南都訊 今日晚間，深交所官方發佈表示，近期，少數上市公司股東以所持股份參與認購ETF，引起市場關注。深交所嚴格參照減持新規的規定，對相關股東用股票認購ETF份額的行為進行監管。
2017年5月，《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》（以下統稱減持新規）正式發佈。深交所嚴格參照減持新規的規定，對相關股東用股票認購ETF份額的行為進行監管。
具體來說，上市公司大股東、特定股東認購ETF份額使用的股份，計入減持新規規定的減持額度，即相關股東認購ETF份額所支付的股份和其通過二級市場減持的股份合併計算，不得超過當期可減持的股份額度。
在實際業務開展過程中，深交所採取基金管理人、股東事前承諾，交易所進行事前檢查和事後監管等多種措施，確保相關股東認購ETF所用股份數量不超過規定的減持比例。因此，上市公司相關股東使用股票認購ETF的行為，不存在變相減持、違規減持的情形。同時，減持新規實施以來，股東通過股票認購ETF的規模有限，股票認購金額佔同期股票減持總金額的比例低，對二級市場整體影響較小。
深交所相關負責人表示，下一步深交所將按照證監會部署要求，進一步加強ETF規範運作的監管，完善基礎制度建設，豐富產品種類，加強交易監管，提升風險防控能力，保障ETF市場平穩健康發展，積極引導中長期資金入市，努力建設規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
ETF是一種在交易所上市交易的開放式基金，採用獨特的實物認購、申購、贖回機制，具有透明度高、流動性好、交易便捷、成本低廉等優點，兼具股票和指數基金的特色，是高效的指數化投資工具。近年來ETF產品發展迅速，市場規模穩步增長。
股票認購是ETF特有的發行方式，投資者可以在募集期使用單隻或多隻ETF標的指數成份股認購ETF份額。投資者使用股票認購ETF一定程度上有利於減緩直接減持對市場的衝擊，優化投資者資產配置，有助於擴大股票型ETF規模，吸引更多中長期資金通過投資ETF入市。
採寫：南都見習記者 黃桂煊
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