乾貨
要求現場約談的原因
協會認為總經理、合規風控負責人資質一般，對於是否能勝任私募基金管理人業務崗位尚存疑問；
協會認為申請機構的高管存在兼職情況；
協會認為展業計劃未能說清公司未來的發展方向和發展路徑；
協會認為實際控制人或控股股東出資能力存疑，可能存在股份代持行為；
協會認為包括外包機構的外包協議及其他協議存在造假現象，需要核實；
協會認為高管簡歷經過包裝，未能真實反映高管能力；
協會認為其他需要當面的約談的事由。
現場溝通問題案例
類別一：從業人員基礎知識
Q：請闡述股權基金分類
A：私募股權投資基金通常包括：創業投資基金、併購投資基金等。
創業投資基金：投資於包括種子期、初創期、快速擴張期和成長初期的企業；
併購投資基金：投資於擴展期企業和參與管理層收購。
Q：請闡述股權投資基金的基本運作模式和特點
A：股權投資基金的運作流程是其實現資本增值的全過程，股權投資基金運作的四個階段是募資、投資、管理和退出。
相對於證券投資基金，股權投資基金具有投資期限長、流動性較差，投後管理投入資源多，專業性較強，投資收益波動性較大等特點。
類別二：股權基金的募投管退
Q：請闡述私募股權基金投資的一般流程
A：股權投資分為四個階段，就是我們通常所說的，募集，投資，管理，退出。
Q：請闡述股權投資基金的投資後管理的概念、內容以及作用
A：概念：投後管理是項目投資週期中重要組成部分，也是投資基金“募、投、管、退”四要點之一。在完成項目盡調並實施投資後直到項目退出之前都屬於投後管理的期間。
內容：投後管理工作包括：投後分析報告的彙總及整理、組織召開投後管理會議、組織實施公司交辦的其他專項綜合投後事務和項目投後事務，跟蹤企業經營活動、專項問題調研分析、派駐董監事、項目文件流轉、項目檔案管理等事務。
Q：請闡述股權投資基金的退出方式
A：IPO、併購、新三板掛牌、股轉、回購、借殼、清算等。
類別三：投資者適當性管理
Q:請闡述未來募集流程
A：募集流程：
（1）特定對象確定
（2）投資者適當性匹配
（3）私募基金推介
（4）基金風險揭示
（5）合格投資者
（6）基金打款
（7）投資冷靜期
（8）回訪確認
特定對象確定程序：
（1）問卷調查
（2）風險評估
（3）書面承諾
Q：請闡述合格投資者的認定標準
A：合格投資者概念：具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單隻私募基金的金額不低於100萬元的單位和個人。
認定條件：
舊規：淨資產不低於1,000萬元的單位；個人金融資產不低於300萬元或近三年個人年均收入不低於50萬元。前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。
新規：家庭金融資產不低於500萬元；近三年本人年均收入不低於40萬元；具有2年以上投資經歷；最近一年末淨資產不低於1000萬元的法人單位，或金融監督管理部門視為合格投資者的其他情形。
類別四：私募基金管理人高管的出資能力、勝任能力
Q：請說明你作為實際控制人或控股股東出資來源？
A：據實回答
Q：請說明你們團隊如何做好自己的募集工作？
A：可以通過自有資金募集；
可以通過外部渠道募集
Q：請說明你為什麼看好股權私募基金的發展前景？
A：據實回答
Q：請說明你為什麼要投XXX公司股權？
A：根據擬投項目據實回答
Q：請說明你作為投資崗位負責人如何篩選投資標的？
A：從行業准入著重於具備高成長性的中小創新型優質企業，特別關注TMT、大數據、新能源等領域。然後篩選 公司擁有獨特技術或者採用了新穎的商業模式，可以快速覆蓋市場，核心團隊成員有偉大的企業家精神的公司。
Q：請說明你作為實際控制人或控股股東為什麼不擔任高管？
A：實際控制人沒有基金從業資格證，不符合協會問答規定，待取得基金從業資格後，會充實到公司高管隊伍中。
Q：請說明你們股東之間的是否存在代持關係？
A：股東均以自有資金出資，不存在股權代持。
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