證監會分別對兩起操縱證券市場案當事人鬱紅高和謝一峰作出了行政處罰。
鬱紅高操縱“經緯紡機(000666,診股)” 等4只股票，沒收違法所得584.2萬元，並處以1752.6萬元罰款；
謝一峰操縱“紅宇新材(300345,診股)”等7只股票，違法所得654.4萬元，並處以1963.2萬元的罰款。
值得注意的是，上述當事人都使用了幾十個賬戶，採用多種操作手法，謀取暴利。尤其是謝一峰，實際控制的賬戶組、賬戶組的資金來源更為複雜，涉及個人、公司和私募賬戶和資金。手法簡單粗暴，通過大額拉抬和封漲停法等方式獲取利益。
兩起操縱案合計罰沒近5000萬
操縱股票的行為歷來都被投資者所痛恨，但為了牟取暴利，始終有人鋌而走險。
今日下午，證監會分別對兩起操縱股票市場案當事人鬱紅高和謝一峰作出了行政處罰。其中鬱紅高操縱“經緯紡機” 等4只股票，沒收違法所得584.20萬元，並處以1752.60萬元罰款。謝一峰操縱“紅宇新材”等7只股票，違法所得654.40萬元，並處以1963.20萬元的罰款。
先看鬱紅高案：
經證監會查明，鬱紅高共控制使用“鬱紅高017××××429” “鬱紅高017××××429” “鬱紅高060××××154”“卞某學003××××322”等40個賬戶，即賬戶組，在多個交易日開盤集合競價階段、日內連續交易階段和尾盤階段，利用資金優勢連續買賣、在實際控制的賬戶間交易及虛假申報的方式，影響“經緯紡機” “經緯紡機”“雲南鍺業(002428,診股)”“先鋒新材(300163,診股)”“聖農發展(002299,診股)”等4只股票的價格，獲利合計584.20萬元。
再看謝一峰案件：
與鬱紅高相比，謝一峰實際控制的賬戶組、賬戶組的資金來源更為複雜，操縱股票的數量也較多，達到7只，分別是紅宇新材、天神娛樂(002354,診股)、三聯虹普(300384,診股)、明家科技、國禎環保(300388,診股)、強力新材(300429,診股)、浩豐科技(300419,診股)，累計盈利654.40萬元。
謝一峰是在2015年1月至12月，實際控制“謝一峰”（普通賬戶和信用賬戶）、“凌某棣”（普通賬戶和信用賬戶）、“凌某連”（信用賬戶）、“潘某仙”（信用賬戶）、浙江億方博投資發展有限公司（普通賬戶和信用賬戶）、浙江通源控股集團有限公司（信用賬戶）、大黃蜂價值精選私募基金、大黃蜂價值成長私募基金等11個賬戶，其中除“謝一峰”普通賬戶使用營業部專線交易外，賬戶組其餘賬戶交易絕大部分發生於億方博交易室，上述賬戶在億方博的交易室裡集中進行交易。
從賬戶組的結構不難發現，其中有個人賬戶、公司賬戶以及私募基金等多重組合方式。
賬戶資金來源分別為：億方博發行的私募產品資金來源於認購方，浙江通源賬戶的資金來自於浙江通源，億方博和其他個人賬戶資金均來源於億方博、謝一峰、凌某雲和凌某連，資金在賬戶組內流轉，沒有賬戶組以外的第三方資金流入或流出。
證監會根據有相關賬戶資料、交易流水、情況說明、交易重演數據表、詢問筆錄、證券交易所協查資料等證據證明，認定兩起案件均為操縱證券市場行為。
鬱紅高和謝一峰方面均提出申辯，但證監會一一駁回了他們申辯理由，不過對謝一峰“紅宇新材”的違法所得進行了調整。最終決定：責令鬱紅高依法處理非法持有的證券，並沒收違法所得584.2萬元，並處以1752.6萬元罰款；沒收謝一峰違法所得654.40萬元，並處以1963.20萬元的罰款。從罰款數額來看，均為獲利金額三倍。
大額拉抬封漲停，操縱手法眼花繚亂
操縱股票的手法最為市場關注，也是監管調查的重點。
調查顯示，鬱紅高主要操作手法有以下4種：
第一，通過自己控制的賬戶之間交易，且多次申報價格高於委託前一筆市場成交價格及買1檔或賣1檔價格，在短期內快速拉抬標的股票價格，並在半小時之內反向賣出獲利。
第二，通過大額、多筆、連續買入拉抬標的股票價格，並在拉抬後半小時內反向賣出獲利。
第三，開盤集合競價階段，先以漲停板價格申報買入，拉昇開盤集合競價價格，且大部分買入申報在即將成交時撤銷，並於上午之前反向賣出獲利。
第四，收盤集合競前，連續多筆申報價格均高於委託前一筆成交價格，或申報價格高於市場前一秒賣1檔價格，在收盤前拉昇股價，並在次日上午反向賣出獲利。
鬱紅高頻繁利用上述4種操作手法一種或者幾種同時使用，操縱“經緯紡機”“雲南鍺業”“先鋒新材”“聖農發展”4只股票價格。例如，操縱“經緯紡機”時，同時使用了3種手法。
謝一峰的手法則比較凌厲和單一，主要是通過盤中拉抬、虛假申報及大額封漲停手法。
例如，賬戶組在“紅宇新材”已經漲停的情況下，連續以漲停價委託買入4筆，其以漲停價位買入委託數量佔駐留期間全市場買入委託量的86.29%，撤單量佔委託-撤單期間全市場撤單總量的70.6%。
次日9:15:01，賬戶組先以35.97元的當日漲停價買入13.33萬股。9:25:00至10:25:44，賬戶組以33.24元至34.57元的價格賣出“紅宇新材”180.90萬股，賣出成交數量佔當日賬戶可賣出量的100%（前一交易日收盤後賬戶組持股1809015股），賣出金額6122.24萬元，盈利274.90萬元。
明家科技、國禎環保、強力新材、浩豐科技等幾隻，均是通過大額資金封漲停後，再以漲停價全額賣出，或者大幅拉抬後高位全部賣出。
閱讀更多 每天樂享生活 的文章
