不動產權，土地使用權用途為工業用地、使用權期限至2060年6月29日，房屋用途為工業。公司已於2019年11月25取得權證號蘇（2019）蘇州市吳江區不動產權第9067490號《中華人民共和國不動產權證書》。
2、房屋租賃情況
截至2019年12月31日，發行人及子公司房產租賃情況如下：
發行人及子公司所承租房產的權利人與發行人實際控制人之間不存在關聯關係。上述第9項房產暫未取得《房屋所有權證》，該房屋系作為員工宿舍使用，如不能正常租賃，不會對發行人的生產經營產生重大不利影響；除該情形外，發行人及子公司所承租房產均已取得相應的權屬證書，承租房產的實際用途與權屬證書的用途相符。
上述第1-4項房產系發行人及子公司生產經營使用，該等房產的租賃合同已經辦理租賃備案；上述第5-12項房產系發行人作為員工宿舍使用，因房產權利人不配合，上述房產尚未辦理房屋租賃備案手續，發行人正積極與上述房屋產權人就房屋租賃備案事宜進行溝通。
根據住房和城鄉建設部發布的《商品房屋租賃管理辦法》第十四條規定：“房屋租賃合同簽訂後三十日內，房屋租賃當事人應當到租賃房屋所在地直轄市、市、縣人民政府建設（房地產）主管部門辦理房屋租賃登記備案”、“違反本辦法第十四條第一款規定，由直轄市、市、縣人民政府建設（房地產）主管部門責令限期改正，個人逾期不改正的，處以1,000元以下罰款；單位逾期不改正的，處以1,000元以上10,000元以下罰款”。發行人租賃的部分員工宿舍系商品房屋，未辦理租賃備案手續，存在被主管部門處罰的風險。
2018年5月，發行人出具相關承諾，將積極與上述房屋產權人就房屋租賃備案事宜進行溝通並辦理租賃合同備案手續，如果因未及時辦理房屋租賃登記備案而被主管部門要求限期改正的，將採取選擇租賃其他房屋等替代性解決方案，避免被處罰的風險。
保薦機構及發行人律師認為，上述第9項房產暫未取得房屋所有權證，該房屋系作為員工宿舍使用，如不能正常租賃，不會對發行人的生產經營產生重大不利影響，除該情形外，發行人及子公司所承租房產均已取得相應的權屬證書，承租房產的實際用途與權屬證書的用途相符，其權利人與發行人實際控制人之間不存在關聯關係。發行人用於生產經營的租賃房屋已辦理備案，合法合規；用於倉儲的租賃房屋正在辦理租賃備案；用於員工宿舍的租賃房屋未辦理備案的情形不屬於重大違法，已出具相關承諾，不會對本次發行構成法律障礙；發行人報告期內不存在因房屋租賃未備案而受到行政處罰的情形，不存在違反《管理辦法》第十八條第二款規定的情形。
3、主要設備情況
截至2019年12月31日，公司主要設備的具體情況如下：
（二）主要無形資產情況
1、商標
（1）公司已取得的商標權情況
截至2019年12月31日，發行人及子公司共擁有27項境內商標及10項境外商標，具體如下：
（下轉C38版）
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