證監會週五宣佈了3宗處罰，全部是證券從業人員執業違規案件。其中最引人關注的是杭五一違規買賣股票案，當證監會上門調查時，她還在東吳證券擔任紀委副書記、監察室主任。
杭五一今年56歲，蘇州人，2002年起在東吳證券任職，到被調查時已在東吳證券工作十餘年。在這期間，她也經歷了A股上一波大牛市，上證指數在2007年下半年一度衝至6124點，這也成為A股至今無法逾越的一個高峰點位。
從證監會此前發佈的處罰決定書來看，杭五一的違法行為正是發生在牛市上行期。上證從2005年的一千多點，慢慢啟動爬升至3000點上下。
2007年3月，杭五一與何某英、徐某音、董某梅、許某英等4人，每人出資30萬，共同放入何某英開在東吳證券的賬戶，五人合夥出資150萬元炒股，收益共享、虧損均擔。
不過牛市之後，杭五一和她的密友們又經歷了一輪陡峭的下跌，以及下跌之後漫長的熊市。五人“結盟”時間一直持續到2016年10月，時間跨度長達9年多。
值得注意的是，五人獲利金額並不大，總計僅147.88萬元。杭五一按照約定分得五分之一，總計29.58萬元。用了近十年的時間，才將本金翻了一倍。
這一金額與期間5人通過4次分紅獲得的120萬元相比，並沒有多出太多。五人每人分紅24萬。杭五一總計獲得收益53.58萬元。
然而，因為違反《證券法》第四十三條的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述情形，證監會對杭五一採取“沒一罰三”的決定，總計罰沒金額118.3萬。
據證監會披露，在聽證與申辯過程中，杭五一試圖以母親出資的名義尋求免責，她提出，參與賬戶的資金其實來自她的母親，收益也自然歸母親所有，她本人則沒有參與過賬戶的操作或決策。
但證監會取得的證據並不支持她的說法，最終堅持對其作出前述處罰。
“杭五一作為證券從業人員，利用何某英證券賬戶違法買賣股票，其本人負責交易指令下達並委託他人具體操作下單交易，”證監會發言人高莉週五表示，這一行為違反了《證券法》第四十三條的規定。
另外兩例從業人員違規案件當中，一案是王某私下接受客戶委託，操作6個證券賬戶買賣證券；另一案是羅某借用父親的證券賬戶，違規持有、買賣股票。
“勿因一時貪念，突破法律紅線，”高莉在宣佈上述處罰時表示，證監會將依法對證券從業人員的各類違法違規行為進行嚴厲查處，以嚴懲重罰督促從業人員提高合規意識，做到依法履職，警示從業人員敬畏法律，並切實維護好行業發展秩序和投資者權益。
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