本報記者 羅輯 北京報道
作為常州投資集團有限公司(以下簡稱“常投集團”）旗下唯一券商資產，新三板掛牌的東海證券（832970.OC）一直被寄予了更多的發展及資本運作預期。但2019年以來東海證券及其下屬子公司、營業部以及公司員工曾多次被採取監管措施和行政處罰。
日前，因資管業務存違規問題，繼東海證券前高管被處罰後，東海證券又被採取暫停新增私募資管產品6個月的行政監管措施（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外）。
4月24日，東海證券方面在獨家回應《中國經營報》記者採訪時坦承，多次處罰的背後，公司合規風控等內部管理方面無疑存在問題，而面對痼疾，公司進行了一系列的人事調整，目前“公司新班子及重要管理崗位優化調整到位”。東海證券相關人士透露，這一有著多位政府、監管部門履歷的領導班子“已經著手在多個方面對公司進行改造”。
該人士還透露，臨危受命的新任董事長錢俊文對合規風控工作尤其重視，曾直言合規經營“事關生死存亡”。
人事調整到位
2019年迄今，東海證券雖未出現重大風險事件，但仍是“罰單”不斷。其中，除上述提及的資管業務存在個別業務開展過程中未勤勉盡責、風險控制制度和合規管理制度不健全等問題外，還曾因為未按協議持續監督發行人募集資金的使用情況、總部合規管理人員數量不足、對境外子公司管控不到位、某單私募綜合託管業務未勤勉盡責、某單債承業務存盡調缺陷、營業部合規問題等情況相繼被監管開具“罰單”。
而在上述“罰單連連”的背後，“公司合規風控等內部管理方面存在著較大問題”。東海證券方面提及，面對內控“痼疾”，常州市委、市政府著手“人事手術”。“先是委派錢俊文出任公司黨委書記，穩定大局。而後，2020年1月15日，（東海證券）召開公司第三屆董事會第一次會議，選舉錢俊文為第三屆董事會董事長，聘任殷建華為公司總裁。2020年2月26日，東海證券召開第三屆董事會第二次（臨時）會議，聘任馬芸為公司合規總監兼首席風險官。（至此）公司新班子及重要管理崗位優化調整到位。”
據記者統計，東海證券2019年迄今，伴隨董事會換屆，人事調整動作較大。
其中，掌舵東海證券多年的朱科敏辭任（詳見《中國經營報》2019年7月18日報道《配合“調查”東海證券16年掌門人閃辭》），首席風險官、合規總監巫蘭、分管資產管理業務副總裁彭曉星、原總裁趙俊、監事沈彩芬、董事劉洪君、袁懷東、獨立董事楊瑞龍相繼因各種原因離任。
新的團隊方面，在陳耀庭短暫代任董事長後，錢俊文走馬上任。與此同時，常投集團副總裁林田、山金金控資本管理有限公司財務總監李軍峰進入東海證券新一屆董事會擔任董事。而高管團隊中，有豐富證監繫統履歷的殷建華出任總裁併以職工董事身份進入董事會，此外同樣有著證監繫統履歷的馬芸出任東海證券首席風險官、合規總監。
至此，東海證券董監高團隊中，董事陳耀庭、林田（二人為常投集團副總裁）、陸建榮（常投集團證券部總經理）均為常投集團履歷，東海證券董事會中具有常投集團履歷的董事人數增加。同時，董事長錢俊文有著豐富稅務系統工作履歷，殷建華和馬芸則均來自監管系統，已然能看到東海證券這一新鮮出爐的幹部隊伍在防控風險方面有所倚重。
脫胎換骨式改造
新官上任三把火。對於東海證券而言，這“三把火”把把都“燒”在痛處。
“新班子已經著手對公司進行脫胎換骨式的改造。”據上述東海證券人士透露，這些改造將覆蓋決策管理、戰略規劃、深耕常州、人力改革、合規風控、文化建設等六個方面。
整體來看，除強化公司決策管理、文化建設涉及頂層設計外，在不少具體舉措上，其不僅針對合規風控進行查漏補缺，同時全面梳理了公司戰略，提出了“深耕常州”的發展方向以及配套的組織架構調整，並對於人事改革、薪酬制度改革、績效考核多個方面進行了全盤調整。
就東海證券此前合規風控問題的集中暴露，在2020年新班子治理下，公司將開展潛在風險排查和完善風險防控機制、完善的重大決策機制及授權體系等舉措。
而在更受市場關注的戰略規劃方面，東海證券提出“紮根常州 對接上海”的戰略方向並將組建戰略規劃部。其中，涉及新設常州總部，整合常州區域組織架構，提升管理層級，並圍繞該戰略，進行公司組織架構調整，在常州地區試點設立區域業務協同委員會，配合常州總部體制的構建，全面統籌和協調各業務條線在常州的業務活動。
“東海證券的根在常州。”上述東海證券人士提及，公司未來將提升常州板塊在公司整體業務中的比重和份額，除上述提到的組織架構調整外，公司還將牽頭設立各類基金。“幫助常州國有企業走出去，協助常州國資收購上市公司，推動國有資本對接科技創新、產業升級和做大做強。同時，東海證券將啟動中德產業基金實質性運作，加快基金出資和募資進程，積極為中德（常州）創新產業園的發展做好服務工作。”
某區域券商的資深投行人士提到，中小型券商差異化發展中要找到自我優勢，由於這些區域券商往往都是地方國資、地方相關平臺公司旗下的重要力量，“提出深耕地方、與股東協同等戰略在情理之中”。
天眼查及常投集團官網公開信息顯示，常投集團業務涉及金融服務、創新基金、實體三大板塊。其中金融及類金融業務相關公司除東海證券外，還涉及江南農村商業銀行、常創集團等14家標的，而實體企業則覆蓋能源、旅遊、基礎建設、醫療、新材料等細分板塊。其中常投集團收購蘇常柴（000570.SZ）時，是由東海證券提供的財務顧問服務。
