National Australia Bank（澳大利亚国民银行，ASX: NAB）声称有关《反洗钱和反恐融资（AML / CTF）法律》的调查可能给集团带来巨额罚款。目前，与调查和补救过程相关的潜在结果和总成本仍不确定。
National Australia Bank（澳大利亚国民银行，ASX: NAB） 在今日发布的年报中披露，集团可能涉嫌违反有关贿赂、腐败和金融犯罪的法律。
报告中提到，2018年6月，经过澳大利亚金融情报机构AUSTRAC的调查，Commonwealth Bank of Australia (ASX: CBA) 因严重违反《反洗钱和反恐融资（AML / CTF）法律》而被罚款7亿澳元。
调查小组目前正在NAB调查和纠正许多反洗钱/反恐融资合规性问题，因此与调查和补救过程相关的潜在结果和总成本仍不确定。任何调查或补救过程的不利结果都可能对NAB的声誉及其业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
鉴于集团处理的交易量巨大，AML / CTF内部控制可能存在漏洞，以及与合规有关的问题未能得到有效的处理或补救，将可能导致大量违反AML / CTF义务的行为，集团有可能会因此被处以巨额罚款。
NAB表示，目前已经发现的问题包括 “了解你的客户（NYK）”方面的某些缺陷。 NAB将继续向AUSTRAC（以及相关的国外相关监管机构）通报其在解决这些问题方面的进展，并将继续与监管机构合作以及回应其提出的问题。
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