4月16日，上期所公佈處理決定，4名投資者分別在期貨合約上通過對敲轉移資金，對其予以公開譴責、通報批評或警告，並處罰金及暫停開倉交易1—6個月不等處分。
公告稱，2019年10月29日、10月30日交易日，王豐楠操作本人賬戶與其公司賬戶在鉛、鋁等三個品種5個合約上通過對敲手段轉移資金；？2019年10月24日、11月5日交易日，朱耀佳在不鏽鋼、線材兩個品種兩個合約上通過對敲手段轉移資金；？2019年10月14日至10月23日交易日，黃勇實際控制杭州某公司期貨賬戶與秦君期貨賬戶在白銀、鋁等5個品種6個合約上通過對敲手段轉移資金。
公告顯示，上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條第一款第三項規定的違規行為，依照該辦法第二十九條之規定，上期所決定，給予王豐楠公開譴責處分，責令改正，自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易6個月的處分；給予黃勇公開譴責處分，並處以1萬元罰款；給予秦君警告，自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易1個月的處分，並要求其加強對自身賬戶的管理；給予朱耀佳通報批評處分，責令改正，自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易2個月的處分。
上期所表示，相關期貨公司應加強對客戶的合規教育，加強對網上交易的監控和管理，防範類似事件再次發生。並且相關違規處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。此外，當事人若對處理決定不服，可在違規處理決定書生效之日起10日內向上期所書面申請複議一次，複議期間不停止決定的執行。
有市場人士表示，期貨市場的對敲交易會影響期貨價格，從而打破正常的期貨市場發現價格的作用，對現貨商的套期保值和投機者的交易都造成不利影響。
值得注意的是，在4人的處罰中都包括將其違規行為記錄在證券期貨市場誠信檔案數據庫。對此，上海新古律師事務所主任王懷濤律師向期貨日報記者表示，證券期貨市場誠信檔案數據庫是證監會根據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》的要求，建立的全國統一的數據庫，主要目的是歸集證券期貨市場的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息。其中包含了主體的基本信息、受處罰情況、紀律處分、市場禁入、犯罪情況、大額賠償等信息，嚴格來說，不屬於處罰手段，但會記錄各種處罰信息。
“其效力期限一般為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，並不再接受誠信信息申請查詢。”王懷濤說。
王懷濤還表示，相關違規處罰決定被記入證券期貨市場誠信檔案數據庫較為常見，每年都有大量的從業人員因為受到處分、處罰等制裁措施被記入，如果被記錄在案，對個人的影響要看具體被記錄的哪些負面信息。
此前，證監會主席易會滿在《努力建設規範透明開放有活力有韌性的資本市場》署名文章中指出，持續強化監管執法和投資者合法權益保護。保護好投資者尤其是中小投資者合法權益，必須堅持法律保護、監管保護、自律保護、市場保護、自我保護的大投保理念，進一步完善投資者保護的法律制度體系，加強投資者教育與服務，積極倡導理性健康的投資文化。
一位不願具名的期貨公司高管向記者表示，對於違規的處罰顯然是維護市場正常秩序，保持價格運行的公開、公平、公正原則，也是保護投資者利益的重要手段，而對敲方式不僅僅破壞市場規則、擾亂市場秩序，也存在涉嫌洗錢的違法行為。“交易所對於違法違規行為的處罰顯然是客觀公正的做法，理應支持並點贊。”他說。
本文源自期貨日報
