本报记者 罗辑 北京报道
作为常州投资集团有限公司(以下简称“常投集团”）旗下唯一券商资产，新三板挂牌的东海证券（832970.OC）一直被寄予了更多的发展及资本运作预期。但2019年以来东海证券及其下属子公司、营业部以及公司员工曾多次被采取监管措施和行政处罚。
日前，因资管业务存违规问题，继东海证券前高管被处罚后，东海证券又被采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外）。
4月24日，东海证券方面在独家回应《中国经营报》记者采访时坦承，多次处罚的背后，公司合规风控等内部管理方面无疑存在问题，而面对痼疾，公司进行了一系列的人事调整，目前“公司新班子及重要管理岗位优化调整到位”。东海证券相关人士透露，这一有着多位政府、监管部门履历的领导班子“已经着手在多个方面对公司进行改造”。
该人士还透露，临危受命的新任董事长钱俊文对合规风控工作尤其重视，曾直言合规经营“事关生死存亡”。
人事调整到位
2019年迄今，东海证券虽未出现重大风险事件，但仍是“罚单”不断。其中，除上述提及的资管业务存在个别业务开展过程中未勤勉尽责、风险控制制度和合规管理制度不健全等问题外，还曾因为未按协议持续监督发行人募集资金的使用情况、总部合规管理人员数量不足、对境外子公司管控不到位、某单私募综合托管业务未勤勉尽责、某单债承业务存尽调缺陷、营业部合规问题等情况相继被监管开具“罚单”。
而在上述“罚单连连”的背后，“公司合规风控等内部管理方面存在着较大问题”。东海证券方面提及，面对内控“痼疾”，常州市委、市政府着手“人事手术”。“先是委派钱俊文出任公司党委书记，稳定大局。而后，2020年1月15日，（东海证券）召开公司第三届董事会第一次会议，选举钱俊文为第三届董事会董事长，聘任殷建华为公司总裁。2020年2月26日，东海证券召开第三届董事会第二次（临时）会议，聘任马芸为公司合规总监兼首席风险官。（至此）公司新班子及重要管理岗位优化调整到位。”
据记者统计，东海证券2019年迄今，伴随董事会换届，人事调整动作较大。
其中，掌舵东海证券多年的朱科敏辞任（详见《中国经营报》2019年7月18日报道《配合“调查”东海证券16年掌门人闪辞》），首席风险官、合规总监巫兰、分管资产管理业务副总裁彭晓星、原总裁赵俊、监事沈彩芬、董事刘洪君、袁怀东、独立董事杨瑞龙相继因各种原因离任。
新的团队方面，在陈耀庭短暂代任董事长后，钱俊文走马上任。与此同时，常投集团副总裁林田、山金金控资本管理有限公司财务总监李军峰进入东海证券新一届董事会担任董事。而高管团队中，有丰富证监系统履历的殷建华出任总裁并以职工董事身份进入董事会，此外同样有着证监系统履历的马芸出任东海证券首席风险官、合规总监。
至此，东海证券董监高团队中，董事陈耀庭、林田（二人为常投集团副总裁）、陆建荣（常投集团证券部总经理）均为常投集团履历，东海证券董事会中具有常投集团履历的董事人数增加。同时，董事长钱俊文有着丰富税务系统工作履历，殷建华和马芸则均来自监管系统，已然能看到东海证券这一新鲜出炉的干部队伍在防控风险方面有所倚重。
脱胎换骨式改造
新官上任三把火。对于东海证券而言，这“三把火”把把都“烧”在痛处。
“新班子已经着手对公司进行脱胎换骨式的改造。”据上述东海证券人士透露，这些改造将覆盖决策管理、战略规划、深耕常州、人力改革、合规风控、文化建设等六个方面。
整体来看，除强化公司决策管理、文化建设涉及顶层设计外，在不少具体举措上，其不仅针对合规风控进行查漏补缺，同时全面梳理了公司战略，提出了“深耕常州”的发展方向以及配套的组织架构调整，并对于人事改革、薪酬制度改革、绩效考核多个方面进行了全盘调整。
就东海证券此前合规风控问题的集中暴露，在2020年新班子治理下，公司将开展潜在风险排查和完善风险防控机制、完善的重大决策机制及授权体系等举措。
而在更受市场关注的战略规划方面，东海证券提出“扎根常州 对接上海”的战略方向并将组建战略规划部。其中，涉及新设常州总部，整合常州区域组织架构，提升管理层级，并围绕该战略，进行公司组织架构调整，在常州地区试点设立区域业务协同委员会，配合常州总部体制的构建，全面统筹和协调各业务条线在常州的业务活动。
“东海证券的根在常州。”上述东海证券人士提及，公司未来将提升常州板块在公司整体业务中的比重和份额，除上述提到的组织架构调整外，公司还将牵头设立各类基金。“帮助常州国有企业走出去，协助常州国资收购上市公司，推动国有资本对接科技创新、产业升级和做大做强。同时，东海证券将启动中德产业基金实质性运作，加快基金出资和募资进程，积极为中德（常州）创新产业园的发展做好服务工作。”
某区域券商的资深投行人士提到，中小型券商差异化发展中要找到自我优势，由于这些区域券商往往都是地方国资、地方相关平台公司旗下的重要力量，“提出深耕地方、与股东协同等战略在情理之中”。
天眼查及常投集团官网公开信息显示，常投集团业务涉及金融服务、创新基金、实体三大板块。其中金融及类金融业务相关公司除东海证券外，还涉及江南农村商业银行、常创集团等14家标的，而实体企业则覆盖能源、旅游、基础建设、医疗、新材料等细分板块。其中常投集团收购苏常柴（000570.SZ）时，是由东海证券提供的财务顾问服务。
