中國基金報記者 李樹超
3月15日，在證監會例行發佈會上，證監會新聞發言人高莉表示，為進一步做好2019年證券期貨監管規章等立法工作，完善證券期貨監管法律實施規範體系，加強市場基礎制度建設，依法推進資本市場長期穩定健康發展，證監會近日印發了2019年度立法工作計劃，對2019年全年的立法工作做了總體部署。
除了市場最關注的進一步落實創新驅動發展戰略，科創板相關規章進展外，一系列基金行業的規章制度也將在今年陸續出爐。
將繼續完善和規範基金市場主體行為
高莉表示，2019年，證監會擬製定、修改的規章類立法項目合計28件，其中，列入“力爭年內出臺的重點項目”13件，列入“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”15件。
而據基金君統計，證監會2019年的立法計劃中，涉及基金業的規章類立法項目有8件，7件涉及公募基金，1件為私募基金。主要有以下兩個大類：
一是規範市場主體行為，完善市場機制的相關規章制度。
證監會力爭年內完成《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》的制定、修改。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》是經2014年8月發佈和實施，為了規範私募投資基金活動，保護投資者及相關當事人的合法權益，促進私募投資基金行業健康發展而制定的。
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》已經在去年8月公佈徵求意見稿。
作為《基金法》的重要配套文件，現行《披露辦法》自2004年7 月開始施行。近年來，隨著行業創新發展步伐加快，現行信息披露制度難以充分滿足投資者需求、適應市場創新發展和監管轉型的需要，已施行超過14 年的《披露辦法》面臨部分披露的信息內容與方式有待優化、投資者獲取信息的路徑不暢、監管約束引導機制有待加強等問題。
抓緊研究並擇機出臺《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券基金投資諮詢業務管理辦法》。
上述法令分別涉及到基金公司的高管、從業人員管理，基金公司管理，基金銷售管理，投資諮詢業務等多方面管理要求，有的是對規章制度與時俱進的更新，有的是填補發了更新立法空白，繼續完善了相關的制度。
其中，《證券投資基金銷售管理辦法》是《證券投資基金法》的配套規則，2004年首次發佈並於2011 年、2013 年作了兩次修訂。《銷售辦法》實施以來，在規範基金銷售業務秩序，保護基金投資者合法權益等方面發揮了重要作用。
證監會近期組織修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》，並更名為《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》，2019年2月已經發布就《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法（徵求意見稿）》及相關配套規則公開徵求意見，文件針對部分類型銷售機構特別是獨立基金銷售機構發展不及預期，內控及風險管理制度不健全、銷售牌照退出制度不完善等問題進行了完善和規範。
二是加強金融風險防範，強化內部控制建設的相關規章制度。
持續推進《指數管理辦法》《證券基金經營機構內部控制管理辦法》立法進程。除了上述規章項目外，2019年證監會還將配合國務院有關部門做好《私募投資基金管理暫行條例》制定等工作。
科創板、資本市場對外開放等為立法重點
除了基金業外，證監會更加重視的立法項目還有落實創新驅動發展戰略、資本市場對外開放、依法行政等相關規章制度。
主要包括以下幾項：
一是進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場對提高關鍵核心技術創新能力的服務水平，制定《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》《科創板上市公司證券發行註冊管理辦法（試行）》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》。
二是推進資本市場改革發展，構建資本市場對外開放新格局，力爭年內公開發布《股權眾籌試點管理辦法》《上市公司實施員工持股計劃管理辦法》《合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》，加快推進《非上市公眾公司監督管理辦法》修訂工作。
三是規範市場主體行為，完善市場機制。力爭年內完成《證券期貨市場評論信息管理暫行辦法》《證券經紀業務管理辦法》《期貨公司監督管理辦法》《債券質押式回購交易管理辦法》的制定、修改，抓緊研究並擇機出臺《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露管理辦法》《證券公司業務牌照管理辦法》《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
四是切實強化法治政府建設，深入推進依法行政，積極研究制定《證券期貨市場監督管理措施實施程序規定》《證券期貨違法行為行政處罰辦法》。
五是加強金融風險防範，強化內部控制建設，力爭年內完成《期貨交易所管理辦法》修訂工作，持續推進《證券登記結算管理辦法》《證券結算風險基金管理辦法》《期貨公司子公司管理辦法》立法進程。
除了上述規章項目外，2019年證監會還將繼續配合支持全國人大有關部門做好《證券法》修改、《期貨法》制定、《刑法》修改、《公司法》修改等工作；配合國務院有關部門做好《上市公司監督管理條例》制定等工作；配合有關司法機關做好相關證券期貨領域司法解釋立法工作；結合科創板試點註冊制和《證券法》修訂，證監會將積極開展對現有規章、規範性文件等制度規則體系的梳理、完善工作。
證監會新聞發言人高莉表示，目前立法工作計劃正在有序執行中。其中，《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》2件規章已正式發佈施行，其他立法項目也正在按計劃推進。
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