本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●債權登記日:2020年1月23日（因2020年1月24日為休息日，債權登記日為債券到期日前一個交易日）
●債券停牌日:2020年1月31日（因2020年1月24日至1月30日為休息日，停牌起始日順延至下一個交易日）
●本息兌付日:2020年1月31日（因2020年1月24日至1月30日為休息日，兌付日順延至下一個交易日）
●債券摘牌日:2020年1月31日（因2020年1月24日至1月30日為休息日，摘牌日順延至下一個交易日）
中信重工機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2013年1月25日發行的中信重工機械股份有限公司2012年公司債券（第一期）7年期品種（以下稱“12重工02”）將於2020年1月31日支付2019年1月25日至2020年1月24日期間的利息和本期債券的本金。根據《中信重工機械股份有限公司公開發行2012年公司債券（第一期）募集說明書》以及《中信重工機械股份有限公司2012年公司債券（第一期）發行公告》有關條款的規定，為保證兌付兌息和摘牌工作的順利進行，現將有關事項公告如下：
一、“12重工02”公司債券的基本情況
1.債券名稱：中信重工機械股份有限公司2012年公司債券（第一期）（本次兌付兌息債券為7年期品種）。
2.核准情況：中國證券監督管理委員會證監許可[2013]5號文件核准發行。
3.債券簡稱及代碼：債券簡稱“12重工02”，債券代碼“122221”。
4.發行規模：發行規模為人民幣6億元。根據公司2018年1月25日公告的《中信重工機械股份有限公司關於“12重工02”公司債券回售實施結果的公告》，“12重工02”的債券持有人可在回售申報日（2017年12月14日、2017年12月15日、2017年12月18日）對其所持有的全部或部分“12重工02”債券申報回售。根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提供的債券回售申報數據，“12重工02”公司債券本次回售有效申報數量為473,619手，回售金額為473,619,000元（不含利息）。本次回售後，本次債券剩餘規模為126,381,000元。
5.債券利率：5.20%
6.債券期限：7年期，附第5年末發行人贖回選擇權，發行人上調票面利率選擇權和投資者回售選擇權。
7.債券計息方式：本期債券採用單利按年計息，不計複利。每年付息一次，到期一次還本，最後一期利息隨本金的兌付一起支付。
8.起息日：2013年1月25日。
9.付息日：2014年至2020年每年的1月25日。若發行人行使贖回選擇權，或投資者行使回售選擇權，則贖回或回售部分債券的付息日為自2014年至2018年每年的1月25日（前述日期如遇法定節假日或休息日，則兌付順延至下一個工作日，順延期間不另計息）。
10.兌付日：2020年1月25日。若發行人行使贖回選擇權，或投資者行使回售選擇權，則贖回或回售部分債券的兌付日為2018年1月25日（前述日期如遇法定節假日或休息日，則兌付順延至下一個工作日，順延期間不另計息）。
11.債券形式：實名制記賬式公司債券。
12.擔保方式：本期公司債券為無擔保債券。
13.信用級別及資信評級機構：經中誠信證券評估有限公司綜合評定，本公司的主體長期信用為AA+，本期債券的信用等級為AA+。
14.債券受託管理人：中信證券股份有限公司
15.上市時間及地點：2013年3月8日起在上海證券交易所掛牌交易。
16.登記、託管、結算機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中證登上海分公司”）。
二、本次本息兌付方案
根據《中信重工機械股份有限公司2012年公司債券(第一期)票面利率公告》，“12重工02”在本計息年度的票面利率為5.20%，每手“12重工02”面值1000元派發利息為人民幣52.00元（含稅），每手“12重工02”面值1000元兌付本金為人民幣1,000元，每手“12重工02”本息兌付金額為人民幣1052.00元（含稅）。
三、債權登記日及兌付日
1.債權登記日:2020年1月23日
2.債券停牌日:2020年1月31日
3.本息兌付日:2020年1月31日
4.債券摘牌日:2020年1月31日
四、兌付對象
截至債權登記日即2020年1月23日上海證券交易所收市後，在中證登上海分公司登記在冊的全體“12重工02”公司債券持有人。
五、兌付、兌息辦法
1.公司已與中證登上海分公司簽訂《委託代理債券兌付、兌息協議》，委託中證登上海分公司進行債券兌付、兌息。如公司未按時足額將債券兌付兌息資金劃入中證登上海分公司指定的銀行賬戶，則中證登上海分公司將根據協議終止委託代理債券兌付兌息服務，後續兌付兌息工作由公司自行負責辦理，相關實施事宜以公司的公告為準。本公司將在本年度兌付兌息日2個交易日前將本年度債券的利息及本金足額劃撥至中證登上海分公司指定的銀行賬戶。
2.中證登上海分公司在收到款項後，通過資金結算系統將債券本金及利息劃付給相應的兌付機構（證券公司或中證登上海分公司認可的其他機構），投資者於兌付機構領取債券本金及利息。
六、關於投資者繳納公司債券利息所得稅的說明
（一）關於向個人投資者繳納公司債券利息所得稅的說明
根據《中華人民共和國個人所得稅法》以及其他相關稅收法規和文件的規定，本期債券個人投資者應繳納公司債券個人利息收入所得稅。本期債券利息個人所得稅將統一由各兌付機構負責代扣代繳並直接向各兌付機構所在地的稅務部門繳付。如各付息網點未履行上述債券利息個人所得稅的代扣代繳義務，由此產生的法律責任由各付息網點自行承擔。
本期債券的個人利息所得稅徵繳說明如下：
1.納稅人：本期債券的個人投資者；
2.徵收對象：本期債券的利息所得；
3.徵收稅率：按利息額的20%徵收；
4.徵稅環節：個人投資者在兌付機構領取利息時由兌付機構一次性扣除；
5.代扣代繳義務人：負責本期債券付息工作的各兌付機構。
（二）關於居民企業繳納公司債券利息所得稅的說明
根據《中華人民共和國企業所得稅法》以及其他相關稅收法規和文件的規定，對於持有本期債券的居民企業，其債券利息所得稅自行繳納。每手“12重工02”面值人民幣1000元實際派發利息為人民幣52.00元（含稅）。
（三）關於向非居民企業徵收公司債券利息所得稅的說明
根據《財政部、稅務總局關於境外機構投資境內債券市場企業所得稅、增值稅政策的通知》（財稅2018[108]號）規定，自2018年11月7日起至2021年11月6日止，對境外機構投資者境內債券市場取得的債券利息收入暫免徵收企業所得稅和增值稅。對於持有本期債券的合格境外機構投資者（包括QFII、RQFII），本公司按稅前兌息金額派發利息，即每手“12重工02”面值人民幣1000元派發利息人民幣52.00元。
七、本次債券兌付兌息的相關機構
1.發行人
名稱：中信重工機械股份有限公司
註冊地址：河南省洛陽市澗西區建設路206號
聯繫人：蘇偉 陳曉童
聯繫電話：0379-64088999
傳真：0379-64088108
2.牽頭主承銷商、簿記管理人、債券受託管理人
名稱：中信證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈22層
聯繫人：寇志博、張寶樂
聯繫電話：010-60837524
傳真：010-60833504
3.保薦人、聯席主承銷商
名稱：中德證券有限責任公司
註冊地址：北京市朝陽區建國路81號華貿中心1號寫字樓22層
辦公地址：北京市朝陽區建國路81號華貿中心1號寫字樓22層
聯 系 人：梁煒、趙慧琴
聯繫電話：010-59026662
傳 真：010-59026670
4.託管人
名 稱：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
聯 系 人：徐瑛
辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中國保險大廈
電 話：021-68870114
郵 編：200120
特此公告。
中信重工機械股份有限公司
董事會
2020年1月15日
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