中國經濟網北京4月24日訊 中國證監會網站4月24日公佈的中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書（〔2020〕50號）顯示，經查，龐曉軍、閆文亮、黃斐斐在廣州期貨股份有限公司（簡稱“廣州期貨”，870367）天津營業部工作期間，為期貨配資活動提供便利，反映廣州期貨存在對分支機構管控不到位的問題，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條的規定。
根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，廣東證監局決定對廣州期貨採取責令改正的行政監管措施。廣州期貨應高度重視，嚴格追究相關責任人員責任，切實加強分支機構管控。廣州期貨應當於收到本決定書之日起30日內向廣東證監局提交書面整改報告，廣東證監局將視情況對廣州期貨的整改情況組織檢查驗收。
中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書（〔2020〕47、48、49號）顯示，經查，龐曉軍、閆文亮、黃斐斐在廣州期貨股份有限公司天津營業部工作期間，為深圳市木蘭舟資產管理有限公司期貨配資活動提供便利，屬於中國證監會《關於防範期貨配資業務風險的通知》（證監辦發〔2011〕49號）禁止的行為，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第三項的規定。根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，廣東證監局決定對龐曉軍、閆文亮、黃斐斐採取出具警示函的行政監管措施。
廣州期貨股份有限公司位於廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔寫字樓第1007-1012房，是一家國有控股券商系期貨公司。資本市場服務。中信證券華南股份有限公司（原名：廣州證券股份有限公司）為第一大股東，持股99.03%。中信證券華南股份有限公司為廣州越秀金融控股集團股份有限公司（簡稱“越秀金控”，000987.SZ）全資子公司。
深圳市木蘭舟資產管理有限公司成立於2016年01月15日，註冊地位於深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司），法定代表人為孫彩豔。經營範圍包括受託資產管理；投資管理。（以上不得從事信託、金融資產管理、證券資產管理等金融、證券業務，不得從事證券投資活動，不得以公開方式募集資金開展投資活動，不得從事公開募集及發行基金管理業務，法律、行政法規、國務院決定等規定需要審批的，依法取得相關審批文件後方可經營）
《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條規定：期貨公司應當建立並有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離不同業務之間的風險，確保客戶資產安全和交易安全。
《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其採取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。
《期貨從業人員管理辦法》第十五條規定：期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：
（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；
（三）中國證監會禁止的其他行為。
《期貨從業人員管理辦法》第二十九條規定：期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。
中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書
〔2020〕47號
關於對閆文亮採取出具警示函監管措施的決定
閆文亮：
經查，你在廣州期貨股份有限公司天津營業部工作期間，為深圳市木蘭舟資產管理有限公司期貨配資活動提供便利，屬於中國證監會《關於防範期貨配資業務風險的通知》（證監辦發〔2011〕49號）禁止的行為，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第三項的規定。
根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，我局決定對你採取出具警示函的行政監管措施。
如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
廣東證監局
2020年4月21日
中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書
〔2020〕48號
關於對黃斐斐採取出具警示函監管措施的決定
黃斐斐：
〔2020〕49號
關於對龐曉軍採取出具警示函監管措施的決定
龐曉軍：
〔2020〕50號
關於對廣州期貨股份有限公司採取責令改正措施的決定
廣州期貨股份有限公司：
經查，龐曉軍、閆文亮、黃斐斐在你公司天津營業部工作期間，為期貨配資活動提供便利，反映你公司存在對分支機構管控不到位的問題，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條的規定。
根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你公司採取責令改正的行政監管措施。你公司應高度重視，嚴格追究相關責任人員責任，切實加強分支機構管控。
你公司應當於收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將視情況對你公司的整改情況組織檢查驗收。
